- 編號(hào)：74838
- 書名：中國企業(yè)出口合規(guī)指南
- 作者：“一帶一路”倡議
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2017年10月
- 入庫時(shí)間：2017-11-10
- 定價(jià)：25
圖書內(nèi)容簡介
在“一帶一路”戰(zhàn)略大背景下中國很多企業(yè)“走出去”參與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易競爭，多數(shù)企業(yè)在“走出去”過程中面臨的最大問題就是法律風(fēng)險(xiǎn)防范。《中國企業(yè)出口合規(guī)指南》為美國及歐盟出口管制合規(guī)研究與法律風(fēng)險(xiǎn)防范的課題結(jié)題成果，為中國企業(yè)參與國際貿(mào)易出口提供法律上的指引與借鑒。
圖書目錄
"目錄
引言
第一部分聯(lián)合國、歐盟、美國、英國、中國出口管制介紹
一、出口管制概述
（一）一般性的基于敏感物項(xiàng)的管控政策
（二）針對具體國家和實(shí)體/個(gè)人的制裁措施（以聯(lián)合國為例）
二、美國出口管制介紹
（一）美國出口管制的管轄范圍
（二）美國出口管制的主管部門及主要規(guī)范
（三）美國出口管制的主要制度
1.對物品的管制
2.對國家和地域的限制
3.對交易對象的限制
4.針對中國的特殊規(guī)定
（四）美國對違反出口管制規(guī)則的調(diào)查與處罰
1.違反出口管制處罰案件統(tǒng)計(jì)
2.處罰措施及相關(guān)案例
（五）如何獲得受管控物項(xiàng)的出口許可
1.軍品的許可
2.兩用物品的許可
3.兩用物品的許可豁免
（六）小結(jié)
三、歐盟出口管制介紹
（一）受管制的物項(xiàng)和事項(xiàng)
1.戰(zhàn)略性物資出口管制
2.轉(zhuǎn)運(yùn)的限制
（二）受限制的交易對象
（三）國家管控
（四）出口許可情況介紹
（五）歐盟出口管制的特點(diǎn)
四、英國出口管制介紹
（一）英國出口管制制度介紹
1.戰(zhàn)略物資的出口控制和武器禁運(yùn)
2.進(jìn)口管制
3.經(jīng)濟(jì)制裁
4.旅行禁令
（二）英國出口許可介紹
五、中國出口管制介紹
（一）中國出口管制的主要規(guī)范
（二）中國出口管制的主管部門
（三）中國出口管制的主要制度
1. 經(jīng)營資格登記
2. 出口許可制度
3. 出口管制清單
4. 最終用戶和最終用途說明
（四）違反出口管制規(guī)定的法律責(zé)任及相關(guān)案例
1. 行政處罰
2. 刑事責(zé)任
3. 相關(guān)案例
第二部分中國企業(yè)目前面臨的出口合規(guī)現(xiàn)狀、趨勢
一、中國企業(yè)目前面臨的出口合規(guī)現(xiàn)狀
（一）對華出口的許可審批數(shù)據(jù)
（二）出口管制處罰數(shù)據(jù)
二、全球未來的出口管制政策趨勢
（一）全球出口管制政策趨嚴(yán)
（二）跨境監(jiān)管趨勢增強(qiáng)
（三）中國企業(yè)將面臨更多的合規(guī)要求及監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
第三部分企業(yè)出口合規(guī)管理制度
一、出口合規(guī)基本原則、要求及重要機(jī)制
1.基本原則
2.基本要求
3.重要機(jī)制
二、進(jìn)出口管理制度的建立
準(zhǔn)備工作
要素一管理層承諾
1.概述
2.具體內(nèi)容
3.管理政策聲明范例
模板：管理政策聲明
要素二風(fēng)險(xiǎn)評估
1.概述
2.具體要求
3.示例
模板：評估及風(fēng)險(xiǎn)示例
要素三制定書面的合規(guī)準(zhǔn)則
1.概述
2.具體要求
3.手冊的內(nèi)容示例
模板：合規(guī)手冊引言
要素四合規(guī)培訓(xùn)
1.概述
2.具體內(nèi)容
要素五出口合規(guī)篩查
1.篩查程序
2.產(chǎn)品和國家合規(guī)篩查
模板：基本知識(shí)介紹及產(chǎn)品和國家篩查表
3.相關(guān)方及其活動(dòng)篩查
篩查方法介紹
模板：受制裁清單基本知識(shí)介紹及篩查流程
篩查流程
4.最終用途或最終用戶篩查
模板：最終用途篩查表
5.其他篩查
6.警示信息（red-flag indicators）
模板：警示信息篩查
7.篩查結(jié)果匯總
模板：篩查匯總表
要素六記錄
1.概述
2.具體要求
3.記錄檢查列表的示例
模板：記錄檢查
要素七出口合規(guī)監(jiān)督和審計(jì)/評估
1.概述
2.具體審計(jì)清單
要素八、九報(bào)告出口管制違規(guī)并采取糾正行動(dòng)
1.目的
2.程序
3.管理層承諾
4.內(nèi)部、外部報(bào)告程序
5.糾正和紀(jì)律處分
附件出口合規(guī)50題問答
一、《出口合規(guī)50題問答》介紹
1.《出口合規(guī)50題問答》的主要內(nèi)容及目的是什么
2.《出口合規(guī)50題問答》針對的對象是誰
3.如何使用《出口合規(guī)50題問答》
二、適用法律
4.作為一家中國企業(yè)，我為什么要關(guān)注境外出口管制法律
5.我是一家中國企業(yè)，在向境外出口時(shí)，除了中國的法律，還有哪些域外法律可能適用于我
6.目前主要的出口管制法律都有什么特點(diǎn)
7.我是一家中國企業(yè)，是否不需要遵守美國的出口管制要求
8.美國主要的出口管制法律是什么
9.聯(lián)合國主要的進(jìn)出口管制政策和規(guī)定是什么
10.歐盟主要的出口管制政策是什么
三、出口操作
11.什么是出口管制
12.美國出口管制的主要內(nèi)容是什么
13.美國物品出口管制的主要內(nèi)容是什么
14.美國對不同國家或地域出口管制的主要內(nèi)容是什么
15.美國在出口管制中對交易對象的限制是什么
16.美國《實(shí)體清單》中的中國主體都有哪些
17.什么活動(dòng)屬于“出口”
18.我是否可以通過設(shè)立海外公司或通過第三方公司轉(zhuǎn)出口的方式規(guī)避美國或其他國家的禁運(yùn)要求
19.什么是美國產(chǎn)品和技術(shù)
20.如何定義美國個(gè)人或企業(yè)
21.在出口前，應(yīng)當(dāng)完成哪些事項(xiàng)的篩查
22.哪些交易對象較為敏感
23.哪些設(shè)備較為敏感
24.我如何知道軟件是否有加密性能
25.是否非常用物項(xiàng)才受到管制
26.是否中國制造的產(chǎn)品不受美國政府管制
27.哪些出口國家、區(qū)域較為敏感
28.我挑選合作伙伴、交易對象時(shí)應(yīng)當(dāng)注意什么
29.我在聘用人員時(shí)有什么合規(guī)方面的要求
30.我在相關(guān)交易中，應(yīng)注意哪些警示信息
31.為出口合規(guī)的目的，我應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備和留存什么文件？留存期限多久
32.我在進(jìn)出口貿(mào)易中，應(yīng)當(dāng)使用何種幣種、通過什么銀行結(jié)匯
33.我在轉(zhuǎn)出口時(shí)，轉(zhuǎn)出口地是否有什么特別要求
四、許可獲取
34.如需取得美國政府的許可，我應(yīng)當(dāng)找哪一個(gè)主管機(jī)關(guān)
35.美國商務(wù)部BIS和美國財(cái)政部OFAC的許可是什么關(guān)系
36.如何判斷相關(guān)物品是否需要獲得美國商務(wù)部BIS的出口許可
37.在哪里可以找到ECCN編碼對應(yīng)的管制原因、國別分類表
38.美國商務(wù)部BIS是否有出口許可豁免事項(xiàng)
39.如何判斷相關(guān)物品是否需要獲得美國財(cái)政部OFAC的出口許可
40.我在什么情況下不需要取得美國的出口許可
41.什么是OFAC的一般許可
42.在哪里可以找到OFAC的禁運(yùn)或制裁項(xiàng)目
43.如何取得OFAC的特別許可?
五、違規(guī)處理
44.如果我違反相關(guān)出口管制規(guī)范，我會(huì)面臨何種處罰
45.目前美國政府對違反相關(guān)出口管制的處罰案例有哪些
46.如果我對違規(guī)并不知情，是否仍然要承擔(dān)責(zé)任
47.如果我被舉報(bào)或被調(diào)查，應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對
48.如果我的交易相關(guān)方或員工違規(guī)，我應(yīng)當(dāng)如何處理
六、合規(guī)管理制度的建立
49.如何建立企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度
50.實(shí)踐中有哪些值得借鑒的操作
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