[ 馬強 ]——(2011-12-8) / 已閱21117次
二是準許被告上訴。加利福尼亞州、馬薩諸塞州規定，對判決結果不服，只允許被告上訴，原告除非在被告提起的反訴中敗訴，否則不得上訴。
三是禁止上訴。夏威夷州等規定，小額法庭的案件不得上訴。
四是有條件準許上訴。有的州對上訴附加了一定的條件，只有符合這些條件，方可以上訴。例如，根據阿拉斯加州的規定，對于高于 50 美金的索賠，雙方當事人都可以上訴。而在路易斯安那州，小額法庭分為城市小額法庭和鄉鎮小額法庭，城市小額法庭審理的案件，不得上訴。
各州對上訴理由均做了嚴格限制，即上訴理由是判決所依據的法律依據有誤或法官解釋法律不當，不能以事實不符為由提起上訴。
案件上訴后，將由普通民事法庭審理，普通民事法庭的審理程序與小額法庭相似。不過，雙方當事人可以聘請律師參加訴訟。
（四）小額案件的轉庭
小額法庭受理的案件能否轉到普通民事法庭審理？不同的州有不同的規定，有 7 個州不允許案件轉庭；有 5 個州允許，其他州允許轉庭，但附加了一定的條件。這些條件包括：（1）如果高等法院法官要求；（2）如果被告反訴涉及到不動產，或者被告反訴的金額超過了小額法庭受理案件的最高上額；[4]（3）原告或被告任何一方要求陪審團審理；（4）原告同意轉庭；（5）被告要求轉庭：南達卡他州規定，被告要求轉庭，必須提供案件過于復雜的證明材料或索賠昂貴的理由，提出申請，由法官決定；西弗吉尼亞州規定，如果被告在適當時間內回復傳票并提出轉庭要求，法官可以同意轉庭；（6）審理此案的法官認為案件案情復雜。
二、美國小額法庭的特點
美國的小額法庭是為民眾設計并使用的訴訟法庭，并不考慮民眾的經濟狀況、文化背景和法律素質，[5]與普通民事法庭相比，它有以下的特點：
第一，起訴簡便，立案容易。為便利民眾訴訟，小額法庭備有簡易的表格供民眾使用。原告訴訟時，必須使用原告訴訟狀表格。該表格內容主要包括：原、被告的姓名與地址；原告的訴訟原因；原告要求的賠償金額等。訴訟原因主要是指原告起訴的事實、理由。一般地，原告無須填寫法律條款和依據，只需簡單地陳述事實和理由即可。例如 Lee 某年某月向本人借款 300 美元，今年 2 月到期，但其未予償還。陳述理由時要清楚地寫明案件發生的時間、地點、人物，如果是侵權案件，還要寫明身體受傷或財產受損情況。許多州的小額法庭不要求原告提交訴狀表格時提供證據，原告可以在開庭時提交。[6]
第二，法庭只收取固定的規費，訴訟成本較低。
第三，開庭審理前，被告無須提交書面答辯。
第四，開庭時間靈活。由于金額不大，案情簡單，往往在表格遞交后不久就開庭。書記官會提供幾個日期供原告選擇，原告可以選擇一個自己認為方便的日期開庭，但在確定開庭日期時，一定要考慮向被告送達這一因素，要預留有充足的送達時間。如果在開庭日前未能完成送達，原告可申請更改開庭日期。同樣，被告收到傳票后，如果認為開庭日期對自己不合適而無法出庭，可以向原告提出更改開庭日期，如果原告同意，可向書記官提出更改日期；如果原告不同意，被告可以直接向書記官提出更改請求，是否更改，由書記官決定。
為便利當事人訴訟，小額法庭的開庭日期比較靈活，晚上或周末、節假日都可以開庭。
第五，庭審程序簡單。庭審按照民事訴訟規則進行，但大大簡化。法庭上并不要求原、被告提出詳細的法律依據，只要陳述充足的理由，由法官對案件作出決定。原、被告雙方在法庭上辯論時間非常簡短，一般各用 5 分鐘時間陳述理由，法官再用幾分鐘時間提問雙方，然后就可以對案件進行裁決。
第六，對證據的要求不嚴格。小額法庭的證據采信標準比較寬松。雙方可以陳訴自己的事實和理由，一些在普通民事法庭不可能采納的證據，都可以在小額法庭上提出。不需要請律師做證據調查。
第七，小額案件的審理大多不需要陪審團。小額案件情節簡單，事實清楚，無須陪審團決定案件的事實，因此，許多州規定小額案件的審理不需要陪審團，但由于請求陪審團審理案件是憲法賦予公民的權利，有些州規定，如果被告要求，可以使用陪審團；也有的州規定被告可以通過將小額案件轉到普通民事法庭來獲得陪審團審判；更有的州規定，如果當事人為陪審團支付額外的費用，可以使用陪審團。實際上，使用陪審團審理的小額案件少之甚少。究其原因，不僅陪審團成員的遴選費時費力，而且由陪審團審判的案件時間較長，當事人向小額法庭起訴，追求的是快速審結案件得到金錢，因此，當事人一般不會選擇費時費力的陪審團參加審判。
第八，小額法庭鼓勵當事人親自參加案件審理，不提倡律師參加訴訟。許多州盡管允許律師參加小額案件的審理，但不做硬性要求，也不提倡。有的州的小額法庭則規定，原告及被告雙方都必須親自出庭，不可以由律師代理，不提倡律師參加訴訟有三方面的原因，一是沒有律師的參與，對原、被告雙方都公平，特別是技術性比較強的案件尤其明顯；二是小額法庭的案件涉及金額較小，而請律師的費用相對較高，與小額法庭廉價解決糾紛的初衷不符；三是小額法庭的庭審程序非常簡單，給雙方的陳述時間較短，律師對案情的了解不一定比當事人透徹，當事人本人可能更容易把案情敘述清楚，而且，有律師參加的訴訟庭審正式，聽證時間長（因為律師經常要求延期審理）。
第九，小額法庭的法官在庭審中起著主導作用，可以直接向雙方詢問并且促成雙方達成和解。
第十，案件審理期限較短，一般在一兩個月內審結。
三、美國小額法庭對構建我國小額訴訟程序的借鑒
隨著我國改革開放的深入和公民法律意識的增強，司法對公民生活和經濟發展的影響越來越大，法院受理的案件與日俱增，這其中，雖然有標的額上百萬、甚至過億的大標的額案件，但更多的是小額案件。小額案件標的雖小、案情簡單，但與百姓生計息息相關，許多公民正是通過小額案件認識了法院，見證了司法，理解了法律。小額案件來自于公民日常生活，如果訴訟程序對其特殊性不加以考慮，使眾多小額的、零星權利長期得不到救濟，必然產生的后果就是公民對司法制度的疏離，對法律的不信任。因此，“法院用群眾方便的訴訟程序和方法迅速解決大量的小額訴訟案件，是一個國家的司法制度能否取信于民的關鍵所在”。[7]當前，我國立法機關已經啟動了小額訴訟程序的立法調研，最高人民法院已經下發《關于部分基層人民法院開展小額速裁試點工作的指導意見》（下稱《指導意見》），在全國選擇數十家法院進行小額訴訟程序的試點。在立法和試點過程中，學習借鑒其他國家的成熟經驗不失為明智的選擇。美國的小額法庭制度盡管在運行中也出現了一些問題，[8]但其許多確定的機制和做法是值得我們借鑒和思考的。
（一）明確小額訴訟程序的適用范圍
根據《民事訴訟法》第 142 條的規定，基層人民法院和它派出的法庭審理事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的民事案件，適用簡易程序的規定。在我國，建立小額訴訟程序，意味著將一部分小額案件從現行的簡易程序中分離出來，適用小額訴訟程序審理，進而形成小額訴訟程序、簡易程序和普通程序并立的一審民事訴訟程序設計。[9]因此，明確小額訴訟程序的適用范圍，實際上是對適用小額訴訟程序的案件和適用簡易程序的案件進行分工。那么，確定小額訴訟程序與簡易程序適用的標準是什么？近年來，許多基層法院進行了民事速裁審判改革，建立速裁法庭或速裁機制，對部分適用簡易程序審理的簡單民事案件，通過更為簡便、快捷的方式迅速審結。納入速裁審判的案件包括：婚姻家庭糾紛案件和簡單的繼承糾紛案件；相對簡單的買賣、借款、租賃、贈與、委托、確權、返還等涉及債權物權糾紛的案件；不當得利和無因管理糾紛案件；簡單的勞動爭議案件；交管部門已作責任劃分并已進行傷殘鑒定，且起訴時已將保險公司列為第三人的交通事故人身損害賠償案件；涉及人民調解協議的案件；原被告同時到庭請求解決糾紛的案件。[10]最高人民法院《指導意見》則將小額速裁的適用對象界定為：法律關系單一，事實清楚，爭議標的金額不足 1 萬元的給付之訴的案件，具體包括：（1）權利義務關系明確的借貸、買賣、租賃和借用糾紛案件；（2）身份關系清楚，僅在給付的數額、時間上存在爭議的撫養費、贍養費、扶養費糾紛案件；（3）責任明確、損失金額確定的道路交通事故損害賠償和其他人身損害賠償糾紛案件；（4）權利義務關系明確的拖欠水、電、暖、天然氣費及物業管理費糾紛案件；（5）其他可以適用小額速裁的案件。從上述規定看，就受理案件的范圍而言，不論是各地的實踐還是最高法院的《指導意見》，都將案情簡單和標的金額較小作為適用速裁的標準，這與小額訴訟程序的設立宗旨有一定差距。縱觀世界各國，雖然不盡相同，但大多數國家包括美國的絕大多數州，在確定小額訴訟程序適用范圍的標準時是統一的，這就是僅以訴訟標的金額來確定其程序的適用范圍，對于小額訴訟程序在適用范圍上的這一特征，有的學者指出：“不論金錢債權的類別，它以借款債權、買賣貨款債權、押金返還請求權、損害賠償請求權等日常生活中所發生的小額事件為對象，同樣是 30 萬日元的小額事件，若為物的交付請求則不屬于小額訴訟的對象。”[11]我們認為，小額訴訟程序與簡易程序的區別，就在“小額”二字上，是為了案件審理的簡便、迅速和經濟，針對請求小額金錢或者其他替代物或有價證券所規定的一種審理程序。[12]“小額”二字決定了小額訴訟程序僅限于解決金錢給付的財產糾紛，因為具有金錢給付的財產糾紛在涉及財產利益的范圍上能夠明確認定，而具有金錢給付財產糾紛以外的那些涉及財產利益的糾紛，如果轉換為金錢數額來加以確定，就可能增加程序的復雜性，如果超出了一定的標的金額，就可能導致適用簡易程序甚至普通程序，這與小額程序的特點和性質不相吻合。從審判實踐看，“案情簡單”具有不確定性，它既可能與訴訟標的金額較大成正比，也可能與訴訟標的金額較小成正比。比如婚姻家庭糾紛、勞動爭議、交通事故損害賠償和人身損害賠償以及不當得利、無因管理糾紛，有時要通過鑒定、資產評估的方法來確定價值，很有可能超過一定的標的金額。因此，為達到簡易快速審理小額爭議的目的，小額訴訟程序適用范圍不宜過寬，在確定小額訴訟程序的適用范圍上，案情簡單不應當成為判斷標準。我們認為，我國的小額訴訟程序僅適用于金錢給付的財產糾紛。
如何確定小額訴訟程序所涉及的財產權益的具體標的金額，是界定小額訴訟程序適用范圍的關鍵所在。在美國，因為各地經濟發展狀態和法律規定不同，造成了小額訴訟受理案件標的金額也存在相當差異，但基本與各州普通居民的月收入相對應。我國幅員遼闊，各省的經濟發展又不平衡，在世界上與我國具有類似可比性的恐怕只有美國，加之小額訴訟主要是解決廣大民眾在日常生活和經濟活動中所發生的交易行為而產生的糾紛，因此，我國可以借鑒美國的做法，在確定小額訴訟受理案件標的金額標準時，應當以一般居民一般收入狀況和消費經常性規模來確定。[13]在全國法院推行的小額速裁制度試點工作中，最高法院授權各省、自治區、直轄市高級人民法院根據當地經濟發展情況，具體確定本轄區試點法院小額速裁案件的最高收案標的金額，經濟發達地區可根據實際情況，適當放寬，但不得超過 5 萬元。這一做法就體現了這一原則。[14]
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