全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　中華人民共和國(guó)主席令

　　第九號(hào)

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》已由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議于２００３年１０月２８日通過，現(xiàn)予公布，自２００４年６月１日起施行。

　　

　　中華人民共和國(guó)主席 胡錦濤

　　２００３年１０月２８日


中華人民共和國(guó)證券投資基金法

　　２００３年１０月２８日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過


　　目錄

　　第一章 總則

　　第二章 基金管理人

　　第三章 基金托管人

　　第四章 基金的募集

　　第五章 基金份額的交易

　　第六章 基金份額的申購(gòu)與贖回

　　第七章 基金的運(yùn)作與信息披露

　　第八章 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　第九章 基金份額持有人權(quán)利及其行使

　　第十章 監(jiān)督管理

　　第十一章 法律責(zé)任

　　第十二章 附則


　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法。

　　第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。

　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四條 從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　第五條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式。基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱封閉式基金），是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

　　采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的辦法，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。

　　第六條 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　第七條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　第八條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第十條 基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　第十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。


　　第二章 基金管理人

　　第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　第十三條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　（一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；

　　（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

　　（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣；

　　（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

　　（五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　　（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第十五條 下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員：

　　（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；

　　（二）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；

　　（三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?

　　（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；

　　（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；

　　（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　第十六條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　第十七條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。

　　第十八條 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

　　第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

　　（二）辦理基金備案手續(xù)；

　　（三）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　（五）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（六）編制中期和年度基金報(bào)告；

　　（七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　（九）召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第二十條 基金管理人不得有下列行為：

　　（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

　　（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（三）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　（五）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第二十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金管理人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金管理資格：

　　（一）有重大違法違規(guī)行為；

　　（二）不再具備本法第十三條規(guī)定的條件；

　　（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第二十二條 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

　　（一）被依法取消基金管理資格；

　　（二）被基金份額持有人大會(huì)解任；

　　（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　　（四）基金合同約定的其他情形。

　　第二十三條 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人。

　　基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

　　第二十四條 基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


　　第三章 基金托管人

　　第二十五條 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　第二十六條 申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

　　（一）凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定；

　　（二）設(shè)有專門的基金托管部門；

　　（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；

　　（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；

　　（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

　　（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　　（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第二十七條 本法第十五條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。

　　本法第十六條、第十七條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。

　　第二十八條 基金托管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。

　　第二十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（二）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　（三）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　（七）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

　　（八）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（十一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第三十條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十一條 本法第二十條的規(guī)定，適用于基金托管人。

　　第三十二條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金托管資格：

　　（一）有重大違法違規(guī)行為；

　　（二）不再具備本法第二十六條規(guī)定的條件；

　　（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第三十三條 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

　　（一）被依法取消基金托管資格；

　　（二）被基金份額持有人大會(huì)解任；

　　（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　　（四）基金合同約定的其他情形。

　　第三十四條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

　　第三十五條 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


　　第四章 基金的募集

　　第三十六條 基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

　　（一）申請(qǐng)報(bào)告；

　　（二）基金合同草案；

　　（三）基金托管協(xié)議草案；

　　（四）招募說明書草案；

　　（五）基金管理人和基金托管人的資格證明文件；

　　（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　　（八）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。

　　第三十七條 基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）募集基金的目的和基金名稱；

　　（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；

　　（三）基金運(yùn)作方式；

　　（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；

　　（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則；

　　（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；

　　（七）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則；

　　（八）基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；

　　（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；

　　（十）作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例；

　　（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；

　　（十二）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；

　　（十三）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；

　　（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；

　　（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；

　　（十六）爭(zhēng)議解決方式；

　　（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

　　第三十八條 基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期；

　　（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；

　　（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；

　　（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；

　　（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；

　　（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所；

　　（七）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；

　　（八）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；

　　（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　第三十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第四十條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金份額。

　　第四十一條 基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　第四十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第六十四條所列行為。

　　第四十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。

　　基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　第四十四條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　第四十五條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　第四十六條 投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　基金募集期限屆滿，不能滿足本法第四十四條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　（二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。


　　第五章 基金份額的交易

　　第四十七條 封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。

　　第四十八條 基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）基金的募集符合本法規(guī)定；

　　（二）基金合同期限為五年以上；

　　（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

　　（四）基金份額持有人不少于一千人；

　　（五）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　第四十九條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　第五十條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　（一）不再具備本法第四十八條規(guī)定的上市交易條件；

　　（二）基金合同期限屆滿；

　　（三）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；

　　（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

　　第六章 基金份額的申購(gòu)與贖回

　　第五十一條 開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　第五十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定。

　　第五十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng)，但是下列情形除外：

　　（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；

　　（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

　　（三）基金合同約定的其他特殊情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。

　　第五十四條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。基金財(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　第五十五條 基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。

　　第五十六條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。


　　第七章 基金的運(yùn)作與信息披露

　　第五十七條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

　　資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。

　　第五十八條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

　　（一）上市交易的股票、債券；

　　（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　第五十九條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

　　（一）承銷證券；

　　（二）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　（四）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　（五）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　（六）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　（七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　（八）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　第六十條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　第六十一條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

　　第六十二條 公開披露的基金信息包括：

　　（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；

　　（二）基金募集情況；

　　（三）基金份額上市交易公告書；

　　（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

　　（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　（六）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；

　　（七）臨時(shí)報(bào)告；

　　（八）基金份額持有人大會(huì)決議；

　　（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；

　　（十）涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

　　（十一）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第六十三條 對(duì)公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)保證其所出具文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　第六十四條 公開披露基金信息，不得有下列行為：

不分頁(yè)顯示　　　總共2頁(yè)　　1 [2]

　　下一頁(yè)