- 編號(hào)：96769
- 書(shū)名：北交所上市法律實(shí)務(wù)
- 作者：深圳市律師協(xié)會(huì)
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2024年6月
- 入庫(kù)時(shí)間：2024-7-11
- 定價(jià)：62
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)的核心價(jià)值，在于其深入剖析了北交所這一資本市場(chǎng)新星的獨(dú)特定位和運(yùn)作機(jī)制。從北交所的建立背景、規(guī)則體系，到擬上市公司的各項(xiàng)核心要求和審核流程，書(shū)中對(duì)這一全新資本市場(chǎng)平臺(tái)進(jìn)行了全方位的解讀，為各類(lèi)企業(yè)提供了寶貴的法律實(shí)務(wù)知識(shí)和操作指南。
圖書(shū)目錄
"目 錄
第一章 我國(guó)的多層次資本市場(chǎng)體系
第一節(jié) 多層次資本市場(chǎng)體系概述
一、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展沿革
二、各類(lèi)資本市場(chǎng)特點(diǎn)
第二節(jié) 北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及其規(guī)則體系
一、北交所
二、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
第三節(jié) 北交所與我國(guó)其他資本市場(chǎng)的區(qū)別與關(guān)系
一、北交所與新三板的區(qū)別與關(guān)系
二、北交所與滬深交易所的區(qū)別與關(guān)系
第二章 新三板掛牌、進(jìn)降層及轉(zhuǎn)板北交所的要求
第一節(jié) 申請(qǐng)新三板掛牌成為非上市公眾公司
一、新三板掛牌的條件
二、新三板掛牌的流程
三、新三板掛牌的審查
第二節(jié) 新三板創(chuàng)新層進(jìn)層及降層條件
一、申請(qǐng)掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層的條件
二、已掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的條件
三、創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)整至基礎(chǔ)層的條件
第三節(jié) 新三板公司申請(qǐng)北交所上市條件
第三章 北交所上市路徑及各階段適用條件與規(guī)則
第一節(jié) 北交所上市路徑及上市條件
一、北交所上市路徑
二、北交所上市條件
第二節(jié) 企業(yè)在北交所上市各階段及相關(guān)工作
一、中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查
二、企業(yè)內(nèi)部組織和業(yè)務(wù)架構(gòu)及規(guī)范運(yùn)作整改
三、改制設(shè)立股份有限公司
四、掛牌新三板、進(jìn)入創(chuàng)新層
五、輔導(dǎo)與備案
六、發(fā)行審核流程
第三節(jié) 北交所轉(zhuǎn)板、停復(fù)牌及退市規(guī)則
一、北交所上市后轉(zhuǎn)板到其他板塊
二、北交所停牌和復(fù)牌規(guī)則
三、北交所退市規(guī)則
第四章 發(fā)行人律師關(guān)于北交所上市需查驗(yàn)內(nèi)容
第一節(jié) 發(fā)行上市的資格與條件
一、發(fā)行及上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
二、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
三、本次發(fā)行及上市的實(shí)質(zhì)條件
第二節(jié) 發(fā)行人的基本情況
一、發(fā)行人的設(shè)立
二、發(fā)行人的獨(dú)立性
三、發(fā)起人和股東
四、發(fā)行人的股本及演變
第三節(jié) 發(fā)行人的業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)合規(guī)
一、發(fā)行人的業(yè)務(wù)
二、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
三、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)
四、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)
五、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并
六、發(fā)行人公司章程的制定與修改
七、發(fā)行人組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
八、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化
九、發(fā)行人的稅務(wù)
十、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)
第四節(jié) 發(fā)行人關(guān)于發(fā)行上市的其他情況
一、發(fā)行人募集資金的運(yùn)用
二、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
三、訴訟、仲裁或行政處罰
四、發(fā)行人招股意向書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)
第五章 發(fā)行人律師關(guān)于北交所上市出具的法律文件
第一節(jié) 上市相關(guān)法律文件
一、法律意見(jiàn)書(shū)
二、律師工作報(bào)告
三、鑒證意見(jiàn)
第二節(jié) 申報(bào)及審核階段律師的主要工作內(nèi)容及方式
一、申報(bào)階段律師開(kāi)展工作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)
二、其他需要律師參與的事項(xiàng)
三、提交文件的方式及格式
第六章 北交所上市審核主要法律規(guī)范關(guān)注要點(diǎn)及案例分析
第一節(jié) 出資問(wèn)題
一、出資方式
二、出資瑕疵
三、解決思路
第二節(jié) 股東和股權(quán)問(wèn)題
一、股東問(wèn)題
二、股權(quán)問(wèn)題
三、實(shí)際控制人
第三節(jié) 資產(chǎn)問(wèn)題
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)
二、土地房產(chǎn)
第四節(jié) 公司合規(guī)運(yùn)行
一、關(guān)聯(lián)交易
二、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
三、違法違規(guī)行為
四、社保、公積金繳納合規(guī)性
五、稅務(wù)合規(guī)
六、對(duì)外擔(dān)保
第五節(jié) 募集資金的管理
一、募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)及內(nèi)部制度
二、募集資金的使用
三、募集資金用途的變更
第六節(jié) 信息披露
一、信息披露的基本原則
二、信息披露的內(nèi)容要求
三、內(nèi)幕信息的管理
四、信息披露的責(zé)任人
第七章 北交所上市各行業(yè)審核要點(diǎn)及案例分析
第一節(jié) 各行業(yè)企業(yè)審核要點(diǎn)及案例分析
一、制造業(yè)審核要點(diǎn)及案例
二、計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)審核要點(diǎn)及案例
三、節(jié)能環(huán)保行業(yè)審核要點(diǎn)及案例
四、新能源行業(yè)審核要點(diǎn)及案例
五、生物醫(yī)藥行業(yè)審核要點(diǎn)及案例
六、半導(dǎo)體行業(yè)審核要點(diǎn)及案例
七、工程施工行業(yè)審核要點(diǎn)及案例
第二節(jié) 特殊類(lèi)型企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
一、國(guó)有企業(yè)關(guān)注事項(xiàng)
二、軍工企業(yè)關(guān)注事項(xiàng)
第三節(jié) 被否/撤回申報(bào)材料企業(yè)案例分析
一、北交所被否/撤回申報(bào)材料情況概覽
二、3家被否企業(yè)的具體情況
三、撤回申報(bào)材料部分企業(yè)的情況
第八章 北交所上市公司資本運(yùn)作規(guī)則及案例分析
第一節(jié) 北交所上市公司治理及鎖定期重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
一、北交所上市公司治理注意事項(xiàng)
二、上市公司減持注意事項(xiàng)
第二節(jié) 北交所上市公司再融資及并購(gòu)重組體系
一、現(xiàn)有再融資規(guī)則
二、再融資審核注意事項(xiàng)
三、再融資案例分析
第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組規(guī)則及案例分析
一、現(xiàn)有重大資產(chǎn)重組規(guī)則
二、重大資產(chǎn)重組審核注意事項(xiàng)
三、重大資產(chǎn)重組案例分析
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