- 編號：93771
- 書名：合規(guī)管理體系手冊
- 作者：周萬里
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年6月
- 入庫時間：2023-7-26
- 定價：148
圖書內(nèi)容簡介
"與《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的框架一致，本書基于PDCA循環(huán)模型，搭建全書體系。全書分為五篇二十七章，分別是基礎、策劃、執(zhí)行、檢查和改進。
第一篇“基礎”圍繞《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中的基本概念、原理及相關(guān)理論等展開，是對這部標準的整體闡述。第一篇還對一體化管理體系（整合管理體系）、中小企業(yè)合規(guī)以及數(shù)字化合規(guī)管理進行了研究。
第二篇“策劃”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第四章、第五章和第六章，對應PDCA循環(huán)中的“P”環(huán)節(jié)，內(nèi)容包括組織環(huán)境分析、合規(guī)風險評估、領(lǐng)導作用、合規(guī)文化、合規(guī)方針、合規(guī)組織以及合規(guī)目標等合規(guī)管理體系的要素。
第三篇“執(zhí)行”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第七章和第八章，對應PDCA循環(huán)中的“D”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容為合規(guī)支持，包括資源、能力、意識等方面的支持，以及合規(guī)管理的運行，包括合規(guī)管理的控制活動、舉報機制和內(nèi)部調(diào)查。
第四篇“檢查”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第九章，對應PDCA循環(huán)中的“C”環(huán)節(jié)，關(guān)注合規(guī)管理的績效評價。如對合規(guī)管理的監(jiān)視、測量、審核、評審等評價工作。
第五篇“改進”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第十章，也即PDCA循環(huán)中的“A”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容是持續(xù)改進和針對不符合或不合規(guī)行為采取的糾正措施。后者一般是在合規(guī)危機管理的主題下論述。"
圖書目錄
"目 錄
第一篇 基礎
第一章 合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié) 概述
一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬┖弦�(guī)
�。ǘ┖弦�(guī)管理
（三）合規(guī)管理體系
二、運用場景
�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理體系建設
�。ǘ┬姓䦂�(zhí)法或司法程序
�。ㄈ┦袌鼋灰�
�。ㄋ模┖弦�(guī)認證
三、發(fā)展史
（一）澳大利亞《合規(guī)方案》
�。ǘ﹪H標準化組織《合規(guī)管理體系 指南》
四、相關(guān)合規(guī)標準比較
�。ㄒ唬┡c《合規(guī)管理體系 指南》的比較
�。ǘ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
�。ㄈ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
（四）與《涉案企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法（試行）》的比較
�。ㄎ澹┡c美國司法部《企業(yè)合規(guī)計劃評估》的比較
�。┡c世界銀行《誠信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié) 管理體系的一般特征
一、高階結(jié)構(gòu)
二、協(xié)同結(jié)構(gòu)
三、PDCA循環(huán)
四、風險導向
第三節(jié) 合規(guī)管理體系的要素
一、目標
�。ㄒ唬┱\信
�。ǘ┪幕�
�。ㄈ┓�
�。ㄋ模┞曌u
（五）價值觀
（六）道德
二、原則
�。ㄒ唬┱\信
�。ǘ┝己弥卫�
�。ㄈ┢ヅ�
�。ㄋ模┩该�
�。ㄎ澹﹩栘�
（六）可持續(xù)
三、合規(guī)管理體系建設的步驟
（一）策劃
（二）實施
�。ㄈ┰u價
�。ㄋ模└倪M
第四節(jié) 整合管理體系
一、組織治理標準家族
（一）組織治理
�。ǘ┕芾眢w系
二、一體化公司治理
（一）公司治理
�。ǘ┖弦�(guī)管理
�。ㄈ﹥�(nèi)部控制
�。ㄋ模╋L險管理
�。ㄎ澹┱戏椒�
第五節(jié) 推薦閱讀
第二章 一體化管理體系
第一節(jié) 基礎
一、企業(yè)管理體系
二、標準化管理體系
三、一體化管理體系
第二節(jié) 一體化管理體系的最佳實踐案例
一、“三標”起源和發(fā)展
二、“三標”比較
（一）“三標”對照表
（二）“三標”的趨同性
�。ㄈ叭龢恕钡牟町愋�
（四）“三標”各自獨立的弊端
三、“三標”一體化實踐
（一）“三標”一體化理論研究
�。ǘ┢髽I(yè)開展“三標”一體化實踐
�。ㄈ叭龢恕币惑w化審核
第三節(jié) 國家標準推動一體化管理體系建設
一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
�。ㄒ唬┱瞎芾眢w系的原因
�。ǘ┱瞎芾眢w系的基本框架
二、國家標準《合規(guī)標準》
�。ㄒ唬└攀�
（二）融合的范圍、方法與路徑
第四節(jié) 思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
一、思考與探索之一：國際標準中可認證管理體系一體化
�。ㄒ唬┨剿鳌八臉恕币惑w化：合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
�。ǘ┨剿骱弦�(guī)管理與其他領(lǐng)域管理一體化管理體系
二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
（一）兩個標準的趨同性
（二）深圳標準《反賄賂管理體系》
�。ㄈ┮惑w化管理體系的思考和建議
三、思考與探索之三：我國中央企業(yè)、地方國有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
�。ㄒ唬⿵慕⒎伞⒑弦�(guī)、風險、內(nèi)控一體化管理平臺到建立法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理協(xié)同運作機制
�。ǘ﹨f(xié)同運作機制建設實踐
（三）建設協(xié)同運作機制的思考和建議
第五節(jié) 推薦閱讀
第三章 中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié) 基礎
一、合規(guī)對中小企業(yè)的價值
�。ㄒ唬┖弦�(guī)減少企業(yè)風險
�。ǘ┖弦�(guī)提升企業(yè)競爭力
二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬┪覈行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系建設現(xiàn)狀初覽
�。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系認證
（三）科學理論指導內(nèi)部建設
三、合規(guī)管理體系的策劃階段
�。ㄒ唬┳罡吖芾碚甙l(fā)揮領(lǐng)導作用
（二）理解組織環(huán)境、識別合規(guī)義務、評估合規(guī)風險
（三）策劃合規(guī)具體制度
四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
�。ㄒ唬┵Y源支持
（二）制度融入
�。ㄈ┖弦�(guī)宣貫
�。ㄋ模┪募芾�
五、合規(guī)管理體系的檢查階段
�。ㄒ唬z查和監(jiān)視
�。ǘ┖弦�(guī)溝通
�。ㄈ┖弦�(guī)疑慮和舉報機制
�。ㄋ模﹥�(nèi)部審核和管理評審
六、合規(guī)管理體系的改進階段
�。ㄒ唬┘m正措施
（二）持續(xù)改進
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第四章 數(shù)字化合規(guī)管理
第一節(jié) 基礎
一、數(shù)字化合規(guī)管理介紹
�。ㄒ唬⿺�(shù)字化
�。ǘ⿺�(shù)字化合規(guī)管理
（三）數(shù)字化合規(guī)管理的作用與意義
�。ㄋ模⿺�(shù)字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
二、搭建數(shù)字化合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬⿺�(shù)據(jù)治理
（二）風險識別與評估
�。ㄈ╋L險調(diào)查與持續(xù)改進
第二節(jié) 最佳實踐
一、大數(shù)據(jù)合規(guī)管理平臺
�。ㄒ唬┒嘣磾�(shù)據(jù)整合
�。ǘ┖弦�(guī)風險評估與監(jiān)控
�。ㄈ┌讣芾�
�。ㄋ模┒ㄖ苹弦�(guī)報告
二、智能合規(guī)風險評估系統(tǒng)
（一）公開信息檢索
�。ǘ┕蓹�(quán)穿透
�。ㄈ├鏇_突分析
三、數(shù)字化企業(yè)誠信合規(guī)舉報系統(tǒng)
（一）舉報事項接收
�。ǘ⿲徍伺c分類
�。ㄈ┡c舉報人的溝通
�。ㄋ模╅_展調(diào)查
�。ㄎ澹┙Y(jié)果反饋及事后分析
第三節(jié) 推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章 組織環(huán)境
第一節(jié) 基礎
一、組織與環(huán)境的關(guān)系
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┉h(huán)境的類型
二、組織及其環(huán)境
（一）組織
�。ǘ┉h(huán)境
三、利益相關(guān)者的需要和期望
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┚唧w運用
四、合規(guī)管理體系的范圍
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┚唧w運用
第二節(jié) 最佳實踐
一、PESTLE分析法
二、組織結(jié)構(gòu)分析法
三、利益相關(guān)者管理
第三節(jié) 推薦閱讀
第六章 合規(guī)風險評估
第一節(jié) 基礎
一、概念
二、合規(guī)義務
（一）合規(guī)義務的分類
�。ǘ┖弦�(guī)義務的淵源
�。ㄈ┖弦�(guī)義務的識別和更新維護
三、合規(guī)風險評估和應對
�。ㄒ唬┖弦�(guī)風險識別
�。ǘ┖弦�(guī)風險分析
（三）合規(guī)風險評價
�。ㄋ模┖弦�(guī)風險策略
四、合規(guī)舉措
第二節(jié) 最佳實踐
一、合規(guī)話題
二、合規(guī)話題關(guān)聯(lián)性分析
三、合規(guī)義務清單
四、合規(guī)義務分布圖
五、合規(guī)風險矩陣
六、合規(guī)風險清單
第三節(jié) 推薦閱讀
第七章 領(lǐng)導作用
第一節(jié) 基礎
一、概念
�。ㄒ唬┲卫頇C構(gòu)
�。ǘ┳罡吖芾碚�
二、法律中的領(lǐng)導作用
三、合規(guī)規(guī)范中的領(lǐng)導作用
四、管理者職責
（一）領(lǐng)導作用、合規(guī)承諾及模范作用
（二）合規(guī)管理義務
�。ㄈ┬袨槭貏t
�。ㄋ模┖弦�(guī)治理
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第八章 合規(guī)文化
第一節(jié) 基礎
一、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的現(xiàn)實意義
二、企業(yè)合規(guī)文化建設的現(xiàn)狀分析
（一）我國現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化的類型
�。ǘ┈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化建設的誤區(qū)
�。ㄈ┪覈髽I(yè)合規(guī)文化建設存在的問題
三、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的基本設想
（一）合規(guī)文化的精神層建設
�。ǘ┖弦�(guī)文化的制度層建設
�。ㄈ┖弦�(guī)文化的物質(zhì)層建設
（四）強化合規(guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
四、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的主要路徑
�。ㄒ唬┩晟片F(xiàn)有的理念文化體系
�。ǘ﹥�(yōu)化企業(yè)制度的設計
�。ㄈ┳⒅刂贫鹊南到y(tǒng)建設
�。ㄋ模┨嵘镔|(zhì)文化水平
�。ㄎ澹┥罨瘑T工對企業(yè)文化的認同度
�。┨峁┖弦�(guī)文化建設的組織和實施保障
（七）調(diào)整不同階段的企業(yè)文化
�。ò耍┰诮梃b發(fā)掘整合中建設企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié) 最佳實踐
一、中國某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設實踐
（一）合規(guī)文化建設理念的形成
�。ǘ┖弦�(guī)文化建設的持續(xù)發(fā)展
�。ㄈ┖弦�(guī)文化發(fā)布及建設規(guī)劃
二、某上市國企合規(guī)文化管理實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第九章 合規(guī)方針
第一節(jié) 基礎
一、基本概念
�。ㄒ唬┽屃x
�。ǘ┠康募皟r值
二、內(nèi)涵要點
�。ㄒ唬┳谥�
（二）目標
�。ㄈ┓秶�
�。ㄋ模┰瓌t
（五）承諾
�。┖蠊�
�。ㄆ撸┲С�
三、注意事項
（一）總領(lǐng)性
�。ǘ┛色@取性
�。ㄈ┑赜蛐�
�。ㄋ模╈`活性
第二節(jié) 最佳實踐
一、招商局集團合規(guī)方針
二、中國中鐵股份有限公司合規(guī)方針
三、西門子公司合規(guī)方針
第三節(jié) 推薦閱讀
第十章 合規(guī)組織
第一節(jié) 基礎
一、《合規(guī)標準》中的合規(guī)崗位、職責和權(quán)限
二、治理機構(gòu)和最高管理者
�。ㄒ唬┙⒑弦�(guī)委員會或指定合規(guī)負責人
（二）建立有效的合規(guī)監(jiān)督
�。ㄈ┙⒂行У膯栘煓C制
三、合規(guī)職能
四、管理者及人員
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十一章 合規(guī)目標
第一節(jié) 基礎
一、目標類型
二、目標體系
三、意義
�。ㄒ唬└攀�
（二）合規(guī)目標與其他合規(guī)要素的關(guān)系
�。ㄈ┖弦�(guī)目標在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
四、基本要求
五、不同角色職能部門的合規(guī)目標
�。ㄒ唬┲卫頇C構(gòu)、最高管理者和業(yè)務部門
�。ǘ┖弦�(guī)職能部門
�。ㄈ└唢L險員工
六、對合規(guī)目標內(nèi)容的要求
�。ㄒ唬┡c合規(guī)方針一致
�。ǘ┛蓽y量
�。ㄈ┓从尺m用的要求
（四）應當被監(jiān)視
�。ㄎ澹⿷敱粶贤�
�。┻m當時更新
（七）作為文件化信息被獲取
七、合規(guī)目標的程序要求
�。ㄒ唬┚唧w活動
（二）資源需求
（三）負責人
（四）時限
�。ㄎ澹┙Y(jié)果評估
第二節(jié) 最佳實踐
一、SMART分析法
二、改變理論
第三節(jié) 推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章 雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié) 基礎
一、《合規(guī)標準》中的“雇傭與合規(guī)”
二、國際通用合規(guī)文件中的相關(guān)內(nèi)容
三、不恰當?shù)墓蛡驅(qū)ζ髽I(yè)的損害
四、企業(yè)雇傭過程中的合規(guī)有效性
（一）企業(yè)面對的首要合規(guī)風險
�。ǘ┢髽I(yè)需要采取哪些措施應對合規(guī)風險
第二節(jié) 最佳實踐
一、招聘環(huán)節(jié)
二、錄用環(huán)節(jié)
三、雇傭期間
�。ㄒ唬┛冃Э己�
（二）崗位調(diào)整和晉升
�。ㄈ┘o律處分
第三節(jié) 推薦閱讀
第十三章 合規(guī)溝通
第一節(jié) 基礎
一、合規(guī)溝通的概念
�。ㄒ唬┖弦�(guī)溝通的內(nèi)容
�。ǘ┖弦�(guī)溝通的時間
（三）合規(guī)溝通的對象
�。ㄋ模┖弦�(guī)溝通的方式
二、合規(guī)溝通的意義及定位
（一）合規(guī)溝通的意義
�。ǘ┖弦�(guī)溝通的定位
三、合規(guī)溝通的歷史
四、合規(guī)溝通的域外經(jīng)驗
（一）美國
�。ǘ┯�
（三）經(jīng)濟合作與發(fā)展組織
�。ㄋ模┦澜玢y行
第二節(jié) 最佳實踐
一、合規(guī)溝通場景設計的最佳實踐
二、合規(guī)溝通參與者的最佳實踐
三、合規(guī)溝通方式的最佳實踐
四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十四章 合規(guī)培訓
第一節(jié) 基礎
一、合規(guī)培訓的價值與意義
二、合規(guī)培訓的內(nèi)容
三、合規(guī)培訓的對象
四、合規(guī)培訓的方式
第二節(jié) 最佳實踐
一、合規(guī)培訓的若干注意重點
二、合規(guī)培訓的總設計師
第三節(jié) 推薦閱讀
第十五章 文件化信息
第一節(jié) 基礎
一、基本概念
�。ㄒ唬藴试�
�。ǘ⿲闹形囊馑�
�。ㄈ⿲χ形囊馑嫉慕忉�
（四）擴展說明
二、“文件化信息”的意義
�。ㄒ唬┮饬x
�。ǘ┓秶�
三、《合規(guī)標準》明示的文件化信息
�。ㄒ唬逗弦�(guī)標準》明示的文件化信息列表
�。ǘ┙M織中常見的合規(guī)文件化信息
四、《合規(guī)標準》對“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
�。ㄒ唬┚唧w要求
�。ǘ└郊诱f明
五、《合規(guī)標準》對“文件化信息控制”的要求
�。ㄒ唬┚唧w要求
�。ǘ└郊诱f明
六、與合規(guī)管理體系認證相關(guān)的文件化信息
第二節(jié) 最佳實踐
一、外部監(jiān)管要求文件化信息
二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
三、企業(yè)業(yè)務表單文件化信息
四、企業(yè)合同文件化信息
五、其他文件化信息
�。ㄒ唬┖弦�(guī)倡議書
�。ǘ┖弦�(guī)承諾書
六、文件化信息管理實踐
（一）文件化信息分級分類管理
�。ǘ┪募畔⑷芷诠芾�
第三節(jié) 推薦閱讀
第十六章 運行控制
第一節(jié) 基礎
一、運行的策劃和控制
（一）相關(guān)概念
（二）具體要求
�。ㄈ┍容^
二、合規(guī)內(nèi)部控制體系
（一）內(nèi)部控制
�。ǘv史淵源
�。ㄈ┚唧w要求
（四）比較
第二節(jié) 最佳實踐
一、RACI矩陣
二、BPMN 2.0
第三節(jié) 推薦閱讀
第十七章 商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié) 基礎
一、相關(guān)概念
�。ㄒ唬┥虡I(yè)伙伴
�。ǘ┑谌�
（三）人員
二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標、原則
�。ㄒ唬┠繕�
（二）原則
三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務
（一）國內(nèi)法依據(jù)
�。ǘ﹪夥ㄒ罁�(jù)
五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬┗赑DCA循環(huán)的管理
�。ǘ┲贫润w系
�。ㄈ┝鞒坦芾�
第二節(jié) 最佳實踐
一、諾華制藥的第三方風險管理
二、德國物資、采購與物流聯(lián)邦協(xié)會的供應商合規(guī)管理
�。ㄒ唬┕⿷毯弦�(guī)管理
（二）行為守則
第三節(jié) 推薦閱讀
第十八章 舉報
第一節(jié) 基礎
一、合規(guī)舉報制度概述
�。ㄒ唬└拍�
（二）特征
二、合規(guī)舉報制度的價值功能
三、有效合規(guī)舉報制度的建立
�。ㄒ唬┰瓌t
�。ǘ┖弦�(guī)舉報信息的收集與處理
�。ㄈ┍Ｕ蠙C制
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十九章 內(nèi)部調(diào)查
第一節(jié) 基礎
一、種類
二、功能
三、基本原則
�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t
（二）保密性原則
（三）獨立性原則
四、合規(guī)風險易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
五、具體策略
（一）機構(gòu)與人員
（二）準備工作
�。ㄈ﹥�(nèi)部調(diào)查技巧
六、基本流程
�。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)、接收線索
�。ǘ┲朴唭�(nèi)部調(diào)查計劃
�。ㄈ┕潭ㄍ鈬C據(jù)
（四）面談調(diào)查
（五）第三方調(diào)查取證
�。┬纬蓛�(nèi)部調(diào)查報告
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章 合規(guī)監(jiān)視和測量
第一節(jié) 基礎
一、概述
（一）基本概念
�。ǘ逗弦�(guī)標準》的變化
二、理解與應用
�。ㄒ唬┍O(jiān)視和測量
（二）分析和評價
（三）提供文件化信息作為結(jié)果的依據(jù)
（四）合規(guī)績效的反饋
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十一章 合規(guī)評估指數(shù)
第一節(jié) 基礎
一、合規(guī)計劃標準的文本考察
�。ㄒ唬睹绹�(lián)邦量刑指南》的標準
�。ǘ┟绹痉ú康臉藴�
（三）美國證券交易委員會的標準
�。ㄋ模┙�(jīng)濟合作與發(fā)展組織的標準
�。ㄎ澹┪覈南嚓P(guān)標準
（六）總結(jié)
二、有效合規(guī)計劃的構(gòu)建
�。ㄒ唬�(gòu)建原則
（二）合規(guī)計劃的設計
第二節(jié) 最佳實踐
一、西門子公司的合規(guī)實踐
（一）西門子公司行賄案簡介
�。ǘ┖弦�(guī)計劃的改善情況
二、湖南省建筑工程集團總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十二章 合規(guī)報告
第一節(jié) 基礎
一、概述
二、合規(guī)報告的目的
三、合規(guī)報告的原則
四、合規(guī)報告的種類與規(guī)范
五、合規(guī)報告的主體內(nèi)容
六、合規(guī)報告的格式規(guī)范及框架模板參考
�。ㄒ唬┒ㄆ诤弦�(guī)報告的格式
�。ǘ┎欢ㄆ诤弦�(guī)報告的格式
七、合規(guī)部門及各管理部門上報合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)范
八、合規(guī)報告的基本標準
九、合規(guī)報告的提交及報告路線
第二節(jié) 最佳實踐
一、概述
二、定期報告
三、不定期報告
四、報告的時間與頻率
五、報告的組織與安排
六、報告的責任與獎懲
七、合規(guī)報告模板
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十三章 內(nèi)部審核
第一節(jié) 基礎
一、內(nèi)部審核的定義
二、內(nèi)部審核方案
�。ㄒ唬┠繕�、準則和范圍
（二）實施審核
�。ㄈ﹫蟾�
三、內(nèi)部審核實施
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部審核的組織和管理
�。ǘ﹥�(nèi)部審核方式
（三）內(nèi)部審核結(jié)果溝通
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十四章 管理評審
第一節(jié) 基礎
一、目的
二、管理評審過程
�。ㄒ唬┙M織
�。ǘ┦占畔�
（三）運用結(jié)論
三、管理評審要點
�。ㄒ唬┻m宜性
�。ǘ┏浞中�
（三）有效性
第二節(jié) 最佳實踐
一、美國司法部的評審框架
�。ㄒ唬┰O計
�。ǘ┻\行
（三）結(jié)果
二、中國證券業(yè)協(xié)會的評審框架
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十五章 合規(guī)認證
第一節(jié) 基礎
一、認證概論
（一）管理體系認證
�。ǘ┪覈墓芾眢w系認證認可制度及認證機構(gòu)
（三）管理體系認證的價值
�。ㄋ模┖弦�(guī)管理體系認證
二、合規(guī)管理體系認證程序及方法
�。ㄒ唬┱J證申請與受理
�。ǘ┱J證審核
（三）認證決定與證書
三、合規(guī)管理體系證書保持
�。ㄒ唬┍O(jiān)督審核
�。ǘ┰僬J證
�。ㄈ┳C書暫停或撤銷
第二節(jié) 最佳實踐
一、體系建設
（一）組建團隊
（二）項目策劃
（三）溝通與培訓
�。ㄋ模⿲朔治�
�。ㄎ澹╋L險評估及應對策劃
（六）合規(guī)管理體系策劃
�。ㄆ撸┖弦�(guī)管理體系文件編制
�。ò耍┖弦�(guī)管理體系文件評審與發(fā)布
二、體系試運行
三、體系評價與持續(xù)改進
第三節(jié) 推薦閱讀
第五篇 改進
第二十六章 持續(xù)改進
第一節(jié) 基礎
一、意義與內(nèi)涵
二、原理與功能
三、原則與要求
四、基本方法
�。ㄒ唬┛剂恳�
�。ǘ┏掷m(xù)改進的基本方法
五、操作步驟
（一）目標設定
�。ǘ┈F(xiàn)狀調(diào)查
�。ㄈ┰蚍治�
（四）調(diào)整政策
�。ㄎ澹┡嘤枩贤�
�。⿲Σ咴囆�
�。ㄆ撸┬Ч麢z測
第二節(jié) 最佳實踐
一、案情簡介
二、持續(xù)改進過程
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十七章 合規(guī)危機管理
第一節(jié) 基礎
一、危機的定義
二、不合規(guī)的類型
�。ㄒ唬┎缓弦�(guī)項的來源
�。ǘ┎缓弦�(guī)的嚴重程度
�。ㄈ┎缓弦�(guī)的內(nèi)容
三、合規(guī)危機的應對策略
（一）目標
�。ǘ┪C的周期模型和特征
�。ㄈ┖弦�(guī)危機管理中的要素
�。ㄋ模⿷獙Σ呗�
四、糾正措施
�。ㄒ唬┰u估產(chǎn)品和服務性
（二）改進和重新設計產(chǎn)品和服務
�。ㄈ┳兏M織慣例和程序
�。ㄋ模┰倥嘤柟蛦T
（五）重新評估通知利益相關(guān)方的必要性
�。⿲撛诓缓弦�(guī)問題做出的早期預警
�。ㄆ撸┲匦略O計和審查控制
�。ò耍┘訌娡ㄖ椭鸺増蟾娌襟E（內(nèi)部和外部）
�。ň牛贤ㄓ嘘P(guān)不合規(guī)的事實和組織對不合規(guī)的立場
第二節(jié) 最佳實踐
第三節(jié) 推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單
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