- 編號：66156
- 書名：創業板上市實戰:操作流程與案例評析(第2版)
- 作者：涂成洲著
- 出版社：法律
- 出版時間：2015年11月
- 入庫時間：2015-11-30
- 定價：98
圖書內容簡介
《創業板上市實戰：操作流程與案例評析》一書是最早系統介紹我國創業板上市制度、具體操作流程及實例的實戰型作品，甫一問世，在同類著作銷售排名中長期占據榜首。自2013年年底，國務院發布《關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，中國證監會出臺《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》和《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》，對創業板上市條件做出了重大調整，并開創了“新三板”交易模式。為了反映這些企業上市融資的最新法律規定，回應當前創業板上市實踐的需要，特修訂本書。本書第二版不但從登陸創業板需要著重解決的問題點入手，對已上市和未上市案例進行系統歸納、分析，尋求解決方案；更按新規則附上市全流程法律文書范本，可謂一書在手，通曉創業板上市之道。
圖書目錄
第一篇創業板上市法律實務
第一章創業板市場基本理論簡介
第一節創業板市場及其制度
一、市場準入與發行審核制度
二、交易制度
三、市場監管制度
四、退市制度
第二節創業板市場選擇的對象及受益者
第二章《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》的出臺背景
第一節世界創業板市場發展歷程
一、美國納斯達克市場
二、英國AIM
三、加拿大創業板市場
四、新加坡凱利板市場
五、韓國科斯達克市場
六、香港創業板市場（GEM）
第二節中國創業板發展歷程
第三節《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》修訂的背景及內容
第三章創業板市場與全國中小企業股份轉讓系統比較
第四章老股轉讓制度
第一節老股轉讓的定義及規則
一、老股轉讓的定義
二、老股轉讓的規則
三、老股轉讓的合法性問題
第二節老股轉讓的目的及意義
第五章創業板發行上市的條件
第一節主體資格
一、發行人的主體資格要求
二、主體資格審核關注的重點問題
三、案例分析
第二節獨立性
一、發行人的獨立性要求
二、獨立性審核關注的重點問題
三、案例分析
第三節規范運行
一、發行人的規范運行要求
二、規范運行審核關注的重點問題
三、案例分析
第四節財務與會計
一、發行人的財務與會計要求
二、財務與會計審核關注的重點問題
三、案例分析
第五節募集資金運用
一、發行人的募集資金運用要求
二、募集資金運用審核關注的重點問題
三、案例分析
第六節信息披露
一、資金管理披露
二、重大訴訟仲裁披露
三、持續盈利能力披露
第六章股份制改造
第一節股份制改造的動因與原則
一、股份制改造的動因
二、股份制改造的原則
第二節股份制改造前期準備工作
一、成立股改籌備小組
二、中介機構在股改中的作用與遴選
三、擬股改企業與各中介機構的協調
第三節股份制改造的標準與程序
一、股份制改造的標準
二、股份制改造的程序
第四節股份制改造方案設計
一、股份制改造盡職調查
二、股份制改造方案內容
三、股份制改造方案示例
第五節股份制改造模式選擇
一、整體重組模式
二、發起設立模式
三、分立重組模式
四、選擇改制模式應考慮的因素
第六節股權結構設計
一、股權結構設計的主要內容
二、股權結構設計的主要問題
三、股權結構設計案例評析
第七節業務運作規范
一、業務體系的構建
二、同業競爭的避免
三、關聯交易的規范
第八節公司治理結構
一、股份公司治理結構圖
二、股東大會
三、董事會
四、監事會
五、經理
第九節高管激勵制度
一、高管界定與地位
二、激勵方式
三、股權激勵
四、案例分析
第七章創業板上市操作程序
第一節發行人內部流程
一、董事會制訂發行方案并依法作出決議
二、股東大會作出決議
第二節證券服務機構的聘請——律師事務所
一、選擇標準
二、律師及律師事務所的工作內容
三、律師盡職調查的內容
第三節其他證券服務機構的聘請
一、保薦人
二、會計師事務所
三、資產評估機構
第四節申報材料的要求與編制
一、申報材料的內容
二、招股說明書的編制要求
三、律師三大法律文書的編寫
四、保薦人三大保薦文書的編制
五、申報文件編寫中的相關法律風險
第五節發行審核
一、中國證監會發行監管部的職能分工及發行審核委員會的設置
二、注冊制下的審核理念
三、發行審核流程
四、審核要點
五、發審委委員的回避制度
六、審核中的申請文件預先披露
第六節公開發行
一、證券承銷
二、股票發行方案的制作
三、路演推介與詢價
四、網下配售
