- 編號：61184
- 書名：企業(yè)境內(nèi)上市之路
- 作者：尚宏金著
- 出版社：政法大學(xué)
- 出版時間：2014年9月
- 入庫時間：2014-10-26
- 定價：68
圖書內(nèi)容簡介
本書對企業(yè)在主板、中小板與創(chuàng)業(yè)板上市進行了深透的解析，涵蓋公司戰(zhàn)略、財務(wù)、法律、金融、資本市場以及公共關(guān)系等各個方面，使讀者能在最短的時間內(nèi)，全面系統(tǒng)地掌握上市專業(yè)知識和技能。
同時，本書還從案例分析的角度，解析了部分企業(yè)被發(fā)審委否定的原因，也從正面借鑒了部分企業(yè)成功上市的經(jīng)驗，企業(yè)家通過閱讀此書，可以在上市中避免走彎路，以最低的成本，快速獲得上市成功。
圖書目錄
序 言
上編 公司主板上市的基本流程
第一章 主板發(fā)行上市概述
第一節(jié) 主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板概述
第二節(jié) 新三板概述
第三節(jié) 主板發(fā)行上市的基本條件
第四節(jié) 主板發(fā)行上市的其他條件及與其他板塊上市條件的差別
第五節(jié) 發(fā)行上市的主要法定程序及責(zé)任
第二章 聘請中介機構(gòu)
第一節(jié) 券商
第二節(jié) 會計師
第三節(jié) 律師
第三章 中介機構(gòu)盡職調(diào)查與審計評估
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 盡職調(diào)查的主要內(nèi)容和方式
第三節(jié) 客戶和供應(yīng)商調(diào)查：重中之重
第四節(jié) 存貨核查：遠在千里也要查
第五節(jié) 信息披露：盡職調(diào)查工作的另一面
【典型案例】
第四章 股份有限公司設(shè)立及改制
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立及申請登記
第二節(jié) 企業(yè)改制變更設(shè)立股份有限公司
第三節(jié) 股權(quán)界定和財務(wù)調(diào)整的合規(guī)性
第四節(jié) 公司設(shè)立時發(fā)起人和控股股東應(yīng)注意的問題
【典型案例】
第五章 首次公開發(fā)行股票申請的核準(zhǔn)
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票審核的其他要求
第二節(jié) 輔導(dǎo)驗收、內(nèi)核與承銷備案材料審核
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序
第四節(jié) 發(fā)行審核中應(yīng)關(guān)注的事項
【典型案例】
第六章 申請文件的制作與申報
第一節(jié) 申請文件制作和申報工作的組織
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票申報文件
第三節(jié) 招股說明書及摘要
第四節(jié) 其他申報材料的編制
第七章 定價發(fā)行與掛牌上市
第一節(jié) 股票的估值與詢價定價
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)售方式與流程
第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備與路演
第四節(jié) 上市核準(zhǔn)與掛牌交易
第八章 發(fā)行審核問題總結(jié)
第一節(jié) 發(fā)行審核的基本要求
第二節(jié) 發(fā)行審核的重點關(guān)注
第三節(jié) 其他一些補充和思考
下編 公司中小板與創(chuàng)業(yè)板上市之路
第九章 中小板與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市概述
第一節(jié) 中小板
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板
第三節(jié) 中小板與創(chuàng)業(yè)板市場的比較
第四節(jié) 中小板與創(chuàng)業(yè)板出臺的過程
第五節(jié) 中小板與創(chuàng)業(yè)板之基礎(chǔ)比較
第六節(jié) 主板、中小板與創(chuàng)業(yè)板上市條件對比
第七節(jié) 中小板與創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)重點問題概述
第十章 中小板與創(chuàng)業(yè)板上市之中介機構(gòu)
第一節(jié) 保薦機構(gòu)與保薦代表人
第二節(jié) 會計師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機構(gòu)
第三節(jié) 律師事務(wù)所
【典型案例】
第十一章 中介機構(gòu)對中小板與創(chuàng)業(yè)板公司調(diào)查
第一節(jié) 中小板和創(chuàng)業(yè)板盡職調(diào)查的原則
第二節(jié) 調(diào)查方法
第三節(jié) 調(diào)查重點問題
【典型案例】
第十二章 中小板與創(chuàng)業(yè)板上市之公司改制、重組、創(chuàng)設(shè)
第一節(jié) 設(shè)立股份有限公司的主要問題
第二節(jié) 資產(chǎn)審計和評估
第三節(jié) 發(fā)起協(xié)議書
第四節(jié) 制定公司章 程
第五節(jié) 申請名稱的預(yù)先核準(zhǔn)
第六節(jié) 出資程序與法律問題
第七節(jié) 驗資報告
第八節(jié) 創(chuàng)立大會
第九節(jié) 工商注冊登記手續(xù)
第十三章 中小板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市重要問題與中介輔導(dǎo)
第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰與股權(quán)結(jié)構(gòu)合理
第二節(jié) 中小板和創(chuàng)業(yè)板運營獨立的基本問題
第三節(jié) 法律權(quán)屬問題
第四節(jié) 企業(yè)與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系
第五節(jié) 內(nèi)部決策和控制制度
第六節(jié) 財務(wù)會計管理體系
第七節(jié) 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來發(fā)展計劃
【典型案例】
第十四章 中小板與創(chuàng)業(yè)板上市之文件申報
第一節(jié) 前期準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 中小板與創(chuàng)業(yè)板需要的申報材料
第三節(jié) 中小板與創(chuàng)業(yè)板申報政府部門的
相關(guān)批文或文件
第四節(jié) 申請文件
第五節(jié) 招股說明書與發(fā)行公告
第六節(jié) 發(fā)行保薦書
第十五章 證監(jiān)會對中小板與創(chuàng)業(yè)板上市申請文件的審核以及特殊程序
第一節(jié) 受理申請文件與初審
第二節(jié) 上市審核的發(fā)展方向——股票發(fā)行注冊制
第三節(jié) 發(fā)行審核委員會審核重點問題
【典型案例】
第十六章 中小板與創(chuàng)業(yè)板上市之公司路演、詢價與定價
第一節(jié) 路演
第二節(jié) 詢價
第三節(jié) 定價
第四節(jié) 中小板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行特點
【典型案例】
第十七章 中小板與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市
第一節(jié) 與證券承銷商、交易所聯(lián)系安排股票
發(fā)行與上市的有關(guān)事宜
第二節(jié) 申請上市
第三節(jié) 簽訂上市協(xié)議書
第四節(jié) 上市公告書
第五節(jié) 申購
第六節(jié) 不予批準(zhǔn)后的復(fù)核
第七節(jié) 中小板與創(chuàng)業(yè)板上市后的問題
