- 編號：58979
- 書名：企業債券融資實務操作指引/資本市場融資操作實務叢書
- 作者：竇醒亞.隋平編著
- 出版社：法律
- 出版時間：2014年3月
- 入庫時間：2014-4-8
- 定價：36
圖書內容簡介
本書一共分七章。第一章，債券和債券。第二章，債券市場的運行。第三章，公司債發行業務。第四章，企業債務發行業務。第五章，短期融資券發行業務。第六章，中期票據發行業務。第七章，資產支持證券發行業務。
圖書目錄
目錄Contents
第一章債券和債券市場概述
第一節債券原理
一、債券的概念
二、債券的特征
三、債券品種
第二節債券市場概述
一、債券市場
二、債券市場的基本功能
三、債券市場與其他金融市場的關系
第三節債券業務中介機構
一、承銷商
二、信用評級機構
三、注冊會計師
四、律師
第二章債券市場的運行
第一節債券評級、擔保和托管
一、債券評級制度
二、債券擔保制度
三、債券托管制度
第二節債券交易市場
一、債券交易市場
二、債券交易的類型
三、債券交易的方式
四、做市商制度
第三節債券交易規則
一、上海證券交易所市場
二、深圳證券交易所市場
三、銀行間債券市場
第四節信息披露
一、上海證券交易所債券信息披露
二、深圳證券交易所債券信息披露
三、銀行間債券信息披露
第五節清算與結算
一、債券清算和結算概述
二、銀行間債券市場的清算和結算
三、交易所債券市場的清算和結算
第三章公司債發行業務
第一節公司債概述
一、公司債的種類
二、我國公司債券主要品種
第二節公司債發行前決策
一、公司債發行前考慮因素
二、公司債發行前的公司內部決策程序
第三節公司債的發行條件
一、一般公司債的發行條件
二、可轉換公司債的發行條件
三、可交換債券的發行條件
第四節公司債發行申報材料及編制主體分工
一、一般公司債（含可轉債）申報材料及編制主體分工
二、可交換公司債申報材料及編制主體分工
第五節公司債發行的審核程序
一、一般公司債的審核程序
二、可轉債、可交換公司債的審核程序
第六節公司債的發行程序
一、公司債發行前準備階段
二、公司債券發行階段
三、可轉換、可交換公司債的發行程序
第七節公司債上市程序
一、公司債券上市條件
二、公司債券上市申報
三、公司債上市流程
四、公司債券在銀行間債券市場的發行與上市
第四章企業債發行業務
第一節企業債概述
一、企業債的定義和特點
二、企業債的發展歷程
第二節發行企業債券的前期決策和發行條件
一、發行企業債券前期決策中的特殊問題
二、企業債發行的條件
第三節企業債發行申報材料
一、企業債發行的申報材料
二、中介機構的職能分工
三、公開發行企業債券募集說明書內容指引
第四節企業債發行
一、企業債的發行審核程序
二、企業債發行程序
第五節企業債上市
一、企業債券上市條件
二、企業債券上市操作
第六節中小企業集合債券發行
一、中小企業集合債券的定義和特征
二、中小企業集合債券在我國的發展狀況
三、中小企業集合債發行的條件與程序
第五章短期融資券發行業務
第一節短期融資券概述
一、短期融資券的定義和特點
二、短期融資券的監管環境
第二節短期券融資的發行操作
一、發行主體和發行要求
二、短期融資券的中介服務規則
三、短期融資券的注冊規則
四、短期融資券的信息披露
第三節短期融資券發行的現狀和前景
一、短期融資券的發行規模
二、信用等級和發行利率
三、短期融資券的市場展望
第六章中期票據發行業務
第一節中期票據概述
一、中期票據的定義和特點
二、中期票據發行的意義
第二節中期票據的發行操作
一、中期票據的發行要求
二、中期票據發行安排
三、中期票據發行的信息披露
四、中期票據的風險控制
第三節違約責任和投資者的保護機制
一、發行人和投資者的違約責任
二、中期票據投資者的保護機制
三、不可抗力情形下的責任
第七章資產支持證券發行業務
第一節資產支持證券概述
一、資產證券化的定義和特點
二、中國資產證券化的實踐
第二節信貸資產支持證券
一、信貸資產支持證券市場的參與者
二、信貸支持證券發行發行管理和核準
三、信貸支持證券的發行操作
四、其他需要注意的問題
第三節證券公司專項資產管理計劃
一、專項資產管理計劃概述
二、專項資產管理計劃運營注意問題
三、企業資產證券化的發行程序
第四節資產支持票據
一、資產支持票據發展背景
二、資產支持票據的相關管理政策
三、資產支持票據的發行程序
