- 編號：33037
- 書名：刑法罪名適用指南.破壞金融管理秩序罪(中國法律適用文庫)
- 作者：熊選國
- 出版社：人民公安
- 出版時間：2007年12月
- 入庫時間：2008-2-26
- 定價：127
圖書內容簡介
本叢書是中國第一部刑事辦案大型實務工具書.收錄了:①刑法專家的權威釋義;②刑法罪名認定及處罰實務問題,疑難問題解釋;③刑法修正案,人大決定,立法解釋,司法解釋及其理解與適用;④最高人民法院審定的典型疑難判例;⑤最高人民法院審核的標準裁判文書;⑥辦理刑事案件相關法律,行政法規及部門規章;⑦附錄.本書是公,檢,法,司,律師刑事辦案必備工具書,同時也是公安政法院校必備刑事法律重要教學參考書.本叢書以其權威性,針對性,全面性和實用性在國內刑事法律圖書出版領域中具有重要的地位和重大的指導意義
圖書目錄
目 錄
【刑法條文及釋義】
一、偽造貨幣罪………………………………………………………………(3)
(一)偽造貨幣罪的犯罪對象…………………………………………(3)
(二)“偽造貨幣”的認定……………………………………………(3)
(蘭)“偽造貨幣集團的首要分子”的認定……………………………(4)
(四)判處3年以上10年以下有期徒刑的數額標準…………………(4)
(五)、“偽造貨幣數額特別巨大”的認定………………………………(4)
二、出售、購買、運輸假幣罪；金融工作人員購買
假幣、以假幣換取貨幣罪………………………………………………(5)
(一)“出售、購買、運輸假幣”的認定………………………………(5)
(二)關于出售假幣被查獲部分的處理………………………………(5)
(三)購買假幣后使用，構成犯罪的如何處理………………………(6)
(四)出售、運輸假幣構成犯罪，同時有使用
行為的如何處理…………………………………………………(6)
(五)假幣犯罪罪名的確定……………………………………………(6)
(六)“數額較大”、“數額巨大”和“數額特別
巨大”的認定…………………………………………………(6)
(七)“銀行”和“其他金融機構”的認定…………………………(6)
(八)“利用職務上的便利，以偽造的貨幣換取
貨幣”的認定……………………………………………………(7)
(九)有關量刑的數額標準……………………………………………(7)
三、持有、使用假幣罪………………………………………………………(8)
(一)“持有”、“使用”的認定………………………………………(8)
(二)“明知”的認定……………………………………………………(8)
(三)‘‘數額較大”、“數額巨大”和“數額特別
巨大”的認定……………………………………………………(8)
四、變造貨幣罪………………………………………………………………(9)
(一)“變造”的認定……………………………………………………(9)
(二)“數額較大”、“數額巨大’’的認定……………………………(9)
五、擅自設立金融機構罪；偽造、變造、轉讓金融
機構經營許可證、批準文件罪…………………………………………(1 0)
(一)“未經國家有關主管部門批準”的認定…………………………(1 0)
(二)“商業銀行”的認定………………………………………………(11)
(三)“其他金融機構”的范圍…………………………………………( ll)
(四)“擅自設立金融機構”的認定……………………………………( l l )
(五)擅自設立金融機構罪“情節嚴重”的認定……………………(11)
(六)追訴標準…………………………………………………………(11)
(七)“金融機構的經營許可證或者批準文件”的認定………………(11)
(八)“偽造、變造、轉讓”金融機構經營許可證或者
批準文件的認定…………………………………………………(1 2)
(九)偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準
文件罪“情節嚴重”的認定……………………………………( 1 2)
六、高利轉貸罪………………………………………………………………( 1 3)
(一)“高利轉貸他人’’的認定…………………………………………(l3)
(二)“以轉貸牟利為目的”的認定……………………………………(l 3)
(三)“套取”、“金融機構”和“信貸資金”的認定………………(1 3)
(四)追訴標準…………………………………………………………(1 3)
七、騙取貸款、票據承兌、金融票證罪……………………………………(1 5)
(一)增加本條的原因…………………………………………………(1 5)
(二)“票據承兌”的認定………………………………………………( 1 5)
(三)“保函”的認定……………………………………………………(1 6)
(四)“重大損失”、“其他嚴重情節”和“特別
重大損失”的認定………………………………………………(1 6)
八、非法吸收公眾存款罪……………………………………………………( 1 7)
(一)“非法吸收公眾存款”的認定……………………………………(1 7)
(二)“變相吸收公眾存款”的認定……………………………………(1 7)
(三)非法吸收公眾存款罪的定罪處罰標準…………………………(1 8)
九、偽造、變造金融票證罪………………………………………………(1 9)
(一)“金融票證”的認定………………………………………………(1 9)
(二)“偽造、變造金融票證”的認定…………………………………(2 0)
(三)追訴標準…………………………………………………………(2 0)
十、妨害信用卡管理罪；竊取、收買、非法提供信用卡信息罪…………(2 1)
(一)“明知”的認定……………………………………………………(2 1)
(二)“非法持有他人信用卡，數量較大”的認定……………………(2 1)
(三)“騙領信用卡”的認定……………………………………………(2 2)
(四)“竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息
資料”的認定……………………………………………………( 2 2)
十一、偽造、變造國家有價證券罪；偽造、變造股票、
公司、企業債券罪……………………………………………………(2 3)
(一)“國庫券”、“國家發行的其他有價
證券”的認定……………………………………………………(2 3)
(二)“股票”、“公司、企業債券”的認定…………………………(2 3)
(三)“偽造”、“變造”的認定………………………………………(2 3)
(四)“數額較大”的認定………………………………………………(2 4)
十二、擅自發行股票、公司、企業債券罪…………………………………(2 5)
(一)“擅自發行股票或者公司、企業債券”的認定…………………(2 5)
(二)“后果嚴重”、“其他嚴重情節”的認定………………………(2 5)
(三)追訴標準…………………………………………………………(2 5)
十三、內幕交易、泄露內幕信息罪…………………………………………(2 6)
(一)‘‘證券、期貨交易內幕信息”的認定……………………………(2 6)
(二)“證券、期貨交易內幕信息的知情
人員”的認定……………………………………………………(2 7)
(三)“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的
人員”的認定………………………………一…………………(2 7)
(四)“情節嚴重”的認定………………………………………………(2 8)
十四、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙
投資者買賣證券、期貨合約罪………………………………………(2 9)
(一)“編浩并日傳播影響證券、期貨交易的虛假
信息”的認定……………………………………………………(2 9)
(二)“擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果”的
認定………………………………………………………………(3 O)
(三)編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的
追訴標準…………………………………………………………(3 O)
(四)“期貨合約”的認定………………………………………………(3 O)
(五)“提供虛假信息”的認定…………………………………………(3 1)
(六)“偽造、變造、銷毀交易記錄”的認定…………………………(3 1)
(七)“誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重
后果”的認定……………………………………………………(3 1)
十五、操縱證券、期貨市場罪………………………………………………(3 2)
(一)刑法修正案(六)第ll條修正內容……………………………(3 3)
(二)“單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者
持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續
買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、
期貨交易量”的認定……………………………………………(3 3)
(三)“與他人串通，以事先約定的時間、價格和
方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、
期貨交易價格或者證券、期貨交易量”的
認定………………………………………………………………(3 4)
(四)“在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，
或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，
影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨
交易量”的認定…………………………………………………(3 4)
(五)“以其他方法操縱證券、期貨市場”的認定……………………(3 4)
(六)“單獨或者合謀”的認定…………………………………………(3 4)
(七)“情節嚴重”的認定……………………………………………(3 4)
十六、保險公司工作人員利用職務上的便利．故意編造
未曾發生的保險事故進行虛假理賠，騙取保險金
歸自己所有的犯罪及其刑事處罰的規定……………………………(3 6)
(一)“虛假理賠”的認定………………………………………………(3 6)
(二)犯罪主體的認定…………………………………………………(3 6)
(三)定罪處罰…………………………………………………………(3 7)
十七、銀行或者其他金融機構的工作人員在金融業務活動中
索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取
利益的，或者違反國家規定．收受各種名義的回扣、
手續費．歸個人所有的犯罪及其刑事處罰的規定…………………(3 8)
(一)“銀行”的認定……………………………………………………(3 8)
(二)“其他金融機構”的認定…………………………………………(3 8)
(三)“國有金融機構”的認定…………………………………………(3 8)
(四)犯罪主體的認定…………………………………………………( 3 9 )
(五)定罪處罰…………………………………………………………(3 9)
十八、商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的
工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者
客戶資金的犯罪及其刑事處罰的規定………………………………(4 0 )
(一)犯罪主體的認定…………………………………………………(4 O)
(二)定罪處罰…………………………………………………………(4 1)
十九、背信運用受托財產罪；違法運用資金罪……………………………(4 2)
(一)“背信運用受托財產罪”主體的認定……………………………(4 2)
(二)“客戶資金或者其他委托、信托的財產”的認定………………(4 2)
(三)“違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他
委托、信托的財產”的認定……………………………………( 4 3)
(四)“違法運用資金罪”主體的認定…………………………………( 4 3)
(五)“社會保障基金”、“社會保障基金管理機構”的認定………(4 3)
(六)“住房公積金”、“住房公積金管理機構”的認定……………(4 4)
(七)其他“公眾資金管理機構”的認定……………………………(4 4 )
(八)“違反國家規定運用資金”中的“國家規定”的認定………(4 4)
二十、違法發放貸款罪………………………………………………………(4 5)
(一)刑法修正案(六)第13條修正內容……………………………(4 5)
(二)違法發放貸款罪的犯罪對象……………………………………(4 6)
(三)“關系人”的認定…………………………………………………(4 6)
(四)關于定罪量刑標準………………………………………………( 4 6)
二十一、吸收客戶資金不入賬罪……………………………………………(4 7)
(一)修改原因和內容…………………………………………………(4 7)
(二)“吸收客戶資金不入賬”的認定…………………………………(4 7)
(三)“數額巨大”、“數額特別巨大”的認定………………………(4 8)
(四)“重大損失”、“特別重大損失’’的認定………………………(4 8)
二十二、違規出具金融票證罪………………………………………………(4 9)
(一)刑法修正案(六)第15條修正內容……………………………(4 9)
(二)“保函”、“票據”、“資信證明’’的認定………………………(4 9)
。 (三)“違反規定”的認定………………………………………………(5 0)
(四)“情節嚴重”和“情節特別嚴重”的認定……………………(5 0)
二十三、對違法票據承兌、付款、保證罪…………………………………( 5 1)
(一)“票據”的認定…………………………………………………(5 1)
(二)“承兌”、“付款”、“保證”的認定……………………………(5 1)
‘ (三)“造成重大損失”的認定…………………………………………( 52)
二十四、逃匯罪……………………………………………………………( 5 3)
(一)外匯的范圍……………………………………………………( 5 3)
(二)“違反國家規定，擅自將外匯存放境外’’的認定………………(5 3)
(三)“違反國家規定，將境內的外匯非法轉移到
境外”的認定……………………………………………………( 5 4 )
(四)“逃匯”行為的認定………………………………………………( 5 4)
(五)“數額較大”的認定………………………………………………(54)
(六)“以逃匯罪的共犯論處”的問題…………………………………( 5 5)
二十五、騙購外匯罪………………………………………………………(5 6)
(一)“報關單”、“進口證明”、“外匯管理部門
核準件”的認定…………………………………………………(5 7)
(二)“外匯管理部門”的認定…………………………………………( 5 7)
(三)“重復使用”的認定……………………………………………(5 7)
(四)“共犯”的認定……………………………………………………( 5 7)
(五)“數額較大”的認定………………………………………………( 5 8)
二十六、洗錢罪…………………………………………………………(5 9)
(一)刑法修正案(六)第16條修正內容……………………………(6 O)
(二)“洗錢”行為的認定………………………………………………(6 0)
(三)關于洗錢罪的主觀故意…………………………………………(6 1)
(四)犯罪所得的認定…………………………………………………(6 1)
(五)“產生的收益”的認定……………………………………………(6 1)
[刑事司法規范及其理解與適用]
中華人民共和國刑法修正案(節錄)
(1999年12月25日中華人民共和國主席令第27號公布) ……………………(6 5)
《中華人民共和國刑法修正案》的理解與適用(節錄) …………黃太云(6 7)
中華人民共和國刑法修正案(三)(節錄)
(2001年12月29日中華人民共和國主席令第64號公布) ……………………(6 9)
《中華人民共和國刑法修正案(三)》的
理解與適用(節錄) ……………………_………………………黃太云(6 9)
中華人民共和國刑法修正案(五)(節錄)
(2005年2月28日中華人民共和國主席令第32號公布)………………………(7 1)
《中華人民共和國刑法修正案(五)》的
理解與適用(節錄) ………………………………………………黃太云(7 1)
中華人民共和國刑法修正案(六)(節錄)
(2006年6月29日中華人民共和國主席令第51號公布)………………………(7 8)
《中華人民共和國刑法修正案(六)》的
理解與適用(節錄) ………………………………………………黃太云(8 O)
全國人民代表大會常務委員會關于懲治騙購外匯、逃匯和
非法買賣外匯犯罪的決定
(1998年12月29日中華人民共和國主席令第14號公布) ……………………(9 1)
《關于懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的
決定》的理解與適用………………………………………………黃太云(9 2)
全國人民代表大會常務委員會關于維護互聯網安全的決定(節錄)
(2000年12月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會
第十九次會議通過) …………………………………………………………(9 7)
《關于維護互聯網安全的決定》的理解與適用(節錄) …………黃太云(9 7)
全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》
有關信用卡規定的解釋
(2004年12月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會
第十三次會議通過) …………………………………………………………(9 8)
《關于(中華人民共和國刑法)有關信用卡規定的
解釋》的理解與適用………………………………………………黃太云(9 8)
最高人民法院關于審理偽造貨幣等案件具體應用法律
若干問題的解釋
(2000年9月8日法釋[2000]26號) ……………………………………(101)
《關于審理偽造貨幣等案件具體應用法律若干問題的
解釋》的理解與適用………………………………………………孫軍工(102)
最高人民法院關于審理騙購外匯、非法買賣外匯刑事案件
具體應用法律若干問題的解釋 ’
(1998年8月28日法釋[1998]20號)……………………………………(105)
最高人民法院關于農村合作基金會從業人員犯罪如何
定性問題的批復
(2000年5月8日法釋[2000]10號) ……………………………………(107)
《關于農村合作基金會從業人員犯罪如何定性問題的
批復》的理解與適用………………………………………………祝二軍(107)
最高人民法院研究室關于對販賣假金融票證行為如何適用
法律問題的復函
(2002年2月 法研[2002]21號) …………………………………………(1lO)
全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要(節錄)
(2001年1月21日最高人民法院法[2001]8號印發) ………………………(1 l 1)
《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要》的
理解與適用(節錄) ……………………………………楊萬明 郭清國(115)
辦理騙匯、逃匯犯罪案件聯席會議紀要
(1999年3月16日最高人民法院、最高人民檢察院、
公安部公通字[1999]39號印發)……………………………………………(122)
最高人民檢察院公安部關于經濟犯罪案件追訴
標準的規定(節錄)
(2001年4月18日 公發[2001]11號印發) ………………………………(124)
公安部經偵局關于制造、銷售用于偽造貨幣的版樣的
行為如何定性問題的批復
(2003年6月19日公經[2003]660號) …………………………………(129)
公安部經濟犯罪偵查局關于馬黨權變造貨幣案中變造
貨幣數額認定問題的批復
(2003年11月12日 公經[2003]1329號)…………………………………(130)
公安部經濟犯罪偵查局關于轉發中國人民銀行辦公廳
《關于銀行預付款保函認定事宜的復函》的通知
(2002年6月24日 公經[2002]745號) …………………………………(131)
公安部經濟犯罪偵查局轉發國家外匯管理局答復
意見的通知
(2001年4月28日公經[2001]443號) …………………………………(132)
最高人民法院最高人民檢察院公安部關于公安部證券
犯罪偵查局直屬分局辦理證券期貨領域刑事案件適用
刑事訴訟程序若干問題的通知
(2005年2月28日 公通字[2005]1l號) …………………………………(133)
-刑事判例】
偽造美元的行為應如何適用法律
——楊吉茂、趙簡等偽造貨幣案…………………………………………(137)
利用“經濟互助會”非法集資的行為如何定性
——高遠非法吸收公眾存款案……………………………………………(142)
正確區分挪用公款罪與用賬外客戶資金非法發放貸款罪
——朱玉平挪用公款案……………………………………………………(147)
洗錢罪主觀明知要件的理解與認定
——汪照洗錢案一…………………………………………………………(152)
【裁判文書】
卓振沅、卓鐮貌等偽造貨幣案
——中華人民共和國最高人民法院刑事裁定書…………………………(1 59)
郭學軍出售假幣案
——北京市海淀區人民法院刑事判決書…………………………………(162)
崔連彪、何品光出售假幣案
——天津市第一中級人民法院刑事判決書………………………………(1 64)
祁志平、曹迅出售假幣案
——北京市西城區人民法院刑事判決書…………………………………(1 67)
高磊、高淑煥、高淑華購買假幣案
——吉林省紅石林區人民法院刑事判決書………………………………(170)
郭文練、郭志高、劉文興出售、購買、運輸假幣案
——海南省高級人民法院刑事裁定書……………………………………(175)
劉觀景、招梅、何福出售、購買、運輸假幣案
——海南省海口市中級人民法院刑事裁定書……………··……………‘(1 78)
代忠舉、吳大軍等出售、購買、運輸假幣案
——河北省三河市人民法院刑事判決書…………………………………(181)
陸德平持有假幣案
——北京市西城區人民法院刑事判決書…………………………………(1 87)
劉必榮持有假幣案
——上海市第一中級人民法院刑事判決書………………………………(189)
蘆鳳生、張明學等持有假幣、購買假幣案
——貴州省六盤水市中級人民法院刑事判決書…………………………(191)
周興順、李云持有、使用假幣案
——云南省牟定縣人民法院刑事判決書…………………………………(197)
劉禎祥非法吸收公眾存款案
——河北省邢臺市中級人民法院刑事裁定書……………………………(200)
解德廣非法吸收公眾存款案
——云南省玉溪市中級人民法院刑事裁定書…·………………………．．(205)
董曉峰、王群濤、翁耘耘偽造金融票證案
——上海市第二中級人民法院刑事裁定書………………………………(208)
田云雪偽造金融票證案
——河北省高級人民法院刑事裁定書……………………………………(2 14)
段偉忠違法發放貸款案
——浙江省溫嶺市人民法院刑事判決書…………………………………(217)
林浩生受賄、違法發放貸款、挪用公款案
——廣東省中山市人民法院刑事判決書…………………………………(22 1)
周成英非法出具金融票據案
——四川省合江縣人民法院刑事判決書…………………………………(225)
紀衛國、張立志貸款詐騙、非法出具金融票據案
——河北省高級人民法院刑事裁定書…………………………………(229)
【法律、法規和部門規章】
中華人民共和國人民幣管理條例
(2000年2月3日國務院令第280號發布) ……………………………………(235)
中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法
(2003年4月9日中國人民銀行令[2003]第4號公布) ……………………(239)
中華人民共和國公司法
(2005年10月27日中華人民共和國主席令第42號修訂) ……………………(242)
中華人民共和國中國人民銀行法
(1995年3月18日中華人民共和國主席令第46號公布
根據2003年12月27日中華人民共和國主席令第12號
修正) ………………………………………………………………………(268)
中華人民共和國商業銀行法
(1995年5月10日中華人民共和國主席令第47號公布
根據2003年12月27日中華人民共和國主席令第13號
修正) ………………………………………………………………………(273)
中華人民共和國銀行業監督管理法
(2003年12月27日中華人民共和國主席令第】1號公布
根據2006年10月3 1日中華人民共和國主席令第58號
修正) ………………………………………………………………………(284)
中華人民共和國外資銀行管理條例
(2006年11月11日國務院令第478號公布) …………………………………(290
外資金融機構駐華代表機構管理辦法
(2002年6月13日中國人民銀行令[2002]第8號發布) ……………………(299
農村商業銀行管理暫行規定
(2003年9月12日中國銀行業監督管理委員會銀監發[2003]
10號印發) ………………………………………………………………(304
農村合作銀行管理暫行規定
(2003年9月12日中國銀行業監督管理委員會銀監發[2003]
10號印發) ………………………………………………(311)
農村信用社省(自治區、直轄市)聯合社管理暫行規定
(2003午9月18日中國銀行業監督管理委員會銀監發[2003]
14號印發) ………………………………………………………………… 319)
中華人民共和國證券法
(2005年10月27日中華人民共和國主席令第43號修訂) …………………… 324)
證券交易所管理辦法
(1997年1 1月30日國務院批準 1997年12月10日國務院證券
委員會發布 根據《國務院關于修訂(證券交易所管理辦法)的
批復》2001年12月12日中國證券監督管理委員會令第4號發布)………………(352)
證券公司管理辦法
(2001年12月28日中國證券監督管理委員會令第5號公布) …………………(364)
外國證券類機構駐華代表機構管理辦法
(1999年4月22日中國證券監督管理委員會證監機構字
【1999]26號發布) ………………………………………………………… 370)
中華人民共和國證券投資基金法
(2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號公布)………………………(373)
證券投資基金管理公司管理辦法
(2004年8月12日經國務院批準 2004年9月16日中國
證券監督管理委員會令第22號公布) …………………………………………(3 87
期貨交易管理條例
(2007年3月6日國務院令第489號公布) ……………………………………(394)
期貨交易所管理辦法
(2007年4月9日中國證券監督管理委員會令第42號發布) …………………(409)
期貨公司管理辦法
(2007年4月9日中國證券監督管理委員會令第43號發布) …………………(421)
中華人民共和國保險法
(1995年6月30日中華人民共和國主席令第5l號公布
根據2002年10月28日中華人民共和國主席令第78號
修正) ………………………………………………………………………(436)
中華人民共和國外資保險公司管理條例
(2001年12月12日國務院令第336號公布) …………………………………(452)
保險公司管理規定
(2004年5月13日中國保險監督管理委員會令[2004]
第3號公布)…………………………………………………………………(457)
保險經紀機構管理規定
(2004年12月15日中國保險監督管理委員會令[2004]
第15號公布) ………………………………………………………………(468)
信托公司管理辦法
(2007年1月23日中國銀行業監督管理委員會令2007年
第2號公布)…………………………………………………………………(485)
非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法
(1998年7月13日國務院令第247號發布) …………………………………(491)
金融違法行為處罰辦法
(1999年2月22日國務院令第260號發布) …………………………………(494)
金融機構撤銷條例
(2001年11月23日國務院令第324號公布) …………………………………(500)
金融許可證管理辦法
(2003年5月31日中國銀行業監督管理委員會令2003年
第2號公布 根據2007年7月3日中國銀行業監督管理
委員會令2007年第8號修正) ………………………………………………(504)
金融機構管理規定
(1994年8月5日中國人民銀行銀發[1994]198號印發) ……………………(506)
中華人民共和國票據法
f 1995年5月10日中華人民共和國主席令第49號公布
根據2004年8月28日中華人民共和國主席令第22號
修正) ………………………………………………………………………(514)
票據管理實施辦法
f 1997年6月23日國務院批準 1997年8月21日中國
人民銀行令1997年第2號發布) ……………………………………………(524)
支付結算辦法
(1997年9月19日中國人民銀行銀發[1997]393號印發) …………………(527)
商業匯票承兌、貼現與再貼現管理暫行辦法
(1997年5月22日中國人民銀行銀發[1997]216號印發) …………………(5 55)
中華人民共和國國庫券條例
(1992年3月18日國務院令第95號發布) ……………………………………(558)
股票發行與交易管理暫行條例
(1993年4月22日國務院令第112號發布) …………………………………(559)
企業債券管理條例
(1993年8月2日國務院令第121號發布) …………………………………(571)
國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法
經營證券業務有關問題的通知
(2006年12月12日 國辦發[2006]99號)…………………………………(575)
證券公司債券管理暫行辦法
(2003年8月29日中國證券監督管理委員會令第15號公布
根據2004年10月18日中國證券監督管理委員會令第25號
修正) ………………………………………………………………………(577)
國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法
(2005年2月18日中國人民銀行、財政部、國家發展和改革
委員會、中國證券監督管理委員會公告[2005]第5號公布) …………………(5 84)
上市公司證券發行管理辦法
(2006年5月6日中國證券監督管理委員會令第30號公布) …………………(5 86)
證券投資基金運作管理辦法
(2004年6月29日中國證券監督管理委員會令第2l號公布) …………………(595)
禁止證券欺詐行為暫行辦法
(1993年8月15日國務院批準 1993年9月2日國務院
證券管理委員會發布) ………………………………………………………(601)
證券投資基金信息披露管理辦法
(2004年6月8日中國證券監督管理委員會令第19號公布) …………………(605)
信托投資公司信息披露管理暫行辦法
(2005年1月5日中國銀行業監督管理委員會銀監發
[2005]1號印發)…………………………………………………………(610)
短期融資券信息披露規程
(2005年5月23日中國人民銀行公告[2005]第lO號公布) …………………(614)
上市公司信息披露管理辦法
(2007年1月30日中國證券監督管理委員會令
第40號公布) ………………………………………………………………(616)
證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法
(2005年4月8日中國證券監督管理委員會印發) ……………………………(626)
社會保險費征繳暫行條例
(1999年1月22日國務院令第259號發布) …………………………………(628)
住房公積金管理條例
(1999年4月3日國務院令第262號發布 根據
2002年3月24日國務院令第350號修訂) ……………………………………(632)
貸款通則
(1996年6月28日中國人民銀行令1996年2號發布)…………………………(637)
中華人民共和國外匯管理條例
(1996年1月29日國務院令第193號發布 根據
1997年1月14日國務院令第211號修正) ……………………………………(647)
結匯、售匯及付匯管理規定
(1996年6月20日中國人民銀行令1996年l號發布)…………………………(652)
國家外匯管理局政策法規司關于《結匯、售匯及
付匯管理規定》中有關問題的解釋和說明
(1996年7月4日) …………………………………………………………(658)
境內外匯帳戶管理規定
(1997年10月7日中國人民銀行銀發[1997]416號印發) …………………(665)
境外外匯帳戶管理規定 ，
(1997年12月11日國家外匯管理局匯政發字(1997]
lo號印發) …………………………………………………………(671)
非貿易非經營性外匯財務管理暫行規定
f 1994年3月24日國務院批準 1994年3月29日財政部令
第7號發布)…………………………………………………………………(672)
邊境貿易外匯管理辦法
(2003年9月22日國家外匯管理局匯發[2003]113號印發)…………………(674)
國家外匯管理局關于規范銀行外幣卡管理的通知
(2004年6月30日匯發[2004]66號)……………………………………(678)
個人外匯管理辦法
(2006年12月25日中國人民銀行令[2006]第3號公布)……………………(68 1)
個人財產對外轉移售付匯管理暫行辦法
(2004年11月8日中國人民銀行公告[2004]第16號公布) …………………(685)
攜帶外幣現鈔出入境管理暫行辦法
(2003年8月28日國家外匯管理局、海關總署匯發[2003]
102號印發)…………………………………………………………………(688)
國家外匯管理局關于個人對外貿易經營有關外匯
管理問題的通知
(2004年8月10日匯發[2004]86號)……………………………………(690)
中華人民共和國反洗錢法
(2006年10月31日中華人民共和國主席令第56號公布) ……………………(693)
金融機構反洗錢規定
(2006年11月14日中國人民銀行令[2006]第1號發布)……………………(697)
現金管理暫行條例
(1988年9月8日國務院令第12號發布) ……………………………………(701)
現金管理暫行條例實施細則
(1988年9月23日中國人民銀行銀發[1988]288號印發) …………………(704)
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
(2006年11月14日中國人民銀行令[2006]第2號發布)……………………(708)
金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法實施細則
(2004年10月12日國家外匯管理局匯發[2004]100號印發) ………………(713)
【附 錄】
中華人民共和國刑法
(1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號修訂)………………………(721)
中華人民共和國刑法(節錄)
(1979年7月6日中華人民共和國全國人民代表大會
常務委員會委員長令第5號公布) ……………………………………………(794)
全國人民代表大會常務委員會關于懲治破壞金融
秩序犯罪的決定(節錄)
(1995年6月30日中華人民共和國主席令第52號公布)………………………(794)
