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圖書內容簡介

沒有圖書簡介

圖書目錄

導言：國際金融一體化與金融自由化背景下的跨國銀行監管
問題………………………………………………………(1)
一、研究背景：金融一體化和金融自由化浪潮對跨國
銀行業的“雙刃劍”效應…………………………………(2)
二、研究目的、意義及體例說明………………………………(5)
第一章跨國銀行監管的理論基礎………………………………(7)
第一節跨國銀行監管的經濟學原理…………………………(7)
一、公共利益論(the Public Interest Theory)………………(8)
二、捕獲論(Capture Theory)………………………………(10)
三、金融抑制論(Financial Restriction Theory)…………(11)
四、經濟管制論………………………………………………(14)
五、跨國銀行監管經濟學諸理論的評析……………………(16)
第二節跨國銀行監管的法學原理…………………………(20)
一、跨國銀行國別監管的法學原理…………………………(20)
二、跨國銀行國際監管的法學原理
——“全球合作”原則……………………………………(25)
三、跨國銀行內部監管的法理基礎…………………………(28)
第三節跨國銀行監管的核心原則…………………………(29)
一、雙重許可原則……………………………………………(30)
二、適度監管原則……………………………………………(30)
三、并表監管原則……………………………………………(31)
四、審慎監管原則……………………………………………(31)
第二章 東道國對跨國銀行的市場準入監管…………………(33)
第一節跨國銀行市場準入的待遇標準……………………(34)
一、發達國家的跨國銀行市場準入待遇標準………………(34)
二、發展中國家的跨國銀行準入待遇標準…………………(44)
三、世界貿易組織關于銀行準入待遇標準的
法律規范評析……………………………………………(48)
第二節跨國銀行準人的形式與條件………………………(56)
一、跨國銀行準入的形式……………………………………(56)
二、跨國銀行的準入條件……………………………………(62)
第三節跨國銀行準入東道國證券業的法律問題…………(72)
一、銀行參與證券業務的動因及其績效分析………………(73)
二、跨國銀行準入東道國證券業的利益沖突及其危害……(77)
三、跨國銀行準入東道國證券業的組織模式………………(80)
四、跨國銀行準入證券業所產生利益沖突的法律監管……(89)
第四節 中國對外資銀行的監管法制及其完善……………(98)
一、中國對外資銀行的準入形式及其完善…………………(98)
二、中國對外資銀行的準入條件及其改進………………(101)
三、我國對外資銀行市場準入管理方式和程序的最新
調整……………………………………………………(107)
四、我國外資銀行市場準入法制存在的問題及其完善…(108)
第三章母國對跨國銀行的并表監管…………………………(120)
第一節并表監管的基本理論問題…………………………(120)
一、并表監管的涵義和特征………………………………(121)
二、并表監管的前提條件…………………………………(124)
三、并表監管與長臂管轄的區別…………………………(126)
第二節母國并表監管實施的法律問題
——兼評國際商業信貸銀行的倒閉………………(128)
一、BCCI事件的由來 ……………………………………(129)
二、母國的確定……………………………………………(132)
三、并表監管與金融隱秘權的沖突………………………(137)
四、并表監管過程中的現場檢查和外部審計……………(144)
第三節歐美并表監管的立法與實踐………………………(147)
一、歐盟并表監管立法及其實踐…………………………(147)
二、美國的并表監管實踐…………………………………(153)
第四節 中國并表監管法制的建立與完善…………………(159)
一、我國并表監管立法與實踐的現狀……………………(159)
二、我國母國并表監管法制的建立與完善………………(165)
第四章跨國銀行國際監管的法律問題………………………(169)
第一節 巴塞爾文件體系的法律性質辨析…………………(170)
第二節多元化金融集團的國際監管………………………(181)
一、多元化金融集團的興起及對傳統銀行監管方式
的挑戰…………………………………………………(181)
二、對金融集團資本充足性的監管方式…………………(184)
三、對管理層和股東的適宜性要求………………………(187)
四、金融集團監管的信息共享和協調員制度……………(188)
第三節 巴塞爾新舊資本協議比較…………………………(191)
一、跨國銀行資本充足性監管概述………………………(191)
二、巴塞爾新舊資本協議比較……………………………(193)
第四節金融集團國際監管規則和新資本協議對中國
監管實踐的借鑒意義………………………………(202)
一、金融集團國際監管規則對中國監管實踐的啟示……(202)
二、新資本協議與中國商業銀行資本充足性監管的
完善……………………………………………………(205)
第五章跨國銀行內部監管的法律問題………………………(215)
第一節 跨國銀行內部監管的基本理論問題………………(215)
一、內部監管的定義………………………………………(216)
二、跨國銀行內部監管的目標……………………………(217)
三、跨國銀行內部監管的基本原則………………………(219)
四、銀行內部監管與銀行治理的聯系與區別……………(221)
五、銀行內部監管的實施效果……………………………(226)
第二節跨國銀行內部監管的制度設計……………………(226)
一、跨國銀行業的控制失靈問題…………………………(226)
二、管理層監督和控制文化(management supervision
and the contr01 culture)………………………………(228)
三、風險識別與評估(risk recognition and
assessment)……………………………………………(232)
四、日常業務控制和業務防火墻…………………………(233)
五、信息與交流……………………………………………(236)
六、內控監督和改正機制…………………………………(238)
第三節英美跨國銀行內部監管的制度與實踐及中國
商業銀行內部監管制度的建立與完善……………(240)
一、美國跨國銀行內部監管的原則與制度………………(241)
二、英國跨國銀行內部監管的制度與實踐………………(249)
三、中國商業銀行內部監管制度的建立和完善…………(260)
結語：跨國銀行三大監管模式的相互關系與“三位一體”的
融合趨勢…………………………………………………(268)
一、國別監管在跨國銀行監管中的基礎性作用…………(268)
二、國際監管對國別監管的協調和完善作用……………(272)
三、跨國銀行內部監管的局限性及其外部約束…………(274)
四、三大監管模式的漸趨融合與我國的應對……………(277)
參考文獻…………………………………………………………(282)
后記………………………………………………………………(292)