- 編號：100345
- 書名：企業合規法律實務概論
- 作者：姚軒鴿
- 出版社：法律
- 出版時間：2025年8月
- 入庫時間：2025-9-24
- 定價：59
圖書內容簡介
本書是為高等學校法學、管理學、經濟學等相關專業本科教學編撰的教材。全書系統闡述了企業合規管理的理論體系與實務框架。內容緊密圍繞中國特色現代企業制度建設，梳理了企業合規制度的溯源、發展、嬗變，企業合規的目的、原則及類型，企業合規自治與市場規制的相互關系等理論，涵蓋企業合規管理體系建設、企業合規管理體系有效性評價、企業投資融資、企業內部治理、企業正當經營與競爭、企業知識產權、企業數據與信息安全、企業稅務、企業勞動用工等方面的法律規范，幫助學生理解國內外企業合規法律法規、行業標準及監管要求，掌握合規管理的基本原理和操作技能，培養法律與道德風險防范的意識，為企業合規人才培養和企業可持續發展貢獻力量。
圖書目錄
"目 錄
上 編 總 論
第一章 企業合規概述
第一節 西方國家企業合規溯源
第二節 我國企業合規制度的嬗變
一、國有企業的現代企業制度建設與企業合規發展
二、集體企業走向企業合規的回顧與展望
三、從私法自治到企業合規——企業管理的升級與完善
第三節 企業合規與相關法律制度的關系
一、企業合規與企業法人制度的關系
二、企業合規與企業法人財產權、企業股權的關系
三、企業合規與社會責任的關系
四、企業合規與經濟法的相互關系
第四節 企業合規與公司法務的關系再造
一、從企業本質看公司法務與企業合規各自的定位
二、企業合規背景下公司法務功能的適度轉換
三、對企業合規部門職責和合規功能的再認識
第二章 企業合規的基本理論
第一節 企業合規的目的
一、建立企業最基本的制度競爭力
二、增強企業生產經營防范風險的能力
三、優化企業內部治理的體系結構
第二節 企業合規的原則
一、全面合規原則
二、合規責任原則
第三節 企業合規的類型
一、綜合合規與專項合規
二、行政合規與刑事責任預防
三、國有企業合規與民營企業合規
第三章 企業合規自治與市場規制的相互關系
第一節 市場規制與企業合規各自的邊界
一、市場規制概述
二、企業合規的性質界定
三、企業合規的市場規制邏輯
第二節 政府部門監管企業合規的適度謙抑
一、政府部門監管企業合規的緣由
二、當下政府部門監管企業合規的樣態及其缺陷
三、政府監管企業合規的界限
第三節 企業自主合規的培育和激勵
一、企業自身要建立有效的合規管理機制
二、企業自主合規激勵機制的建設
三、發揮行業協會的自治功能
第四章 企業合規管理體系
第一節 國際企業合規管理體系
一、合規管理體系術語
二、合規管理的組織環境
三、合規管理的領導作用
四、合規管理的策劃
五、合規管理的支持
六、合規管理的運行
七、合規管理的績效評價
八、合規管理的改進
第二節 國內企業合規管理體系
一、企業合規的組織和職責
二、企業合規的制度建設
三、企業合規的運行機制
四、企業合規的文化
五、企業合規的信息化建設
六、企業合規的監督問責
第三節 企業合規管理體系的有效性評價
一、有效性評價的原則
二、有效性評價的內容
三、有效性評價的實施
中 編 分 論
第五章 企業投融資合規
第一節 企業投融資合規管理概述
一、企業投資合規概述
二、企業融資合規概述
第二節 企業投資合規制度
一、企業股權投資
二、企業資金拆借
第三節 企業融資合規制度
一、股權融資（含IPO融資）
二、債權融資
三、新型融資方式——資產證券化
第四節 企業合法融資與非法集資的界限
一、對非法集資的認識
二、企業融資創新的合規邊界
三、P2P融資模式走向沒落的警示
第六章 企業治理合規
第一節 企業合規與公司治理的關系
一、企業治理合規的價值與意義
二、企業內部治理合規的要求及實施
第二節 公司章程的合規
一、公司章程概述
二、公司章程自治內容的合規
第三節 股東會及股東權利行使合規
一、股權結構合規
二、股東會職權設定合規
三、股東會會議決議合規
四、股東義務履行及權利行使合規
第四節 董事會及管理合規
一、董事會的功能定位及職權
二、董事會的產生及任期合規
三、董事會會議決議合規
四、董事義務履行合規
五、上市公司獨立董事內部治理監控機制
第五節 企業內部治理合規組織體系的構建
一、構建自上而下的合規組織體系
二、保障合規部門的獨立性
三、高層管理人作出承諾與表率
第七章 企業正當經營與競爭合規
第一節 企業反不正當競爭
一、企業正當經營與公平合規競爭概述
二、企業不正當競爭的國內現狀
三、企業不正當競爭合規風險
四、企業不正當競爭風險應對
第二節 企業反壟斷的理念與措施
一、企業反壟斷合規風險
二、企業反壟斷的合規措施
第三節 企業并購合規
一、企業并購合規風險
二、企業并購合規措施
第四節 企業保護消費者權益的合規義務
第八章 企業知識產權合規
第一節 企業知識產權合規原理
第二節 專利合規管理
第三節 著作權合規管理
第四節 商標合規管理
第五節 商業秘密合規管理
第九章 企業數據與信息安全合規
第一節 企業數據與信息安全合規概述
一、企業數據與信息安全合規的內涵
二、大數據時代企業數據與信息安全風險
三、企業開展數據與信息安全合規的重要意義
第二節 企業數據與信息安全合規的基本思路
一、企業數據與信息安全合規體系的建構原則
二、企業數據與信息安全合規體系的關鍵板塊與主要場景
三、企業數據與信息安全合規的制度建設
第十章 企業稅務合規
第一節 基本概念
一、企業稅務合規界定
二、企業稅務合規風險界定
第二節 企業稅務合規類型
一、根據稅法淵源體系劃分
二、根據稅收實體法制度劃分
三、根據稅收征收管理法律制度劃分
第三節 企業稅務合規風險類型與成因分析
一、稅法淵源視域企業稅務合規風險與成因分析
二、稅收實體法視域企業稅務合規風險與成因分析
三、稅收征收管理法律視域企業稅務合規風險與成因分析
四、其他視域企業稅務合規風險與成因分析
第四節 企業稅務合規風險評估識別的一般途徑與方法
一、企業稅務合規風險評估的內涵
二、企業稅務合規風險識別的內涵
三、企業稅務合規風險評估與識別的一般途徑和方法
第五節 企業稅務合規風險防范的具體途徑與方法
一、狹義視域企業稅務合規風險防范
二、過程視域企業稅務合規風險防范
三、事后視域企業稅務合規風險防范
四、廣義視域企業稅務合規風險防范
第十一章 企業勞動用工合規
第一節 企業勞動用工合規概述
一、企業勞動用工合規的概念
二、企業勞動用工合規的必要性
第二節 企業勞動用工合規的主要內容與風險類型
一、企業勞動用工合規的主要內容
二、企業勞動用工合規常見風險防范
第三節 企業勞動用工常見合規風險防范
一、企業用工種類合規風險防范
二、勞動者入職階段合規風險防范
三、勞動者在職階段合規風險防范
四、勞動者離職階段合規風險防范
五、勞動爭議階段的合規風險防范
下 編 企業合規風險責任論
第十二章 企業合規風險及其法律責任分析
第一節 企業合規風險
一、企業經營風險與企業合規風險比較
二、企業財務風險與企業合規風險比較
三、企業合規風險與企業法律風險比較
第二節 企業合規的風險來源
一、外部來源
二、內部來源
第三節 企業合規的法律責任
一、行政責任
二、刑事責任
三、民事責任
第四節 企業合規法律責任的承擔
一、企業合規法律責任的承擔主體
二、企業合規法律責任的分割
第十三章 企業道德合規及其風險與防范
第一節 企業道德合規概述
一、企業道德合規內涵
二、企業道德合規特征
三、企業道德合規必要性
第二節 企業道德風險概述
一、企業道德風險界定
二、企業道德風險形成機理
三、企業道德風險的類別
第三節 企業道德風險的法律防范
一、建設公平競爭的企業道德環境
二、建設道德內核的企業文化環境
三、發揮行業協會的道德自律功能
第十四章 企業違法犯罪風險及其治理
第一節 企業違法犯罪概述
一、企業違法
二、企業犯罪
三、企業行政違法與犯罪的界限
第二節 企業違法犯罪風險
一、企業內部管理風險
二、企業外部生產經營風險
第三節 企業違法犯罪責任基礎
一、企業違法犯罪責任基礎概述
二、企業因自身不法行為而承擔責任
三、企業因其高管員工不法行為而承擔責任
第四節 企業違法責任承擔形式
一、企業違法犯罪承擔責任的一般形式
二、企業治理結構體系改造責任
參考文獻
附件 非法經營罪刑法規范總整理
《中華人民共和國刑法》
相關規范
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