[ 劉躍挺 ]——(2008-5-1) / 已閱18753次
對(duì)大陸法系違法性理論的整體性啟示與反思
——兼與臺(tái)灣中央警察大學(xué)余振華教授商榷
On Unitary Revelation and Reflection of Illegality
劉躍挺*
（海南政法職業(yè)學(xué)院 應(yīng)用法律系 刑法教研室）
【內(nèi)容摘要】大陸法系違法性理論存在的法理根基是對(duì)個(gè)人自由獨(dú)立性的保障，此亦是該理論所要求和體現(xiàn)的價(jià)值，其新客觀違法性理論彌補(bǔ)了主觀違法性理論與舊客觀違法性理論在解決實(shí)際問(wèn)題時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的缺陷與矛盾。這對(duì)我國(guó)目前的刑法犯罪論體系的改革與重構(gòu)來(lái)講具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。具而言之，在司法過(guò)程中仍應(yīng)堅(jiān)持“刑事違法性”，這是法治社會(huì)所要求的形式合理性所決定的。
【關(guān)鍵詞】刑事違法性；形式違法性；實(shí)質(zhì)違法性；主觀違法性；客觀違法性
【Abstract】The groundwork of jurisprudence about Illegality shows the importance for individual freedom and independence. The reconstructive objectivist Illegality complements limitation and contradiction between objectivist and subjective Illegality in judicial practices where the formal rationality determines jurally countries’ insistence of criminal lawbreaking.
【Key words】Criminal Illegality; Formal Illegality; Material Illegality; Subjective Illegality ;Objectivist Illegality ;
依照我國(guó)刑法學(xué)界的通說(shuō)，犯罪具有三個(gè)基本特征：社會(huì)危害性、刑事違法性和應(yīng)受刑罰性，其本質(zhì)是“嚴(yán)重的社會(huì)危害性”。但是，通說(shuō)在刑事違法性相關(guān)理論中存在著諸多的矛盾。例如，犯罪構(gòu)成決定著行為的社會(huì)危害性及其程度，社會(huì)危害性只能通過(guò)犯罪構(gòu)成的各個(gè)要件表現(xiàn)出來(lái)。在這里，社會(huì)危害性是被決定的；但通說(shuō)在論述犯罪的特征時(shí)，卻指出社會(huì)危害性是犯罪構(gòu)成的“基礎(chǔ)”，如果行為不具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，那就不可能存在犯罪構(gòu)成；而且，通說(shuō)在論述各具體構(gòu)成要件時(shí)，也將社會(huì)危害性當(dāng)成決定性的東西。換言之，到底是犯罪構(gòu)成決定社會(huì)危害性，還是社會(huì)危害性決定犯罪構(gòu)成?傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論的回答不能令人滿意[1]。另外，在犯罪所具有的三個(gè)基本特征中，社會(huì)危害性是犯罪的本質(zhì)特征。“但這一觀點(diǎn)引起了不少學(xué)者的異議，因?yàn)椤卣鳌鞘挛飬^(qū)別于他事物的特別顯著的征象、標(biāo)志，不僅僅犯罪行為具有社會(huì)危害性，且一般違法行為、不道德行為都是具有社會(huì)危害性�！盵2]另外，還有學(xué)者認(rèn)為，“犯罪的基本特征應(yīng)該是：具有一定的社會(huì)危害性、刑法違法性和應(yīng)受刑罰處罰性”[3]（該論為“社會(huì)危害性”加了一個(gè)比較模糊不清的限定詞）。筆者認(rèn)為，之所以出現(xiàn)這種情況，一方面是由于通說(shuō)對(duì)“社會(huì)危害性”的嚴(yán)重程度沒(méi)有明確限定；更重要的是，通說(shuō)混淆“本質(zhì)”與“特征”這兩個(gè)概念，把犯罪的本質(zhì)當(dāng)成了犯罪的特征。因此，是否需要進(jìn)一步引進(jìn)大陸法系（尤其是德國(guó)的）犯罪論的相關(guān)理論，改造我國(guó)的犯罪構(gòu)成理論，以及已成為當(dāng)前我國(guó)刑法改革中亟待解決的問(wèn)題。其中，違法性問(wèn)題更是重中之重，其本身的理論問(wèn)題與爭(zhēng)議，以及與我國(guó)刑事違法性理論概念的聯(lián)系與區(qū)別，成為必要且具有非凡意義的理論探索問(wèn)題。
一、大陸法系違法性理論存在的法理根基
在貝林格之前，犯罪被定義為“被科處刑罰的違法、有責(zé)的行為�！盵4]也就是說(shuō)，中世紀(jì)及其之前的歐洲所流行的是結(jié)果刑法的思維——人們對(duì)行為人產(chǎn)生仍要予以制裁的理念與該行為所造成的結(jié)果有著因果關(guān)系�！岸谌藗儑L試?yán)硇缘匕才潘械纳鐣?huì)制度（包括刑罰制度）后，依結(jié)果責(zé)任所施加之制裁的正當(dāng)性受到了質(zhì)疑�！薄霸诖_定制裁理性化的大方向后，刑法學(xué)學(xué)界逐漸地發(fā)展出一套歸責(zé)體系，像是主觀要件（故意、過(guò)失）的提出以及客觀要件的精細(xì)化（例如客觀歸責(zé)理論）。”[5]這里所體現(xiàn)的是人們對(duì)于刑法理念的改變，即在社會(huì)契約論等反對(duì)西歐中世紀(jì)封建主義思想、反映資本主義先進(jìn)的民主自由價(jià)值觀的理論之啟蒙下，發(fā)動(dòng)剝奪個(gè)人自由、身體、財(cái)產(chǎn)等法益的國(guó)家權(quán)力運(yùn)用手段，“其存在之正當(dāng)根據(jù)及合法之作用范圍系基于近代立憲之理念”；反映在刑法學(xué)理論范圍中，就體現(xiàn)為諸如“刑法謙抑思想”、“刑法為最后手段性與補(bǔ)充性”等基本原則。這些進(jìn)步理念其實(shí)是要限定國(guó)家對(duì)于行為的定罪權(quán)利�；谧镄蟹ǘㄖ髁x，在行為的定罪過(guò)程中，形式地設(shè)置“過(guò)濾條件”，以達(dá)到限定國(guó)家刑罰權(quán)的目的，“對(duì)于要素的分別考慮，是為了正確運(yùn)用刑法、合理認(rèn)定犯罪”[6]。基于此，產(chǎn)生了認(rèn)定犯罪成立的三元論，即構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性與有責(zé)性。
從上述三要件的排列順序中，是不是可以得出這樣的結(jié)論：行為人的行為該當(dāng)于構(gòu)成要件后，國(guó)家刑罰權(quán)就可以隨之發(fā)動(dòng)？答案是“當(dāng)然不可以”。因?yàn)閮H僅是該當(dāng)構(gòu)成要件的行為，若沒(méi)有違反整個(gè)法規(guī)范所構(gòu)成的法秩序，就仍然不能對(duì)之加以刑罰。各國(guó)憲法都有類(lèi)似的規(guī)則：“除防止妨害他人自由、維持社會(huì)秩序或增進(jìn)公共利益所為必備之外，不得任意發(fā)動(dòng)國(guó)家刑罰權(quán)”①。而這種“防止妨害他人自由”、“維持社會(huì)秩序或增進(jìn)公共利益”以及“避免緊急危險(xiǎn)”都說(shuō)明了法秩序所保障的自由與權(quán)利的概念里必然存在一種“內(nèi)在限制”，即“自由權(quán)利必要以服從團(tuán)體生活之約束為其前提”[7]。這就是違法性理論存在的法理根基，即其為了保障個(gè)人的自由獨(dú)立性，要求人們必須接受社會(huì)法秩序的“團(tuán)體社會(huì)之約束”。
關(guān)于違法性的理解，存在著兩種主要的學(xué)說(shuō)即“法益侵害說(shuō)”與“規(guī)范違反說(shuō)”。持前者的學(xué)者認(rèn)為，違法性的實(shí)質(zhì)是對(duì)法益的侵害或者威脅。法規(guī)范違反說(shuō)則認(rèn)為，違法性是違反法規(guī)范或者法秩序；團(tuán)藤重光則進(jìn)一步指出，違法性“從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，是對(duì)整體法秩序的違反，是對(duì)作為法秩序基礎(chǔ)的社會(huì)倫理規(guī)范的違反”②。而有的學(xué)者卻認(rèn)為，法益侵害說(shuō)只注重于行為所侵害的法益或者法益侵害的威脅，而無(wú)須要求行為合乎社會(huì)倫理秩序與否；而規(guī)范違反說(shuō)則是相反地只注重于那些違反社會(huì)倫理秩序的行為，而無(wú)要求所侵害的法益或者法益侵害威脅是否出現(xiàn)，從而得出“法益侵害說(shuō)強(qiáng)調(diào)刑法與倫理道德相分離”與“規(guī)范違反說(shuō)則主張刑法與社會(huì)倫理道德的不可分離，可謂一體的兩面”③。筆者認(rèn)為，這樣的認(rèn)識(shí)是過(guò)于極端與片面的。其實(shí)，“法益侵害說(shuō)”雖然強(qiáng)調(diào)違法性的根本乃是遭受侵害的國(guó)民利益，但卻仍然認(rèn)為“犯罪首先應(yīng)有以刑罰壓制必要之‘惡性’行為存在，而此種行為的‘惡性’即為違法性”④，換句話說(shuō)，這里的行為“惡性”集中體現(xiàn)于侵害的法益或者法益侵害的威脅，說(shuō)明了法益侵害說(shuō)并不是無(wú)視“行為”。而“規(guī)范違反說(shuō)”是依法規(guī)范為基礎(chǔ)，認(rèn)為“惟有違反法規(guī)范秩序之行為經(jīng)評(píng)價(jià)后方為惡性行為”⑤。雖然從表面上看沒(méi)有對(duì)侵害的法益或者法益侵害的威脅作出規(guī)定，但要理解這種合乎違法性要求的行為惡性的內(nèi)涵則是以道德秩序、違反文化規(guī)范以及欠缺社會(huì)相當(dāng)性三者來(lái)加以說(shuō)明，因此違法性的實(shí)質(zhì)決定于這種“道德秩序”或是“社會(huì)相當(dāng)性”。而我們都知道社會(huì)相當(dāng)性理論本身是關(guān)注于行為對(duì)社會(huì)法秩序所產(chǎn)生的后果（法益）。因此，綜上所述，基于道德秩序及社會(huì)相當(dāng)性的規(guī)范違反說(shuō)與要求“惡性”行為的法益侵害說(shuō)在本質(zhì)上并不具有差異性的。
在大陸法系刑法學(xué)發(fā)展史上，基于對(duì)法益侵害說(shuō)與規(guī)范違反說(shuō)的不同理解，產(chǎn)生了主觀違法性理論與客觀違法性理論、形式違法性理論與實(shí)質(zhì)違法性理論等違法性理論。
二、對(duì)主觀違法性理論、客觀違法性理論以及新客觀違法性理論的重新闡釋
（一）主觀違法性理論
根據(jù)刑法理論的歷史沿革，客觀違法性論源于1821年Hegel所確立的“無(wú)犯意之不法”概念之后，在德國(guó)所形成的通說(shuō)。后于1867年年由德國(guó)學(xué)者阿道夫·默克爾提倡主觀違法性論后，同年耶林在“羅馬私法之責(zé)任要素”的觀念上確立客觀違法性的概念后，主觀違法性論與客觀違法性論才首次形成了激烈的論爭(zhēng)。
阿道夫·默克爾認(rèn)為，民事不法與刑事可罰不法都是一種對(duì)既存“法”的違反[8]，而這種否定法的“不法”內(nèi)容必須具有兩個(gè)要素：其一，侵害包含于客觀化了的共同意思或者說(shuō)侵害表現(xiàn)于法之共同利益；其二，歸責(zé)可能性之要件。而刑法可罰行為的特殊性在于其“責(zé)任”，即該行為具有的是一種不同于民事責(zé)任的責(zé)任——“‘觀念’上之保持或回復(fù)受違法行為侵害或威脅之客觀化共同意思與國(guó)民間之正常關(guān)系”[9]。換句話說(shuō)，首先，刑法責(zé)任不只是類(lèi)似于民事責(zé)任要恢復(fù)權(quán)利侵害的客觀外在狀態(tài)，更重要的是保護(hù)體現(xiàn)社會(huì)關(guān)系的法益；其次，行為在基本形式上必須具有“個(gè)人反抗全體意思”的要素。綜而述之，一方面，刑事可罰不法行為是對(duì)體現(xiàn)國(guó)家意思的法規(guī)范予以藐視與破壞；另一方面，“法”的概念本身就說(shuō)明了不法行為必須具有“歸責(zé)可能性”這一要件。此可以說(shuō)是阿道夫·默克爾主觀違法性理論的關(guān)鍵，因?yàn)槠湔J(rèn)為法是指具備相應(yīng)屬性的命令與禁止的總體（即命令或禁止國(guó)民依照國(guó)家意思行事），其外在只體現(xiàn)為“命令”與“禁止”兩種形式，即不法就是對(duì)這種命令與禁止的侵害；因?yàn)槊睿ǚㄒ?guī)范）只針對(duì)于可歸責(zé)能力者下達(dá)，進(jìn)一步說(shuō)，命令對(duì)于有意要求約束的對(duì)象才有意義，所以侵害該命令（法規(guī)范）的人（即具有可歸責(zé)能力的人）才被稱(chēng)為違法者。這樣就排除了諸如自然現(xiàn)象、無(wú)責(zé)任能力者的意思引起的侵害被認(rèn)為是“違法”的情形。
后來(lái)，費(fèi)耐克等學(xué)者更強(qiáng)化了主觀違法性理論。其認(rèn)為，基于命令發(fā)動(dòng)者與接受者之間的對(duì)立關(guān)系，法體現(xiàn)的是一種立法者對(duì)社會(huì)控制的期待（即期待命令的接收）。詳述之，為了預(yù)防不法行為對(duì)社會(huì)控制的破壞，命令發(fā)動(dòng)者應(yīng)該從行為的主觀與客觀兩面加強(qiáng)法的強(qiáng)制作用，并認(rèn)為以“主觀強(qiáng)制方法”為核心才能根本地達(dá)到預(yù)防的效果（即要求法“原則上”是以心理之力量支配人的意思，憑之以發(fā)揮保護(hù)既存于社會(huì)關(guān)系中的共同生活利益的作用）。這樣，主觀違法性論者普遍認(rèn)為命令與禁止性的法律就是規(guī)制有接收義務(wù)能力人的心理動(dòng)機(jī)的“精神（推動(dòng)）力”。進(jìn)而論之，只要有歸責(zé)能力的人，若行為違反“精神力”，就被認(rèn)為是“違法”，而無(wú)論是否產(chǎn)生“侵害的法益或者法益侵害的威脅”。基于此，就產(chǎn)生了“有責(zé)之不法”的概念。
綜上所述，主觀違法性理論雖然強(qiáng)化了對(duì)“違法性”與“有責(zé)性”關(guān)系的認(rèn)識(shí)，但是由于其過(guò)于強(qiáng)調(diào)二者的關(guān)系，甚至是混淆了“違法性”與“有責(zé)性”之間的區(qū)別，使原先的合理認(rèn)定犯罪、防止國(guó)家刑罰權(quán)之濫用的犯罪成立三元論形同虛設(shè)。另外，如上所述，主觀違法性理論往往過(guò)于重視行為對(duì)法律命令自身的違反，卻無(wú)視法益受損害的情況，容易造成因過(guò)分強(qiáng)調(diào)“主觀違法因素”而導(dǎo)致法律偏重“義務(wù)”概念與“社會(huì)倫理規(guī)范”，實(shí)質(zhì)上又傾向于了全體正義與社會(huì)連帶的思想，有損于法律對(duì)個(gè)人自由的保護(hù)。
（二）客觀違法性理論
自從阿道夫·默克爾首倡主觀違法性理論以后，耶林、羅夫勒、那格勒、麥茲格等客觀違法性理論者認(rèn)為，法秩序不應(yīng)該被狹隘地理解為法典之規(guī)定；法典所賦予國(guó)民者僅是不具備之法秩序體系、片段之命令、禁止及少數(shù)可容許之行為而已，因此刑法典所要求國(guó)民者并非禁止國(guó)民為何種行為，而是規(guī)制“倘若實(shí)行該種行為會(huì)產(chǎn)生何種后果”，“如何從刑罰之預(yù)告導(dǎo)出吾人態(tài)度之規(guī)范，完全是由閱讀規(guī)定條文者之自我決定”⑥，從而否定了主觀違法性理論者的“法規(guī)范認(rèn)識(shí)觀”。麥茲格的規(guī)范分析論將法律規(guī)范理解為“評(píng)價(jià)規(guī)范”與“（意思）決定規(guī)范”，其認(rèn)為：基于“主觀違法性理論的主張……法益侵害之起因?qū)τ诜ㄒ媲趾Ρ旧矶�，其乃成為本質(zhì)之基準(zhǔn)，惟有基于行為可預(yù)見(jiàn)之一時(shí)所產(chǎn)生之結(jié)果，才可能侵害具有精神力之法”[10]，可以得知主觀違法性理論的“不法”判斷的根基是規(guī)制行為人行為時(shí)心里動(dòng)機(jī)的法規(guī)范，不再是客觀的法秩序。同時(shí)他還認(rèn)為，法規(guī)范與實(shí)現(xiàn)法規(guī)范的手段（命令）不能混為一談，前者是表示一定社會(huì)狀態(tài)的應(yīng)然，體現(xiàn)著對(duì)現(xiàn)實(shí)法秩序的評(píng)價(jià)（即評(píng)價(jià)規(guī)范）；后者是實(shí)現(xiàn)法規(guī)范的手段，通過(guò)規(guī)制行為人的行為來(lái)予以實(shí)現(xiàn)法規(guī)范（即決定規(guī)范）。
基于這種“目的”與“手段”的關(guān)系可知，評(píng)價(jià)規(guī)范是決定規(guī)范的前提�！霸诖_定法的概念時(shí)，將法作為評(píng)價(jià)規(guī)范來(lái)把握是先驗(yàn)的必然�！盵11]那么，我們?cè)撘院畏N規(guī)范作為違法性判斷的標(biāo)準(zhǔn)呢？首先必須明確的是，違法性的判斷標(biāo)準(zhǔn)必須合乎現(xiàn)實(shí)的目的性；進(jìn)而論之，所有的法，尤其是刑法，其目的是要為服從法支配的人建立外在的秩序，以確保共同生活。因此，法必然要從客觀角度來(lái)理解。“法系客觀之生活秩序，不法則是對(duì)客觀生活秩序之侵害而言�！盵12]基于此，大陸法系客觀違法性理論之違法性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是“是否違反了反映客觀生活秩序的法規(guī)范”，即評(píng)價(jià)規(guī)范。而且，由于針對(duì)有歸責(zé)能力者的“決定規(guī)范”本身特點(diǎn)在于決定行為的有責(zé)性，同時(shí)基于評(píng)價(jià)規(guī)范決定意思決定規(guī)范，決定了大陸法系犯罪論體系中違法性與有責(zé)性的前后邏輯順序。最終，由于違法性與有責(zé)性的判斷判準(zhǔn)的不同，亦決定著二者之間應(yīng)彼此分離，即客觀違法性理論承認(rèn)“無(wú)責(zé)任不法”的存在。
（三）新客觀違法性理論
客觀違法性論過(guò)于強(qiáng)調(diào)法益的客觀損害結(jié)果（即過(guò)度側(cè)重于侵害之事實(shí)）。甚至認(rèn)為，對(duì)于動(dòng)物或無(wú)生命之物所造成的侵害，法秩序同樣地即對(duì)之表示否定。由于其認(rèn)為違法性判斷基礎(chǔ)是完全脫離意思決定規(guī)范的評(píng)價(jià)規(guī)范，即只要出現(xiàn)實(shí)然的社會(huì)生活秩序不符合應(yīng)然的法秩序——體現(xiàn)為客觀上法規(guī)范所要求保護(hù)的法益遭受侵害或是侵害的威脅，行為就具有違法性。這就意味著，無(wú)論是何種行為或何種原因，無(wú)論行為人是否具有責(zé)任能力，無(wú)論是否是人為行為，只要客觀上擾亂了共同社會(huì)生活秩序，都會(huì)成為法的評(píng)價(jià)對(duì)象，繼而就具有了違法性。這顯然不符合現(xiàn)實(shí)司法的目的性，也是不可理解的。對(duì)此，諸多學(xué)者認(rèn)為，這是違法性的判斷基礎(chǔ)出了問(wèn)題。
學(xué)者們認(rèn)為，法規(guī)范不能?chē)?yán)格區(qū)分評(píng)價(jià)規(guī)范與決定規(guī)范，實(shí)際上是兩者的綜合體。以綜合體之法規(guī)范為基礎(chǔ)的違法性判斷理論就被稱(chēng)為“新客觀違法性理論”。然而對(duì)于法綜合體存在的原因，可謂是眾說(shuō)紛紜。余振華教授也認(rèn)為客觀違法性理論“著眼于規(guī)范前提所提示之利益或秩序，將規(guī)范前提與命令予以割裂系有不妥當(dāng)之處。由是可知，對(duì)于違法性之觀念必須結(jié)合規(guī)范前提與命令作整體觀察方能獲致正確之理解�！雹呖芍嘟淌谫澩胺ㄒ�(guī)范綜合體”說(shuō)。其認(rèn)為刑法規(guī)范應(yīng)基于“評(píng)價(jià)層次論”而分為評(píng)價(jià)決定規(guī)范與義務(wù)命令規(guī)范。這樣評(píng)價(jià)規(guī)范與決定規(guī)范作為整合體成為違法性判斷的基礎(chǔ)，而進(jìn)一步認(rèn)為“評(píng)價(jià)規(guī)范為前提，依據(jù)刑法命令實(shí)行符合該評(píng)價(jià)規(guī)范之行動(dòng)而產(chǎn)生遵守義務(wù)，違反該遵守義務(wù)則構(gòu)成有責(zé)性之內(nèi)容”⑧但是，筆者不贊同余振華教授的這一見(jiàn)解：在違法性判斷階段，“評(píng)價(jià)層次論”是可以將法規(guī)范整體（即評(píng)價(jià)決定規(guī)范）作為違法性?xún)r(jià)值判斷的基礎(chǔ)，但這種法綜合體其實(shí)并沒(méi)有實(shí)質(zhì)解決上述相關(guān)問(wèn)題。因?yàn)樵凇坝胸?zé)性”判斷過(guò)程中，法規(guī)范卻又是以另一種形式（即義務(wù)命令規(guī)范）出現(xiàn)——成為有責(zé)性判斷的基礎(chǔ)。那么，問(wèn)題又回到了類(lèi)似于當(dāng)初“評(píng)價(jià)規(guī)范與決定規(guī)范區(qū)分及其各自存在獨(dú)立性”的相關(guān)問(wèn)題；對(duì)于“法綜合體存在樣態(tài)與存在價(jià)值”而言，實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題并沒(méi)有得到解決。筆者認(rèn)為，立法者把社會(huì)共同生活所必要的應(yīng)然狀態(tài)規(guī)定出來(lái)（評(píng)價(jià)規(guī)范的設(shè)定），并在實(shí)際的司法過(guò)程中，以刑罰的強(qiáng)制力威懾為后盾，要求一般人服從與信賴(lài)法規(guī)范；法規(guī)范付諸于實(shí)際，就是要求法規(guī)范決定與影響著行為人行為動(dòng)機(jī)與意志，從而使立法中的評(píng)價(jià)規(guī)范“轉(zhuǎn)換”司法中的意思決定規(guī)范；然而，在實(shí)然的法環(huán)境內(nèi)，這種“轉(zhuǎn)換”一直處于動(dòng)態(tài)的過(guò)程；所以，我們所面對(duì)的法規(guī)范，是一種評(píng)價(jià)規(guī)范與意思決定規(guī)范不可分離的“綜合體”。
確定了法綜合體的存在，隨之而來(lái)的問(wèn)題依然不少：依照客觀違法性理論得出的違法性與有責(zé)性區(qū)分的決定性因素是什么？主觀違法性理論與新的客觀違法輪的區(qū)別又在何處？甚至新的客觀違法性理論如何說(shuō)明其自身的“客觀性”？
川端博教授認(rèn)為：“非難責(zé)任之根本，在于侵害以?xún)r(jià)值為基礎(chǔ)之遵守義務(wù)。易言之，依據(jù)刑法之評(píng)價(jià)規(guī)范為前提，命令為適合該評(píng)價(jià)之行為，而產(chǎn)生遵守義務(wù)，違反該義務(wù)形成有責(zé)性之內(nèi)容�！盵13]如前所述，由于法規(guī)范包含著決定規(guī)范，則違法性判斷存在受命主體，即“人”�；凇斑`法系對(duì)客觀社會(huì)生活秩序的侵害”，法規(guī)范的對(duì)象應(yīng)該是一般社會(huì)人對(duì)法規(guī)范的服從與信賴(lài)，即違法性的受命主體為“一般人”。該當(dāng)構(gòu)成要件行為后，以評(píng)價(jià)規(guī)范為前提，依照一般人的意思決定規(guī)范基準(zhǔn)，要求行為符合法秩序的要求；因此，若行為此時(shí)違反了法規(guī)范的要求，就具有了違法性。鑒于針對(duì)一般人的意思決定規(guī)范在相對(duì)于具體人時(shí)就轉(zhuǎn)化為具體義務(wù)規(guī)范，而若具體的行為人“決意不為具有構(gòu)成要件該當(dāng)性及違法性之違法行為（即命令決定為適法行為），刑法可依違反該義務(wù)為理由，對(duì)具體之行為人非難其責(zé)任”⑨，亦可以得知，雖然有責(zé)性中的規(guī)范基礎(chǔ)是“法規(guī)范的綜合體”，但責(zé)任評(píng)價(jià)的根本卻是基于命令規(guī)范之具體人的義務(wù)規(guī)范。
綜上所述，在新客觀違法性理論中，違法性與有責(zé)性的區(qū)別在于“標(biāo)準(zhǔn)的客觀性”，即違法性是以針對(duì) “一般人”的、法規(guī)范綜合體中的、以評(píng)價(jià)規(guī)范為前提的決定規(guī)范作為行為違法性判斷基礎(chǔ)，而有責(zé)性判斷基礎(chǔ)是針對(duì)“具體人”的、法規(guī)范綜合體中的義務(wù)規(guī)范。⑩換個(gè)角度，此時(shí)所形成的修正的違法性理論，其判斷不法的標(biāo)準(zhǔn)在于“一般人的命令規(guī)范之違反”，僅此一點(diǎn)，就排除了具體人的歸責(zé)能力的內(nèi)容，即依然承認(rèn)“無(wú)責(zé)任的不法”，因此，其仍為“客觀”的違法性理論。但相對(duì)于傳統(tǒng)的客觀違法性理論而言，新客觀違法性理論具有了主觀違法因素，其與主觀違法性理論之間僅存有“些微之差異”[14]：新客觀違法性理論者認(rèn)為無(wú)歸責(zé)能力人的侵害行為亦未違法，故可對(duì)其主張“正當(dāng)防衛(wèi)”。可以看出，新客觀違法性理論彌補(bǔ)了主觀違法性理論與舊客觀違法性理論在解決實(shí)際問(wèn)題時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的缺陷與矛盾，同時(shí)，由于“加入主觀性?xún)r(jià)值的因素予以判斷方法的必要性”⑾，“違法是客觀的，而責(zé)任是主觀的”學(xué)界共識(shí)似乎也要加以修改——應(yīng)基于判斷標(biāo)準(zhǔn)（而不是判斷對(duì)象）是否客觀。
三、對(duì)行為無(wú)價(jià)值論與結(jié)果無(wú)價(jià)值論的反思
在大陸法系諸多違法性理論中，“規(guī)范違反說(shuō)”之論者一般贊成行為無(wú)價(jià)值，因?yàn)檫`法性的本質(zhì)是違反國(guó)家法秩序的精神目的，違反作為法秩序基礎(chǔ)的社會(huì)倫理規(guī)范，故在違法性判斷上必然重視行為本身的反倫理性。而“法益侵害說(shuō)”之論者一般贊成結(jié)果無(wú)價(jià)值，認(rèn)為沒(méi)有法益侵害或侵害威脅的行為，無(wú)論該行為的樣態(tài)如何、對(duì)社會(huì)倫理秩序的違反程度如何、行為人的內(nèi)心再惡，也不具有違法性。
從另一角度來(lái)看，結(jié)果無(wú)價(jià)值論排斥將有關(guān)行為人主觀認(rèn)知的要素納入違法評(píng)價(jià)的對(duì)象，只專(zhuān)注于法益侵害或侵害威脅的結(jié)果，其與排斥從行為人的主觀惡性著眼而僅依據(jù)客觀表現(xiàn)出來(lái)的行為來(lái)給予犯罪評(píng)價(jià)的客觀主義具有相同的立場(chǎng)；而行為無(wú)價(jià)值論承認(rèn)范圍廣泛的主觀違法要素，而主觀主義則認(rèn)為犯罪為行為人主觀惡性的表征。因此，可以說(shuō)結(jié)果無(wú)價(jià)值論與行為無(wú)價(jià)值論是客觀主義與主觀主義在違法性認(rèn)識(shí)論中的爭(zhēng)論延續(xù)。
但是，就行為無(wú)價(jià)值論與結(jié)果無(wú)價(jià)值論之間的關(guān)系而言，第一，若僅堅(jiān)持一元的結(jié)果無(wú)價(jià)值論，則會(huì)導(dǎo)致在認(rèn)定違法性的方面存在諸多矛盾：第一，對(duì)目的犯、表現(xiàn)犯或者傾向犯在違法性認(rèn)定上，產(chǎn)生了理論困難；第二，對(duì)于“偶然防衛(wèi)”而言，傳統(tǒng)觀點(diǎn)都要求行為人主觀的要素，從而確定其違法，從中就說(shuō)明主觀性要素存在的必要。另外，若堅(jiān)持一元的結(jié)果無(wú)價(jià)值論，因法益“有無(wú)”須經(jīng)國(guó)家權(quán)力的選擇；而對(duì)于一個(gè)合乎社會(huì)倫理要求的行為，因?yàn)榍趾Ψㄒ娑芰P，個(gè)人為避免受罰只好否認(rèn)該社會(huì)倫理的有效性，如此在保護(hù)法益的外表下，卻包藏著以國(guó)家價(jià)值觀來(lái)壓抑社會(huì)價(jià)值觀的事實(shí)，以導(dǎo)致于造成了國(guó)家價(jià)值凌駕于社會(huì)倫理之上的危險(xiǎn)[15]。第二，若僅堅(jiān)持一元的行為無(wú)價(jià)值論，則會(huì)使結(jié)果因素排除于違法性判斷之外，這往往會(huì)實(shí)質(zhì)上“有傾向于全體主義與社會(huì)連帶思想之嫌”[16]，并且與憲政原則要求的刑法保護(hù)法益主義的基本國(guó)家刑罰權(quán)發(fā)動(dòng)條件不符。因此，基于上述原因，筆者認(rèn)為，兼之于行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值自身具有的價(jià)值（即行為無(wú)價(jià)值要求刑法的目的在于維持社會(huì)倫理，而結(jié)果無(wú)價(jià)值在于保障不同價(jià)值觀的個(gè)人自由與共存條件），二者應(yīng)該結(jié)合起來(lái)，形成“二元論”，以避免上述一元論所造成的矛盾后果。其實(shí)，二者共存于違法性中是必然的。日本學(xué)者大冢仁指出：“不可能無(wú)視結(jié)果無(wú)價(jià)值來(lái)討論刑法中的違法性，行為無(wú)價(jià)值以結(jié)果無(wú)價(jià)值為前提，同時(shí)使作為結(jié)果無(wú)價(jià)值的事態(tài)的刑法上意義更為明確，故應(yīng)將兩者并合起來(lái)考慮。”[17]可以說(shuō)，行為無(wú)價(jià)值是以結(jié)果無(wú)價(jià)值作為自身存在的前提與基礎(chǔ)。
四、形式違法性、實(shí)質(zhì)違法性及對(duì)我國(guó)刑事違法性理論的啟示
對(duì)于最初由德國(guó)刑法學(xué)者李斯特提出的所謂“形式違法性”與“實(shí)質(zhì)違法性”之“形式”與“實(shí)質(zhì)”，筆者認(rèn)為，其與將犯罪定義區(qū)分為“形式犯罪定義”與“實(shí)質(zhì)犯罪定義”相同，亦可以同樣地專(zhuān)就法律規(guī)定“形式”與行為之“實(shí)質(zhì)”內(nèi)涵來(lái)作出區(qū)分。
在刑法學(xué)界，存在著對(duì)形式違法性與實(shí)質(zhì)違法性?xún)?nèi)涵及其關(guān)系的諸多詮釋。有的學(xué)者認(rèn)為，由于構(gòu)成要件是違法性的指導(dǎo)形象，因此形式違法性就是構(gòu)成要件該當(dāng)性，從而將大陸法系現(xiàn)有的三階段定罪理論修改為“形式違法性→實(shí)質(zhì)違法性→有責(zé)性”的判斷順序；而有的學(xué)者認(rèn)為，形式違法性可以認(rèn)為是法律直接規(guī)定的違法阻卻事由，而實(shí)質(zhì)違法性是超法規(guī)的違法阻卻事由。⑿筆者認(rèn)為，后者的觀點(diǎn)是正確的。因?yàn)榍罢叩挠^點(diǎn)無(wú)疑已經(jīng)破壞了現(xiàn)有的三元論，并且混淆了“構(gòu)成要件”與“違法性”的本質(zhì)差別，也無(wú)法確定諸如“正當(dāng)防衛(wèi)”、“緊急避險(xiǎn)”等法定違法阻卻事由在定罪判斷順序上的準(zhǔn)確位置。其實(shí)，法規(guī)范（法秩序）就是我們通常所說(shuō)的“法網(wǎng)”，違法性的判斷就是對(duì)具有刑法意義的行為（即符合構(gòu)成要件該當(dāng)性的行為）在“是否真正破壞了法網(wǎng)”層面上的考慮。因此，無(wú)論“形式”與“實(shí)質(zhì)”，違法性概念存在的真正價(jià)值在于符合構(gòu)成要件該當(dāng)性的行為是否具有違法性。而上述觀點(diǎn)中后者的認(rèn)識(shí)正是基于此，認(rèn)為“正當(dāng)防衛(wèi)”與“緊急避險(xiǎn)”是法律明文規(guī)定的，具有形式意義，而諸如“得被害人承諾”等法律無(wú)明文規(guī)定的超法規(guī)的違法阻卻事由具有實(shí)質(zhì)意義。但對(duì)于形式違法性與實(shí)質(zhì)違法性之間的關(guān)系問(wèn)題，學(xué)者們卻存有爭(zhēng)議。余振華教授認(rèn)為兩者具有“相互對(duì)立性”的關(guān)系，其認(rèn)為“綜合各國(guó)學(xué)者所論，本文以為確立形式違法性與實(shí)質(zhì)違法性二者之對(duì)立關(guān)系，有其獨(dú)特之意義存在。例如對(duì)具有正當(dāng)化事由之正當(dāng)防衛(wèi)或緊急避險(xiǎn)等行為而言，其行為在形式上被認(rèn)定系屬違法，然在實(shí)質(zhì)上卻又可認(rèn)為系屬不違法之情形，此時(shí)倘若基于此種對(duì)立之概念，則可予以說(shuō)明之”。筆者對(duì)于這種“對(duì)立觀”表示不贊同。若基于余教授所舉例證，對(duì)于超法規(guī)的違法性阻卻事由，因其與“法規(guī)范形式化”相對(duì)立，進(jìn)而否定其存在，則明顯與德日等大陸法系國(guó)家立法與司法的現(xiàn)實(shí)不符，而且在現(xiàn)有的刑法理論中，也是難以想象的。其實(shí)，兩者之間是一種相互“對(duì)應(yīng)”的關(guān)系——“實(shí)質(zhì)違法性之判斷上為彌補(bǔ)形式違法性之不足而存在，二者實(shí)乃相輔相成而非相互抵觸。”⒀換言之，即使行為符合“正當(dāng)防衛(wèi)”或是“緊急避險(xiǎn)”違法判斷的“形式”要求，同樣也要受到“實(shí)質(zhì)”違法性的判斷；而當(dāng)行為存在超法規(guī)的違法性阻卻事由，即使沒(méi)有法規(guī)予以“形式”明確化，也會(huì)得到違法性的“實(shí)質(zhì)”判斷給予相應(yīng)彌補(bǔ)。這種相互“對(duì)應(yīng)”的關(guān)系，使形式與實(shí)質(zhì)違法性共同編織成違法性判斷的“法網(wǎng)”，進(jìn)一步鞏固了大陸法系現(xiàn)有的三階段定罪理論。
從實(shí)質(zhì)上看，我國(guó)犯罪概念中的“社會(huì)危害性”與“刑事違法性”的關(guān)系類(lèi)似于大陸法系的實(shí)質(zhì)違法性與形式違法性的關(guān)系。基于上述的大陸法系違法性理論中形式違法性與實(shí)質(zhì)違法性的關(guān)系理論，在我國(guó)的現(xiàn)實(shí)法律生活中，當(dāng)社會(huì)危害性與刑事違法性發(fā)生沖突時(shí)，更應(yīng)該基于國(guó)情需要，突出實(shí)質(zhì)意義解釋的價(jià)值與意義。理由在于：第一，由于成文法的局限性，決定了刑法對(duì)某些具有嚴(yán)重社會(huì)性的行為沒(méi)有作出相應(yīng)的規(guī)定。對(duì)此，有的學(xué)者認(rèn)為：“應(yīng)當(dāng)在不違反民主主義與預(yù)測(cè)可能性的原理（罪刑法定主義）的前提下，對(duì)刑法作擴(kuò)大解釋�！盵18]但筆者認(rèn)為，暫且不論“擴(kuò)大解釋”與“類(lèi)推解釋”是否存在嚴(yán)格的界限，就我國(guó)這樣一個(gè)剛剛推行法治建設(shè)的國(guó)家，若過(guò)于強(qiáng)調(diào)從行為的社會(huì)性本質(zhì)的角度進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的解釋?zhuān)貢?huì)造成法律虛無(wú)主義的出現(xiàn)。因此，在司法過(guò)程中仍應(yīng)堅(jiān)持絕對(duì)的“形式合理性”。第二，成文法的“滯后性”決定了刑法可能規(guī)定一些不值得科處刑罰的條文。對(duì)此，在司法過(guò)程中，仍應(yīng)堅(jiān)持刑事違法性的需要，這是法治社會(huì)所要求的形式合理性所決定的。但在具體的量刑上，筆者認(rèn)為，可以對(duì)此類(lèi)行為免除或者減輕處罰，這正是從實(shí)質(zhì)違法性角度進(jìn)行考慮突出實(shí)質(zhì)性解釋的結(jié)果。否則，將會(huì)導(dǎo)致刑法教條主義的出現(xiàn)，同時(shí)也背離了刑法謙抑性與人權(quán)保障機(jī)能的要求。
注釋?zhuān)?br>
① 參見(jiàn)德國(guó)憲法第103、104條；日本憲法第31、32條。
② 參見(jiàn)張明楷：《刑法的基本立場(chǎng)》，中國(guó)法制出版社2002年版，第154頁(yè)
③ 參見(jiàn)張明楷：《刑法的基本立場(chǎng)》，中國(guó)法制出版社2002年版，第158頁(yè)
④ 參見(jiàn)余振華著《刑法違法性理論》，臺(tái)灣元照出版有限公司2001年版，第9頁(yè)
⑤ 參見(jiàn)余振華著《刑法違法性理論》，臺(tái)灣元照出版有限公司2001年版，第9頁(yè)
⑥參見(jiàn)（日）佐伯千仞《刑法違法性理論》，東京有斐閣1974年版，第60頁(yè)
⑦參見(jiàn)余振華著《刑法違法性理論》，臺(tái)灣元照出版有限公司2001年版，第28頁(yè)
⑧參見(jiàn)余振華著《刑法違法性理論》，臺(tái)灣元照出版有限公司2001年版，第28、29、30頁(yè)
⑨參見(jiàn)(日)川端博,余振華（譯）.刑法總論二十五講，中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版第149-152頁(yè)
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