[ 羅紅河 ]——(2006-9-20) / 已閱83310次
論WTO上訴審查程序的完善與發展
羅紅河
第一章 WTO上訴審查程序概述
第一節 WTO上訴機構的設立及職能
設置上訴審查程序是WTO爭端解決機制較之GATT爭端解決機制更為進步的一個最突出的特征。眾所周知，WTO的爭端解決機制是以GATT四十多年爭端解決實踐為基礎，經過發展和重新談判而確立起來的。GATT的糾紛最初是由大會主席進行裁決，此后又由大會主席指定一個專門的工作組去處理爭端，工作組中既有來自爭端雙方的人員，又有來自其他締約方的人員。20世紀50年代，GATT第七屆全體大會主席建議設立一個沒有各爭端方參加的專家組，處理提交給本屆大會的所有爭端。這給GATT帶來了全新的處理爭端方法—專家組方法。東京回合1979年11月通過的《關于通知、協商、解決爭端和監督的諒解書》則正式明確地肯定了專家組程序。此后經過1982年和1984年的兩次改進以及1989年蒙特利爾中期評審會議的大規模修改，GATT的專家組程序趨于成熟并最終為WTO的DSU所吸收。從GATT專家組程序數十年的發展和實踐來看，一方面它運用具有獨立身份的專家憑職業技能就爭端糾紛做出公正客觀的調查和周密的法律分析，贏得了高度贊揚和評價。正如GATT專家杰克遜教授評論所說：“在處理爭端問題上，從工作組邁向專家組似乎是在不知不覺中走過的，但其中非常重要的一點在于，它代表了擺脫國家間政治交易的脫臼，向著更尊重客觀國際法律義務邁出了一步。專家組更具有不對特定國家負責的、獨立行事的國際法院的味道。” 但另一方面由于專家組人員的不穩定性和缺乏上訴審查機制，在適用和解釋法律上往往會發生錯誤，發生了錯誤又沒有一個專門的機構來予以糾正，而是按照GATT的規定，由理事會來對專家組的報告按照協商一致的原則進行表決，這時為了自身的利益，敗訴的締約國一方就可以行使否決權以阻止報告的通過，從而使專家組程序的目標落空。這樣既損害了締約方對GATT爭端解決制度的信心，同時也削弱了GATT規則的權威性。針對GATT存在的上述問題，GATT歷史上規模最大的烏拉圭回合談判的委員會專門設立了“爭端解決談判組”，把爭端解決機制列入談判的重要議題，旨在原GATT的基礎上建立一個行之有效的爭端解決機制，并規定保障裁決執行的強有力措施。
在總干事鄧克爾的指導下，GATT “爭端解決談判組”聽取了西方有關專家走“司法途徑”的建議，并在這方面取得實質性進展，建立強有力的多邊爭端解決機制也就成為了烏拉圭回合多邊貿易談判最重要的成果之一。1993年12月15日烏拉圭回合經過八年的艱苦談判基本結束，1994年4月15日在摩洛哥馬拉喀什城由120多個國家簽署多項協議，包括《建立世界貿易組織協定》 （Agreement on Establishing the World Trade Orgnization）及其附件，其中《建立世界貿易組織協定》附件2即為《關于爭端解決規則與程序的諒解》（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes，以下簡稱DSU）。為了克服原GATT機制中的弱點，DSU區分了專家小組審理與上訴機構復審兩個階段，這類似于國內法院的一審和上訴審查程序。上訴審查程序的設置有利于糾正專家組程序中可能出現的錯誤，有利于維護WTO法律規則的一致性和連續性，從而使GATT以來的爭端解決機制發生了重大變化。1995年1月1日WTO取代GATT，根據DSU的規定常設上訴機構也于當年12月正式成立。
一、上訴機構的組成
與專家組的臨時性特點不同，WTO上訴機構（The WTO Appellate Body）是一個常設上訴機構。根據DSU第17條第1款的規定，常設上訴機構由爭端解決機構（DSB）設立，受理對專家小組案件的上訴。常設上訴機構由7人組成，其中一名擔任主席，由成員選舉決定。上訴機構主席任期一年，但經成員決定，可連任一次。主席負責管理上訴機構的內部運作及成員認為必要的其他事項。上訴機構成員任期為4年（但首批成員中，有3人任期為2年，由抽簽決定），每人可以連任一次。這是為了保證成員的定期更換，使之更具代表性。期間如果出現空缺，應當補足，但如果被接替者任期未滿，接替者只在余下的時間內任職。
上訴機構成員的遴選程序是:各成員代表團提名，在提名的基礎上,世貿組織總干事、爭端解決機構主席、總理事會主席以及貨物貿易理事會、服務貿易理事會和知識產權理事會主席聯合提出建議名單，然后由爭端解決機構正式任命。上訴機構成員是在法律、國際貿易和WTO諸協定所涉領域方面有專門知識的權威人士，并且考慮到WTO的諸多成員，上訴機構成員還應當具有廣泛的代表性。這些成員不附屬于任何政府，而且他們不應從任何國際組織、政府組織、非政府組織或私人那里接受或尋求指示。他們不得參與審議任何可產生直接或間接利益沖突的爭端。他們在任職期間，不得從事任何與其職責不相符的職業或專業活動。上訴機構成員的費用，包括差旅費和生活津貼，依照總理事會在預算、財務與行政委員會所提建議基礎上通過的標準，從WTO預算中支付。
上訴機構成員審理案件實行輪換制，根據上訴機構工作程序的規定，在按照輪換制進行分工時，應當考慮的原則是：隨意選擇、不可預見和機會均等。每個案件由3個人審理，這3個人應選舉其中一人擔任本案主席（presiding member），負責協調本案審理的整個程序，主持聽證會和有關會議，協調起草上訴機構報告。 對于案件的決定應完全由這3個人做出，其他決定則由上訴機構集體做出。
1995年11月29日，爭端解決機構（DSB）首次從23個國家所推薦的32位候選人中任命7名常設上訴機構成員，他們分別來自美國、新西蘭、德國、埃及、菲律賓、烏拉圭和日本。其中有法官1名,律師1名,職業外交官2名,法學教授2名,經濟學教授1名。1995年12月常設上訴機構正式成立。
二、上訴機構的職能
從職能上來說，上訴機構主要負責解決爭端和解釋WTO協議。
1、解決爭端。DSU第17條第1款規定：“上訴機構應聽取專家組案件的上訴”；該條第6款規定：“上訴限于專家組報告中包括的法律問題（issues of law），以及專家組所作的法律解釋（legal interpretation）”；該條第13款規定“上訴機構得維持、修改或推翻專家組的法律裁決和結論”。
根據DSU的上述規定可以看出，常設上訴機構在WTO爭端解決機制中扮演的是相當于國內法院中二審法院的角色，其與國內二審法院在基本職能上是相同的，都是對上訴中所提出的問題進行審查，不同的是常設上訴機構的審理只是針對法律問題，且是只限于專家組報告中所涉及的法律問題以及專家組所作的法律解釋。對于上述WTO上訴程序只限于審查法律問題，有學者認為這是它存在的一個缺陷，并予以批評 ，理由是上訴機構局限于法律問題不利于爭議的全面解決。筆者認為對此應慎重考慮，但至少有一點是可以肯定的，如果由上訴機構既審理法律問題也審理事實問題，勢必會加重上訴機構的負擔。至于在國內法上，由于各國的訴訟理論和傳統不同，上訴程序中有的只針對法律問題，有的則同時包括法律審和事實審，很難說哪一種上訴審結構更優。
2、解釋WTO協議。DSU第3條第2款規定：“保護各成員在適用協定項下的權利和義務，及依照國際公法解釋的慣例規則澄清該適用協定的現有規定。” 該條還規定：“DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協定所規定的權利和義務”。也就是說，上訴機構應在WTO爭端中從全體成員利益出發，確保法律的適當適用和解釋。
第二節 上訴機構的工作程序及相關事項
一、工作程序
DSU第17條第9款規定：“上訴機構的工作程序應由上訴機構經與DSB主席和總干事磋商后制定，并告知各成員供參考。” 1996年2月15日，上訴機構工作程序被正式通過并生效。該工作程序正文包括定義、上訴機構成員和程序等32個條文以及兩個附件。附件1為上訴程序時間表，附件2是《爭端解決規則與程序諒解行為守則》。與專家組工作程序不同的是，上訴機構的工作程序是標準工作程序，一般不需要在具體案件中制訂特殊的工作程序。如果出現了標準工作程序所沒有包括的程序問題，為了保證公正性和程序的有序進行，負責案件的上訴機構成員也可以制訂適當的程序，但必須立即通知案件參加方，以及上訴機構的其他成員。另外，如果案件參加方認為嚴格遵守標準工作程序的時間表會導致明顯的不公正，也可以要求負責案件的上訴機構成員修改時間表。上訴機構的工作程序為：
1、當事方提交上訴通知
當事方提交的所有文件，都應當同時送交案件所有參加方。當事方提出上訴應書面通知DSB，同時向WTO秘書處提交上訴通知（Notice of Appeal）。上訴通知應包括專家組報告的名稱等細節內容，還應簡要說明上訴的性質，包括專家組報告在法律問題和法律解釋方面的錯誤。
2、上訴方書面陳述
上訴方應在做出上訴通知后10天內，向秘書處提交書面陳述，同時送交其他參加方。上訴方書面陳述的內容應包括：對上訴依據的準確表述，包括專家組報告在法律問題和法律解釋方面的具體錯誤，及支持上訴主張的法律觀點；對所依據的有關協議和其他法律規定的準確表述；要求上訴機構做出的裁決的性質。
3、被上訴方書面陳述
被上訴方應在上訴方的上訴通知做出后25天內，閱讀上訴方書面陳述，并向秘書處提交書面答辯意見，同時送交其他參加方。被上訴方答辯意見的內容包括：對反對上訴方書面陳述中具體意見的依據的準確表述，以及法律觀點；對上訴方書面陳述每個依據的接受或反對；所依據的有關協定和其他法律淵源規定的準確表述；要求上訴機構所作裁決的性質。
4、加入上訴以及多個上訴的合并
在上訴通知做出后15天內，上訴方之外的原當事方可以加入該上訴，也可以就專家組報告中的其他法律錯誤提起上訴。這也就是說，其他當事方有15天的時間決定是否加入別的當事方提起的上訴，或者增加一些上訴的理由。然而，這不影響沒有提交書面陳述的當事方單獨提起上訴，但這種上訴應由相同的上訴成員審理。
5、第三方書面陳述
只有專家組程序中的當事方才有權提起上訴，包括勝訴方對專家組報告中的某些法律問題也可能提起上訴 。專家組程序中的第三方，可以向上訴機構提出書面陳述，并且參加有關會議。第三方可以在上訴通知做出后25天內提交書面陳述。沒有提交書面陳述的第三方應當在此期間書面告知秘書處是否出席聽證會（oral hearing），以及是否發言。沒有提交書面陳述，也沒有在上述規定時間內通知秘書處的第三方，仍然可以通知秘書處其準備參加聽證會并發言，但此種通知應盡早書面做出。
6、上訴機構組織聽證會
上訴機構一般應當在上訴通知做出后30天內召開聽證會。上訴機構應盡早確定聽證會的日期并通知參加方。在上訴審議程序中，特別是在聽證會上，上訴機構可以提出問題，參加方應當回答。問題和答復應當提交所有參加方，以便參加方評論。在某個參加方沒有提交書面陳述或出席聽證會時，上訴機構應在聽取了其他參加方的意見后，做出其認為適當的決定，包括駁回上訴。
7、上訴的撤回
在上訴審議程序的任何階段，上訴方都可以通知上訴機構撤回上訴；上訴機構應通知DSB。如果雙方就上訴事項達成了本諒解第3條所說的協議，應當通知上訴機構。
二、與工作程序相關的事項
1、保密及信息來源
上訴審議的程序是保密的。上訴機構報告應在當事方不在場的情況下，根據上訴程序中獲得的信息和書面陳述起草。報告中由任職于上訴機構的個人發表的意見應匿名。
上訴機構可以考慮作為當事方書面陳述附件的“法庭之友意見” （Amicus curie briefs）。對于直接向上訴機構提交的“法庭之友意見”，上訴機構認為有權予以考慮。事實上，在具體案件中，上訴機構還曾經專門制訂了特殊的程序，供所有人提供信息和意見，如在美國禁止進口某些蝦類和蝦類制品案中，上訴機構就同意接受美國所提交的“法庭之友意見”作為其報告的一部分。
2、上訴機構的決策程序
上訴機構及負責具體案件的成員應盡量協商一致做出決定，而在無法達成一致的情況下，應由多數票決定。不同意見可以寫入報告，但不應當指明不同意見者的姓名。
3、上訴機構的審查時限
自當事方正式通知其上訴決定之日，到上訴機構報告散發WTO成員，一般不應超過60天。此外，涉及緊急情況的案件，例如涉及易腐貨物，還應當盡量加快程序。如果不能在60天之內提交報告，應書面通知DSB遲延的原因，以及提交報告的估計期限，但整個上訴程序不得超過90天。在實踐中，這個時限經常出現過被超過的情況。此外《工作程序》第29條還規定：“如果上訴的參加方沒有在要求的時間內提交意見書或者未出席口頭聆訊，上訴法庭得在審查參加上訴的爭端方的觀點后，簽發其認為適宜的判令，包括駁回上訴的判令”。
4、上訴機構報告的通過
上訴機構報告的通過采用了“反向一致”（negative consensus）原則的表決通過方式，即在通過上訴機構報告的決定時，只要不是全體一致反對，該報告就算通過。根據DSU第17條14款規定，在上訴機構報告散發WTO成員后的30天內，DSB會議應當通過該報告，除非DSB會議經協商一致不通過該報告，如果在此期間沒有適當的DSB會議，應當專門召開一次會議。在DSB會議上，WTO各成員可以發表意見，但不影響報告的通過。對于經DSB通過的上訴機構報告，當事方應無條件接受。
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