[ 黎廣軍 ]——(2006-3-22) / 已閱54502次
美國不動產施工留置權綜述
——兼論中國物權法設立施工留置權
黎廣軍
(深圳市造價工程師協(xié)會會員, 廣東 深圳 518031)
摘要: 任何人享受他人勞動而不付款都是不當?shù)美筒还健２粍赢a留置權向建筑工人和供料人提供了一種有效的法律救濟。但不動產留置索賠人應登記其留置權而不是占有不動產，如同不動產抵押那樣，以利物盡其用。文章綜述了美國不動產施工留置權的特點、程序、操作和規(guī)則，并闡述了美國的業(yè)主付款防衛(wèi)制度和信托基金。為了解決工程拖欠款問題，我國物權法應設立不動產施工留置權。
關鍵詞：物權法; 不動產留置權; 工程拖欠款; 優(yōu)先權; 付款防衛(wèi); 信托基金
中圖分類號: D971.2; D923.2 文獻標識碼: A
Summary of U.S. Mechanic's Lien on Real Estate
——And on Legislating Construction Lien in Chinese Reality of Law
LI Guang-jun
（A associator of Shenzhen Cost Engineer Association, Shenzhen 518031, China）
Abstract: It is unjust enrichment and inequitable for everyone to enjoy another's work without paying for it. A lien on real estate provides a effective legal remedy for builders and materialmen. A lien claimant against real estate should register his lien but not possess the real estate, as such a mortgage on real estate to make the best use of everything. This article summarized the characteristics, the processes, the operations and the rules of the U.S. mechanic’s lien on real estate, And expounded the owner’s defense systems of payment and the trust funds in the U.S. In order to solve the construction debt question, our country reality of law should legislate the construction lien on real estate.
Keywords: reality of law; lien on real estate; construction debt; priority; defense of payment; trust funds
2005年7月10日，全國人大常委會公布了《中華人民共和國物權法(草案)》(下稱物權法草案)，向社會公開征求意見。據(jù)《建筑時報》2005年7月18日報道，物權法草案應否設立不動產施工留置權的問題引發(fā)了建筑業(yè)與法學理論界之間的爭論。[1]
法學通說，動產的物權公示原則是占有而不動產的物權公示原則是登記。因此，不動產留置應是登記留置權而不是占有不動產，如同不動產抵押那樣，以利物盡其用。物權法草案第9條也明確規(guī)定:“不動產物權的設立、變更、轉讓和消滅，應當?shù)怯洠晃唇?jīng)登記，不發(fā)生物權效力，但法律另有規(guī)定的除外。”[2]
如此看來，問題根本就不在于法學理論上能否設立不動產施工留置權，而是在于我國是否需要設立不動產施工留置權。長期以來，我國設立施工留置權的有關爭論陷入了“不動產留置就是占有不動產”的誤區(qū)，以至誰也無法說服誰。而美國200多年前就已經(jīng)頒布了不動產施工留置權法律，早就解決了工程拖欠款問題。
本文研究并闡述了美國不動產施工留置權及其法律的特點、程序、實踐操作和有關規(guī)則，以及業(yè)主的付款防衛(wèi)制度。他山之石，可以攻玉。美國200多年來的工程實踐顯示，設立不動產施工留置權是解決工程拖欠款和建筑工人欠薪問題的一條有效途徑。
1 現(xiàn)代工程擔保制度的歷史
現(xiàn)代第一個業(yè)主履約擔保法律是1791年美國馬里蘭州頒布的Mechanic’s Lien，該法律強制將不動產物權作為業(yè)主支付擔保。13年后，1804年法國頒布了拿破侖法典，該法典第2103條第四款規(guī)定，建筑人、承攬人、泥水工、其他建筑、重建或修繕建筑物、溝渠或其他工程的工人，對不動產有優(yōu)先權。[3]
現(xiàn)代第一個承包商履約擔保法律是1894年美國頒布的赫德法案。1935年美國以米勒法案取代了赫德法案，增加了承包商付款保證擔保。2002年美國在公共法律107-217中以一個新法案取代了米勒法案。①
國際慣例的FIDIC合同規(guī)定了承包商履約保證而未規(guī)定業(yè)主支付擔保。但實際上各國均以不動產物權作為業(yè)主支付擔保且各國法律不同。例如，美國、加拿大稱為留置權，法國稱為優(yōu)先權 (漢語譯為“優(yōu)先權”但英語譯文為privilege“特權”)，而日本稱為先取特權，德國和我國臺灣地區(qū)稱為抵押權，如此等等。這些權利都是以登記而不是占有為要件，例如拿破侖法典第2106條規(guī)定:“不動產的優(yōu)先權非經(jīng)法定方式登記于抵押登記機構的登記簿冊者，在債權人間，不發(fā)生效力”[3]
有一種觀點認為業(yè)主支付擔保不是國際慣例，這是誤解。如上所述，現(xiàn)代工程擔保制度已有200多年歷史，其中業(yè)主支付擔保先于承包商履約擔保100多年。但國際慣例確實沒有“業(yè)主支付保證”的擔保形式。
2 美國法律及其留置權
美國是聯(lián)邦制國家。各州各有其憲法和法律體系，但必須符合聯(lián)邦憲法。聯(lián)邦的權力主要在外交、國防安全、聯(lián)邦預算、貨幣、國際貿易和州際商業(yè)等方面。刑事和民事方面的立法權基本上屬于各州，并且州與州之間的差異很大。盡管官方和非官方機構提出過許多供各州立法參考的統(tǒng)一法案，但各州采納程度不一。
美國各州法律設立了五花八門、數(shù)不勝數(shù)的留置權。歷史上Mechanic’s Lien廣泛用于保護體力勞動者，例如加利福尼亞州憲法(California Constitution)第十四條第3節(jié)(Mechanics Liens)規(guī)定:“技工、供料人、工匠，以及其他任何類型的勞動者，對提供了勞動或材料的財產，就所供勞動或材料的價值有留置權；立法機構應通過法律，迅速和有效地強制執(zhí)行這些留置權。”
Mechanic’s Lien是同類法律的總稱，各州名稱不一，常見還有Mechanic's and Materialman's Lien (技工和供料人留置權)、Construction Lien (施工留置權)、Liens for Labor and Materials (勞動和材料的留置權)，Liens of Mechanics, Laborers and Materialmen (技工、勞動者和供料人的留置權)。有些州Mechanic’s Lien還適用于修造船舶、機器以及制磚、伐木等。汽車維修保養(yǎng)業(yè)的車輛留置權亦稱Mechanic’s Lien。1987年美國統(tǒng)一州法律國家委員會公布了《統(tǒng)一施工留置權法案》(Uniform Construction Lien Act)，但至今未被各州采納。
此外，美國有《統(tǒng)一聯(lián)邦留置權登記法案》，該法案繼承并取代了1966年的《統(tǒng)一聯(lián)邦稅金留置權登記法案》(Uniform Federal Tax Lien Registration Act)；業(yè)主欠稅時政府將依法登記留置權，以保護稅金的優(yōu)先權并使他人準確評估業(yè)主的債務風險。許多國家的稅金并無絕對優(yōu)先權，例如拿破侖法典第2098條規(guī)定:“國庫的優(yōu)先權及其行使的順位應依其有關法律的規(guī)定。但國庫不得因取得優(yōu)先權以損害第三人早先取得的權利。”[3]
本文將美國建筑業(yè)的Mechanic’s Lien稱為“施工留置權”，以區(qū)別其它行業(yè)的Mechanic’s Lien。
3 留置權的成立方式
留置權與其它擔保物權的最大不同在于具有二次效力。第一次效力是成立留置權 (扣留財產的客體或財產的權利)，第二次效力是實現(xiàn)留置權 (折價或拍賣)。美國成立留置權的主要方式有以下3種：
(1) 占有制。例如，保管人和運輸人的留置權。
(2) 登記制。例如，汽車維修人可選擇占有汽車，也可以放棄占有；如果車主不按約定支付維修費，維修人可在車輛登記機構登記留置權；車主仍不付款時，維修人可委托專業(yè)公司捕捉該汽車并拍賣之。
(3) 聲明制。例如懷俄明州憲法§29.7.101(a)(ii)款規(guī)定了一種動物喂養(yǎng)人留置權，被欠款的喂養(yǎng)人可向州國務卿辦公室提交留置權聲明 (Lien Statement)。
英美法系的Lien分類為Possessory Lien (占有留置權) 、Equitable Lien (衡平法留置權)等。我國目前只有占有留置權，不占有財產的Lien往往譯為“優(yōu)先權”，例如《船舶優(yōu)先權和抵押權國際公約》(International Convention on Maritime Liens and Mortgages)。
4 美國施工留置權的特點
在美國，施工留置權法律是強制執(zhí)行的，與之沖突的合同條款無效。這是一種嚴格性遵從的法律，有許多必須依時遵從的程序要件。涉及施工留置權的文件均有法定格式和標準用語，并必須以有回執(zhí)的保證郵件或掛號郵件遞送，否則無效。這種法律還要和其它相關法律一并執(zhí)行。債權人稍不小心就會丟失留置權。各州最高法院都嚴格地解釋這種法律而不按普通法創(chuàng)造法令，遇到問題往往就會修訂法律。例如猶他州法典(Utah Code) 第38篇 (Liens) 第1章 (Mechanic’s Liens) 已于2005年1月5日公告修訂，該章近10年來修訂了6次。如此頻繁地修訂一部已有100多年歷史的法律，這反映了法律必須適應社會經(jīng)濟發(fā)展的立法理念。
4.1 施工留置權適用范圍
施工留置權的適用范圍一般是：建筑物、構筑物、附屬設施和設備、土地平整、挖填土、管網(wǎng)、綠化、植樹、道路、高速公路、鐵路、隧道、橋梁、碼頭、油田、氣田、礦井，等等。通常定義出土地、建筑兩大類。
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