[ 王勇 ]——(2024-9-2) / 已閱10698次
新公司法下未成年人股東的法律地位和有效保護(hù)
作者：王勇
單位：上海市凌云永然律師事務(wù)所 律師
郵 箱：261107586@qq.com
目錄
新公司法下未成年人股東的法律地位和有效保護(hù) 3
一、 未成年人股東的法律地位 3
二、 未成年人成為股東的合法路徑 6
三、 未成年人股東的權(quán)益保護(hù) 7
四、 法律責(zé)任與救濟(jì)途徑 8
五、 公司治理中的特殊考慮 9
六、 案例分析與經(jīng)驗(yàn)總結(jié) 10
七、 結(jié)語(yǔ) 11
新公司法下未成年人股東的法律地位和有效保護(hù)
內(nèi)容提要：
本文主要探討了新公司法下未成年人股東的法律地位、權(quán)益保護(hù)、法律責(zé)任與救濟(jì)途徑、公司治理中的特殊考慮以及案例分析與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。未成年人可以成為公司股東，其股東權(quán)利可以由法定代理人代為行使。未成年人股東的形成原因包括繼承、受贈(zèng)、購(gòu)買(mǎi)和家庭共有等，其法律性質(zhì)復(fù)雜，需要根據(jù)具體情況進(jìn)行認(rèn)定和處理。未成年人股東與成年股東在權(quán)利行使上存在顯著差異，需要額外的法律機(jī)制來(lái)確保他們的權(quán)益保護(hù)。未成年人股東的知情權(quán)和表決權(quán)是其參與公司治理的核心要素，需要通過(guò)監(jiān)護(hù)人監(jiān)督機(jī)制和權(quán)益保護(hù)協(xié)議來(lái)保護(hù)。未成年人股東對(duì)公司決策的影響是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，需要通過(guò)精心設(shè)計(jì)的公司章程和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)平衡。通過(guò)國(guó)內(nèi)外未成年人股東案例的對(duì)比分析，總結(jié)了未成年人股東保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范的經(jīng)驗(yàn)。
關(guān)鍵詞：未成年股東 法律地位 權(quán)益保護(hù) 公司治理
一、未成年人股東的法律地位
（一）未成年人股東的形成原因和法律屬性
從2007 年，北京銀行上市，其股東名冊(cè)記載著多位“娃娃”股東事件，到2015年，多家公司的未成年股東頻頻套現(xiàn)事件，直到今日，有關(guān)未成年人股東的法律規(guī)范仍未完善。而曾被認(rèn)為是提線木偶的未成年股東，其合法性問(wèn)題引發(fā)了各界的激烈討論。根據(jù)新《公司法》規(guī)定，對(duì)自然人股東的民事行為能力并未作出限制性的規(guī)定。國(guó)家工商行政管理總局于2007年6月25日發(fā)布了《關(guān)于未成年人能否成為公司股東的答復(fù)》，該《答復(fù)》明確規(guī)定，“《公司法》對(duì)未成年人能否成為公司股東沒(méi)有作出限制性規(guī)定。因此，未成年人可以成為公司股東，其股東權(quán)利可以由法定代理人代為行使”。[ 《重慶市工商行政管理局關(guān)于進(jìn)一步放寬市場(chǎng)主體準(zhǔn)入促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見(jiàn)》第三條，第十四款：“除一人有限責(zé)任,經(jīng)法定代理人書(shū)面同意,允許限制民事行為能力人作為公司股東或發(fā)起人投資設(shè)立公司；允許無(wú)民事行為能力人因繼承、接受贈(zèng)與成為公司股東�！保ㄓ骞ど贪l(fā)〔2006〕37 號(hào)）]
在新公司法的框架下，未成年人股東權(quán)利得到了明確的界定，這不僅體現(xiàn)了法律對(duì)未成年人權(quán)益保護(hù)的重視，也反映了現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的包容性與進(jìn)步性。未成年人股東是指未滿十八周歲的自然人，他們可以依法享有股東的基本權(quán)利，包括但不限于知情權(quán)、表決權(quán)以及按照出資比例獲得公司利潤(rùn)的權(quán)利。然而，與成年股東相比，未成年人股東的權(quán)利行使受到一定的限制，根據(jù)《民法典》的規(guī)定，未成年人實(shí)施民事法律行為由其法定代理人代理。[ 《民法典》第十九條 八周歲以上的未成年人為限制民事行為能力人，實(shí)施民事法律行為由其法定代理人代理或者經(jīng)其法定代理人同意、追認(rèn)；但是，可以獨(dú)立實(shí)施純獲利益的民事法律行為或者與其年齡、智力相適應(yīng)的民事法律行為。第二十條 不滿八周歲的未成年人為無(wú)民事行為能力人，由其法定代理人代理實(shí)施民事法律行為。]在實(shí)踐中，這種限制旨在保護(hù)未成年人的合法權(quán)益，防止他們因缺乏必要的判斷能力而遭受潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。例如，在某案例中，一名未成年人股東的法定代理人未經(jīng)合理考慮便同意了一項(xiàng)對(duì)公司不利的決議，法院最終判決該決議無(wú)效，并要求重新評(píng)估未成年人股東的利益。
趙旭東認(rèn)為關(guān)于未成年人股東與股權(quán)形成的原因有以下幾點(diǎn)：1. 未成年人直接繼承或受贈(zèng)己擁有的財(cái)產(chǎn)設(shè)立公司或參與公司設(shè)立而原始取得股權(quán)產(chǎn)權(quán)。2. 未成年人父母或其他親屬用自己的財(cái)產(chǎn)支付對(duì)價(jià)，并實(shí)際地將股權(quán)歸為未成年人所有。3. 在某些家庭中，父母將其擁有的股權(quán)分配給未成年子女，以管理和處置家庭財(cái)產(chǎn)并確保未來(lái)生活的保障。4. 未成年人股東或“娃娃股東”與股權(quán)的出現(xiàn)，使得父母可以避開(kāi)法定的限制，以實(shí)現(xiàn)投資行為。[ 作者：趙旭東，《中國(guó)青年社會(huì)科學(xué)》，2016年第3期第121頁(yè)。]
關(guān)于未成年人股東與股權(quán)的法律性質(zhì)學(xué)術(shù)界觀點(diǎn)可以總結(jié)如下：
1. 未成年人持股有著復(fù)雜的背景和原因，決定了其法律性質(zhì)不同。未成年人持股的原因可以分為繼承、受贈(zèng)、購(gòu)買(mǎi)和家庭共有等四種情況。2. 未成年人持有股權(quán)本身不存在法律障礙，其代持股權(quán)的效力取決于其父母或?qū)嶋H投資人擁有股權(quán)的合法性。未成年人持股的法律效力涉及到股權(quán)持有行為的法律效力、股東共益權(quán)的行使、股東自益權(quán)的行使等方面。3. 未成年人股東的股權(quán)可以通過(guò)監(jiān)護(hù)或法定代理的方式實(shí)現(xiàn)。未成年人股東可以通過(guò)代理人行使股東的權(quán)利，代理制度的重要法律功能在于彌補(bǔ)被代理人直接行為的限制和行為能力的缺陷。4. 未成年人股東的股權(quán)形成往往有其特殊原因，如未成年人直接繼承或受贈(zèng)已擁有的財(cái)產(chǎn)、設(shè)立公司或參與公司設(shè)立而原始取得股權(quán)、購(gòu)買(mǎi)受他人的股權(quán)以及家庭共有股權(quán)等。5. 未成年人股東與股權(quán)的法律效力的認(rèn)定需要根據(jù)股權(quán)的性質(zhì)確定，不同性質(zhì)類(lèi)型的未成年人持股其法律效力有所不同。未成年人持有股權(quán)本身不存在法律障礙，其代持股權(quán)之效力取決于其父母或?qū)嶋H投資人擁有股權(quán)的合法性。6. 未成年人股東的股權(quán)可以是獨(dú)立擁有的，也可以是家庭共有的。對(duì)于獨(dú)立擁有的股權(quán)，未成年人股東應(yīng)以其獨(dú)立財(cái)產(chǎn)承擔(dān)出資義務(wù)，監(jiān)護(hù)人只對(duì)此承擔(dān)監(jiān)護(hù)管理責(zé)任，而不承擔(dān)直接的股東出資義務(wù)。對(duì)于家庭成員共有的股權(quán)，應(yīng)按財(cái)產(chǎn)共有關(guān)系確定出資義務(wù)和債務(wù)清償責(zé)任，即由家庭成員共同或連帶承擔(dān)。7. 在追究未成年人父母財(cái)產(chǎn)責(zé)任時(shí)，可以適用一般股權(quán)代持規(guī)則，即首先由債權(quán)人強(qiáng)制取得未成年人股東父母作為實(shí)際投資人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，再由債權(quán)人按隱名股東顯名化的法律程序決定股權(quán)或股權(quán)變現(xiàn)價(jià)款的歸屬。
總之，未成年人股東與股權(quán)的法律性質(zhì)需要根據(jù)股權(quán)的性質(zhì)和具體情況進(jìn)行認(rèn)定和處理，對(duì)于不同類(lèi)型的未成年人持股，應(yīng)制定特別的制度設(shè)計(jì)和保護(hù)機(jī)制。
（二）未成年人股東與成年股東權(quán)利的差異與保護(hù)
未成年人股東與成年股東的權(quán)利存在顯著差異，這些差異不僅體現(xiàn)在法律地位上，還深刻影響著他們的權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范策略。首先，未成年人股東在行使表決權(quán)時(shí)，通常需要法定代理人的同意或代為行使，這與成年股東可以獨(dú)立行使表決權(quán)形成對(duì)比。這種差異意味著未成年人股東在公司治理中的實(shí)際影響力受到限制，他們的權(quán)益保護(hù)需要額外的法律機(jī)制來(lái)確保。
此外，未成年人股東的知情權(quán)也受到特別的保護(hù)。但考慮到其年齡和認(rèn)知能力，法定代理人有責(zé)任協(xié)助其理解和行使這一權(quán)利。在實(shí)踐中，這可能需要通過(guò)監(jiān)護(hù)人監(jiān)督機(jī)制和權(quán)益保護(hù)協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)，確保未成年人股東不會(huì)因信息不對(duì)稱(chēng)而受到損害。例如，通過(guò)設(shè)立監(jiān)護(hù)人監(jiān)督機(jī)制，可以確保未成年人股東在公司決策過(guò)程中得到適當(dāng)?shù)拇砗捅Ｗo(hù)。
在財(cái)產(chǎn)保護(hù)措施方面，未成年人股東的財(cái)產(chǎn)通常由法定代理人代為管理，這與成年股東可以自主管理自己的財(cái)產(chǎn)形成對(duì)比。在某些情況下，如果法定代理人未能妥善履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致未成年人股東的財(cái)產(chǎn)受損。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則之一就是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與未成年人利益最大化原則，確保未成年人股東的財(cái)產(chǎn)安全和利益最大化。例如，通過(guò)制定未成年人股東權(quán)益保護(hù)協(xié)議，可以明確法定代理人的責(zé)任和義務(wù)，從而降低未成年人股東財(cái)產(chǎn)受損的風(fēng)險(xiǎn)。
二、未成年人成為股東的合法路徑
（一）法定代理人同意的程序要求
未成年人股東的合法地位得到了明確，但其參與公司治理和行使股東權(quán)利必須經(jīng)過(guò)法定代理人的同意。法定代理人的同意程序要求是未成年人股東權(quán)益保護(hù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。未成年人成為股東，其法定代理人必須代表其簽署相關(guān)法律文件，并在公司登記機(jī)關(guān)進(jìn)行登記。例如，若未成年人欲投資一家有限責(zé)任公司，其父母或監(jiān)護(hù)人需按照《未成年人保護(hù)法》的相關(guān)規(guī)定，履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，確保未成年人的財(cái)產(chǎn)安全和投資決策的合理性。在實(shí)踐中，法定代理人的同意程序不僅涉及書(shū)面文件的簽署，還可能包括對(duì)未成年人投資目的、投資金額以及投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。例如，一項(xiàng)針對(duì)未成年人股東的調(diào)查研究顯示，超過(guò)60%的未成年人股東在投資決策中依賴于法定代理人的意見(jiàn)，這強(qiáng)調(diào)了法定代理人同意程序的重要性。
（二）未成年人股東的資格認(rèn)證流程
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