[ 孫德國 ]——(2005-12-20) / 已閱22937次
規(guī)范法官培訓的思考
孫德國
法官教育培訓是法官職業(yè)化建設的重要環(huán)節(jié)。《最高人民法院關于加強法官隊伍職業(yè)化建設的若干意見》第３３條規(guī)定：“改革現職法官培訓制度。大力加強對法官的職業(yè)培訓，建立健全與法官選任相配套的法官職業(yè)專門培訓體系，完善法官繼續(xù)教育制度，逐步實現以知識型培訓為主向能力型培訓為主的轉變，從普及性培訓為主向專業(yè)化培訓為主的轉變，從臨時性培訓為主向規(guī)范化培訓為主的轉變”這為我們今后如何規(guī)范法官培訓提供了理論導向。
尹忠顯院長曾經指出“公正是司法工作的靈魂和生命，而能否真正實現司法公正，最根本最重要的因素在于人，在于法官素質，而要提高法官素質，保證公正司法，既要靠教育培訓，更要靠制度約束。”（1）可見，教育培訓對于公正司法起著至關重要的作用。“法官教育培訓實際上掌握著司法公正與效率的命脈”（2）要想實現真正的司法公正與效率，就必須加大對法官的職業(yè)理論修養(yǎng)、職業(yè)道德以及專門職業(yè)知識和技能的培訓。
一、 法官培訓的價值分析
法的實施是法律的生命所在，是法治社會得以實現的關鍵。然而“徒法不足以自行”,要想將書本上的法律有效轉變?yōu)樾袨橹械姆桑艽蟪潭壬嫌匈囉谒痉C關的公正司法活動，取決于能夠良好、認真地履行使命的法律職業(yè)群體。法律的權威性、公正性以及穩(wěn)定性來自于法律職業(yè)者對法律的解釋和適用。所以，法律職業(yè)者的職業(yè)素養(yǎng)對于司法的公正與效率起著決定性的作用。隨著我國法治進程的逐步推進，法律體系將更趨于科學完善，與此相應，作為擔負國家審判權的人民法院在法治進程所起的功能和作用也將尤為明顯。其間，享有“法律宣示者”、“正義的化身”之譽的法官，無疑將扮演著至為重要的角色。“博學、公正、清醒、正直、誠摯”將是對法官的基本要求，從亞里士多德、蘇格拉底、培根到馬克思，對法官的要求都未脫離這十個字。法官的“博學”，一方面靠敬業(yè)進取、精益求精、修身奉法的基本素質激勵自己與時俱進，認真學習；另一方面，需要在人民法院內部建立成熟、完善的教育培訓機制，進一步規(guī)范法院的教育培訓方式，這一切則離不開專門的職業(yè)教育和培訓。
法官培訓對于司法的公正與效率有著最為直接的作用。因為，一個沒有深厚的法學理論功底的法官很難對法律的適用作出合理的解釋和論證；一個不具有嫻熟的法律專業(yè)知識和審判技能的法官很難高效率地處理案件；一個沒有養(yǎng)成良好的定向思維的法官很難做出客觀公正的判斷和裁決。因此，只有經歷專門的教育培訓過程，才能使那些將要成為法官的人學到在普通法律教育中學不到的、而在司法審判工作中所必須的東西，從一個普通的“法律人”達到專業(yè)化法官的水平和程度，成為專業(yè)化的法官。同時，也才能使那些已經成為法官的人自身的專業(yè)素質不斷得到鞏固和提高，進而保障法官在司法裁判活動中實現公正與效率。
然而就目前我國法官的狀況，特別是從基層法官現狀看，很多法官未經現代法學院的正規(guī)訓練，社會對他們是否有能力履行國家審判權，是否能夠切實維護司法公正心存疑慮。而正由于素質不高，致使一些案件不能及時審結。草率辦案、違法違紀辦案現象時有發(fā)生。隨著社會的發(fā)展，法律問題呈現復雜化、多樣化、綜合化的特點，要求法官不僅應具備豐富的法律知識，還必須掌握運用相關專業(yè)知識，成為一專多能的復合型人才。而當前法官的知識結構普遍過于單一，不利于樹立法官權威和審判的獨立性，也不利于縮短審理周期和節(jié)約訴訟成本。從現實看，目前教育的對象主要限于在地（市）級法院以上任職的法官，大部分法官尤其是基層法官接受教育培訓的法定權利卻得不到真正落實，這與他們所承擔繁重工作應加快知識更新的客觀需要不相適應。而現行教育模式相對滯后，表現在功利性太強，如大專學歷教育重考試及格拿文憑，沒有突出能力培訓；教育方式缺乏活力，古板的學院式課堂教學占主要比例，教材由全國統(tǒng)一編定，沒有結合基層實際，不突出崗前、任職、晉級、續(xù)職資格培訓，不重視傳授方法論和相關專業(yè)知識，“高分低能”成為一種教育通病。
二、域外實踐：國外對法官培訓的狀況
英美國家十分重視法官的培訓，且有培訓機構、經費、方法等方面的保障。譬如，在美國，聯(lián)邦和州都有對法官進行培訓的機構。美國聯(lián)邦司法中心的各種教育項目中最重要的就是為新法官確定方向而制定的培訓計劃。其對法官教育的目標有兩個：向每位法官灌輸審判職業(yè)的理念以及使法官掌握審判工作的技巧，適應法律和社會日趨復雜的趨勢。法官的審判職業(yè)理念包括：（1）勝任審判工作的能力，這種能力是建立在教育經驗和深入學習基礎之上的。它既是指對適用的和必須說明的法律條款的理解能力，也是指判斷某一具體案件中關鍵問題并探求解決問題的適用法律原則的能力，還包括法官應當具有的令人信服地闡明判決依據的表達能力，對社會、所審案件重要性、藝術、科學和文學的深刻理解，以及不斷深入研究和學習的愿望；（2）職業(yè)道德。法官必須為人正直并且顯示出他們的公正性。因為任何腐敗行為都會腐蝕司法制度，在其公正性上留下陰影；（3）修養(yǎng)。是指法官在對待訴訟當事人、律師和法院工作人員時必須具有的公正、謙恭、尊重對方，不帶有任何偏見和傲慢的態(tài)度。法官作為司法制度的代表，任何不尊重行為都將有損整個司法制度的威望；（4）裁決能力。即運用理論解決實際案例，尋求恰當判決的聰明才智：（5）在審理案件和對待律師、當事人的過程中，始終堅持法律規(guī)定。
為了強化法官的教育，許多州的立法機關增加了法官外出參加培訓的撥款。一些州的法院都制定有強制性的法官參加專門教育討論會的章程。在培訓方法上，過去一般局限于座談會、短訓班和研習班等形式，現在，由于眾多的通訊手段使咨訊得以快捷傳遞，由此激發(fā)出了富有創(chuàng)造性的教學模式，例如運用錄音磁帶、電話討論、光碟、網絡等先進的手段進行教學。
加拿大法官教育是在美國60年代興起的法官教育的基礎上，并在其影響和推動下進行的。加拿大國會為負責法官教育的聯(lián)邦法官教育中心提供經費，培訓法官及其他職員。在加拿大，確定法官教育的全部必修課通常有兩種方法，一是對法院進行需求分析，二是對法官的職能和作用進行分析，然后確定進修科目。法官的第一個任務就是主持訴訟程序。法官必須按程序審理案件，有條不紊，莊嚴肅穆；法官的第二個職能就是依法裁定有關證據的動議，并且就本案適用法律指導陪審團。法官的基本職責就是聽，審案結束時作出裁判。法官培訓即圍繞法官的職能進行。
在大陸法系的法國，國立法官學校是司法部直屬的數所司法職業(yè)學校之一，其主要的一項功能就是培訓在職法官。在法國，每個已成為法官的人，在任職的前8年內，每年必須有15天時間在法官學校受訓；8年后，可以自由選擇受訓。培訓的教師配備很有特色，一部分教師為校長任命的教授、講師，另一部分來自法官，此外還聘請一些工商界人士、國家官員兼任教師。但其主體由法官組成，他們來自法院，對法官業(yè)務熟悉，在此任教3、4年后再回到法院擔任法官。這有利于理論與實踐的結合。
在德國，針對所有法官的繼續(xù)教育，其目的是為了讓法官跟上時代的步伐，了解立法方面的新發(fā)展，并旁聽與法官工作有關領域（例如政治學、社會學、經濟、自然科學研究領域）的專家的講課。至于繼續(xù)教育的方式，法官可以自由選擇。法官可以通過閱讀上級法院的判決和專業(yè)法律期刊來自覺完成。每個法院都有一個法學圖書館，以及一些常見的法學雜志。法官是否閱讀無人檢查。此外，法官也可以通過參加德國法官學院培訓中心以及各州政府特別為法官舉辦的繼續(xù)教育活動。繼續(xù)教育中所采用的方法仍然是授課與討論，也進行分組討論。盡管法官在繼續(xù)教育上擁有的很大自由，但法官們還是要接受繼續(xù)教育，密切關注法院的判決，閱讀法學教授的論文。之所以如此，是因為：第一，這是一個法官的道德問題，是法官的自知之明，同時也是法官的義務，盡管由于法官的特殊地位決定了這種義務不能被要求強制執(zhí)行。第二，法官的判決可能被提起上訴，受到更高一級法院的法律審查，如果判決有誤，該判決就會被上訴法院撤銷，上訴法院在判決理由中會指出所犯的錯誤。每個人都不愿被指出自己的錯誤，尤其是在錯誤可能很容易避免時，更是如此。因此，每個法官都會盡力使判決不犯錯誤，并能經受得住上訴法院的審查，這就要求法官必須與法學研究的現實狀況保持一致。第三，為晉升之需要，法官一般都注重進修學習。法院院長定期對法官的工作業(yè)績做出鑒定，這對法官的晉升起著重要作用。
三、當前我國法官培訓存在的主要問題
與英美國家的法官培訓相比，結合目前我國法官培訓的現有情況來看，存在著許許多多方面的不規(guī)范。主要表現在：
（一）、缺乏優(yōu)良的師資隊伍。
目前培訓法官的師資奇缺。過去我們培訓師資主要來源于法律院校的教授、學者，他們雖有較為精深的理論水平，讓聽課者感覺深奧，但同時又讓法官們感嘆課不精彩。因為教授們所說的高論有時實在與法官們每日經手的案件相距甚遠，那些深奧的東西對審判中的難題就像是遠水不解近渴，而目前法官培訓學院的專職高技能教師卻為數很少，與當前的法官培訓狀況不相適應。
（二）、培訓機制不科學。
目前按規(guī)定，三級以下法官由中級法院負責培訓，三級以上法官由省法院負責培訓，一些院長們由國家法官學院負責培訓。就三級以下法官來說，面廣量大，處于審判第一線，僅靠中級法院培訓，培訓質量不可能得到保證。而中級法院培訓機構普遍沒有專職教員，全靠臨時兼職教員授課。這些兼職教員本身審判任務壓力很大，沒有教學經驗，又沒有專門時間去備課、調研，沒有名師當然出不了高徒。而參加國家法官學院培訓的院長們，普遍不親自辦案，審判業(yè)務對他們來說并不是最緊迫的事情。處于審判一線迫切需要擴展、充實審判知識、經驗的法官輪不上高級別專業(yè)培訓，而參加高級別專業(yè)培訓的領導又不直接從事審判工作，這種培了不用，用了不培現狀明顯不合理。
（三）、考核機制不到位，沒有檢測培訓效果的有效措施。
以前辦培訓班，沒有考試，學好學差一個樣；甚至有的培訓名為培訓實際上是旅游消遣的代名。后來增加了考試，增加了向培訓手冊登記，給參培學員增加了壓力。但學好了怎么樣，不參培又怎么樣，對晉職晉級毫無影響。因此，培訓仍然是一個可有可無的“軟任務”。
（四）、培訓內容比較單一。
法官職業(yè)化要求對法官培訓不能僅僅局限于法律知識和法律條文的理解，而且要加大對法官審判技能和職業(yè)精神的培訓，培養(yǎng)法官的理性思維，增強法官的分析問題解決問題的能力，增強法官的政治經濟社會人文等知識的理解，進一步增進對現代司法價值和理念的認識，提升對職業(yè)內涵職業(yè)道德職業(yè)紀律和職業(yè)精神的理解。而目前我國的法官培訓主要表現在法律基本知識和法律條文的培訓，而在審判技能和職業(yè)精神等方面的培訓卻比較薄弱。
（五）、培訓方法單調，教學模式落后。
法官培訓作為一種專業(yè)性技術性比較強的成人培訓，他不同于普通高等學校的法學教育，在培訓對象、目標和內容等方面都必須采取符合法官培訓規(guī)律的教學模式，如有的國家的法官培訓，除了理論和業(yè)務培訓以外，還為學員提供國內外考察、研究時間并設有體育課，以擴大學員視野，增強學員體質，也有的主要是針對審判實踐中遇到的各種新問題疑難問題進行研討，而且目前我國基本上是比較單一的教師滿堂灌的填鴨式教學。
四、規(guī)范法官培訓的幾點建議
就整體而言，培訓法官是一項復雜、牽涉面很廣的系統(tǒng)工程。針對當前我國在法官培訓中存在的上述問題，改革、完善規(guī)范當前的法官培訓工作，筆者認為應著力抓好以下幾方面工作
（一）、擴大培訓教師的來源。
在英美國家，法官培訓采用以法官教法官為主的方式，這也是他們多年以來培訓經驗的總結。美國的一些州和聯(lián)邦巡回上訴法院規(guī)定，凡在大學開設講座或課程的法官，可以獲得相應的學分，沖抵應當接受的繼續(xù)教育。我國古代歷史上也存在過“以吏為師”模式的培訓教育。鄭國鄧析“招門徒，傳授法律，學訟者不可勝數”，秦統(tǒng)一六國后，朝廷采納李斯“以吏為師”的建議，實際上就是一種技能與職業(yè)的簡單傳承，這是我國早期的法官培訓模式。
我們反對放棄我國的傳統(tǒng)經驗，照搬外國的法官培訓模式，但也可以規(guī)定，凡具有一定理論研究成果或在法官培訓開設一定講座和課程的法官，可以視為接受了培訓或沖抵辦案數。培訓教師的來源可由高等院校、科研機構的教授、深厚法學造詣的法官以及相關領域的專家組成，由教授講述法學理論，外國法律制度及相關理論，由深厚法學造詣的法官講授審判實踐中遇到的難題及解決問題的方法技巧。由相關領域的專家講授審判相關領域的知識，保證在各方面滿足法官審理案件的需要。
（二）建立新的培訓機制，提高法官職業(yè)培訓層級。
筆者認為，全國各級法院不必層層設置專門法官培訓機構，中級法院以下可取消法官專門培訓機構，集中精力人力辦好國家法官學院和各高級法院法官學院分校。各高級法院法官學院分校應有專門培訓教室、設備，有碩士研究生以上專職教師。中級法院以下主要抓好干警在職自學和專題講座、專題研討等，不再擔任法官集中培訓任務。法官職業(yè)培訓主要由高級法院和最高法院承擔。培訓任務可區(qū)分為中級法院以下法官主要由法官學院分校負責培訓，高級法院法官及中級法院院長、副院長主要由國家法官學院培訓。中、基層法院每年可以有條件選拔一些德才兼?zhèn)洹⒂信囵B(yǎng)前途的法官到國家法官學院進修兩到三個月。這樣一來可以保證培訓師資力量雄厚，管理規(guī)范，教學有經驗，有利于提高培訓質量；也可利于在基層培養(yǎng)高精尖法律人才，推動基層法院審判質量、效率上臺階，同時為上級法院在基層選拔人才或配備基層法院領導班子作好儲備。
（三）、強化法官培訓考核獎懲機制。
要把法官培訓作為一項硬任務，列入崗位目標進行考核。凡是年度參培時間不落實或參培考試不及格的，當年應該取消參加評選資格，當年或次年輪到法官晉級的，應取消晉級資格，徹底打破參不參培一個樣、學好學差一個樣局面，逼著廣大法官成為學習型、專家型法官。
（四）、培訓內容應以審判技能為主，兼?zhèn)魇诙喾N社會知識
知識應包括法律知識和非法律知識。法律知識是法官審理案件的基礎，只有掌握法律知識，才能進一步獲得法律解釋推理等技能，非法律知識是指以與法律案件有關部門的人文學科知識以及其他學科知識。博登海默曾經把法官比喻成為“社會醫(yī)生”，而“社會醫(yī)生”要精通“醫(yī)術”----法律知識，此外還要有廣博的知識修養(yǎng)。法律作為社會的調整器，滲透于社會生活的方方面面，這些問題的解決不單單靠法律知識，還需要有解決相關問題的學科知識。亞伯拉罕.弗萊克斯納說“如果我們的法官不僅僅在先例方面博學而且還極為精通歷史學、倫理學經濟學和政治學，那么緊張關系就會得到緩和，社會進化的實現也會伴隨更少的摩擦，這種情況難道不可能嗎？”（3）
（五）、培訓內容上應注重思想道德素養(yǎng)教育
明析價值知識對法律人格修養(yǎng)的重要意義，并將其納入法官培訓知識的視野。我們應當認識到，任何知識都是一把“雙刃劍”，既可以給人類帶來繁榮與幸福，也可以給人類帶來災難。“我們對于學習法律者，倘不在顧及他們的道德修養(yǎng)，那無異替國家造就一班猛虎”（4），徐顯明教授也曾經說“法官檢察官律師可以稱作法律的守護者，特別是法官有法律守護神之稱，要培養(yǎng)出“神”來，道德修養(yǎng)至關重要”。也就是說，法官培訓應培訓的是社會正義的維護者而不是破壞者，關鍵在于法官的人格修養(yǎng)。
（六）、改進法官培訓的教學方法
如前所述，法官培訓的教學方法大多沿用了業(yè)余大學及高等院校滿堂灌式的教學方式，理應得有突破性的改革。我們不妨根據成人培訓，采取形式多樣的教學方式，啟發(fā)參加培訓的法官積極思考。其實，參加培訓的法官也非常迫切想在課堂上向教授提出一些問題，并且能夠得到一個滿意的答復。 具體在教學方法上可采取如下方法：以逐步實現滿堂灌式填鴨教學向互動式教學、經院式教學向實踐式教學轉變。
學術講座式。就某一個問題，特別是審判工作的重點、熱點和難點問題，從歷史淵源到發(fā)展趨勢，從理論到實踐，作深入闡述、講解，避免面面俱到、泛泛而談、照本宣科，真正使學員思想境界和理論水平有新的提升
提問互動式。充分發(fā)揮學員的主觀能動性，通過教師與學生相互提問、辯論推進教學過程，在研討中互相啟發(fā)、加深理解、教學相長，使法官更快、更好地掌握所教學的內容，深刻理解法律原理。同時，通過學員反饋意見的方式，使教師掌握學員的知識需求，從而改進教學內容和方法。
個案分析式。圍繞典型案例，追溯某一法學理論產生的根源、價值和走向，從分析實際個案中發(fā)掘及了解法律的基本原則、具體規(guī)定、立法精神和適用體會，在分析和解決問題中加深對法律的理解，促進知識向能力的轉化。
理論研討式。要將灌輸式培訓與理論研討結合起來，發(fā)動學員就某一課題進行調查研究，撰寫論文，并通過召開理論研討會、進行演講答辯、組織評獎等形式，促使學員開動腦筋，獨立思考，鍛煉法律思維，提高解決問題的能力。
庭審觀摩式。通過庭審觀摩、庭審示范、交流切磋，豐富學員審判經驗，提高駕馭庭審能力，使法學理論與審判技能在融合中提高。
實踐鍛煉法。一方面，對培訓學員采取集中培訓與定期回所在法院辦案相結合的辦法，促進知識轉化、學以致用。另一方面，通過上下級法院之間、發(fā)達地區(qū)法院與欠發(fā)達地區(qū)法院之間相互掛職鍛煉的辦法，實現法官業(yè)務水平的提高。
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