[ 崔照銘 ]——(2004-7-7) / 已閱14018次
淺談執行回轉制度的完善
崔照銘
內容提要：執行回轉的有關規定，只有《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十四條、《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第一百零九條、一百一十條有明確規定。本文作者從執行回轉的概念、引起的條件、 采取的措施、 責任的追究、立法上的缺陷、執行回轉制度的完善等幾個方面進行了論證和分析，提出了自己的見解。
關鍵詞：執行回轉、制度完善
關于執行回轉制度，在日常執行工作中遇到的案子相對而言較少，因此對此的研究、探討也相對少一些，關于執行回轉的有關規定，只有《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十四條、《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第一百零九條、一百一十條有明確規定。在此筆者關于執行回轉制度的完善談一下自己的看法。
一、 執行回轉的概念
關于執行回轉，我國民事訴訟法第二百一十四條就執行回轉作了原則性規定。執行回轉又稱再執行，是指在案件執行完畢后，因據以執行的依據法律文書被依法撤銷，由執行人員采取措施，強制一方當事人將執行所得到的利益退還給原來被執行人，恢復到執行程序開始前的一種制度。
二、 發生執行回轉的原因
執行回轉是執行程序中的一種特殊現象，因為在一般情況下，執行完畢后，執行權利人的利益得以實現，執行程序也宣告結束，不會產生回轉問題，只有在特殊情況下執行回轉的情況才有可能發生。在日常的司法實踐中，發生執行回轉的原因大致有以下幾種。一是人民法院制作的先予執行的裁定，在執行完畢后，被本院的生效判決或者二審法院的終審判決所撤銷，因先予執行而取得財物的一方當事人應將執行所得返還給對方當事人。二是人民法院制作的判決、裁定，在執行完畢后，該判決、裁定又被本院或者上級人民法院經審判監督程序進行再審后被依法撤銷或變更，對因執行原判決、裁定而獲得利益的一方當事人也應采取執行回轉的措施。三是據以執行的法律文書確有錯誤，被人民法院撤銷的。據以執行的法律文書，在執行完畢后，又因程序違法、或違背法律有關規定，被人民法院撤銷的，也應由人民法院采取執行回轉措施，責令一方當事人將執行所得返還給對方當事人。例如，仲裁裁決書，公證機關所作的賦予強制執行效力的債權文書等被人民法院撤銷的。執行回轉正是為了解決這一問題的一項必要的補救制度，目的在于糾正因執行根據錯誤而導致的執行工作的失誤，使當事人之間的義務關系恢復到正常狀態，以維護當事人的合法權益。執行回轉制度也充分體現了人民法院實事求是、依法辦案、有錯必糾的工作作風和高度責任感。①
三、啟動執行回轉程序的條件
《民事訴訟法》第二百一十四條及《規定》第一百零九條、一百一十條對執行回轉作了明確規定，執行回轉必須具備三個條件：(1)執行程序已經進行完畢。這是產生執行回轉的形式要件。如果是在執行過程中，發現執行根據有錯誤，執行人員可以報院長批準中止執行，也就不會產生執行回轉的問題。(2)執行根據被依法撤銷。這是產生執行回轉的實質要件。執行程序的發生以有執行根據為前提，即是強制實現執行根據中所確定的當事人之間權利義務關系的程序。正確的執行根據在執行完畢后，是不會產生執行回轉的，而一旦執行根據有錯誤，依法定程序被撤銷，執行根據中所確定的權利義務即失去了其合法根據。那么，將錯誤的執行根據執行完畢，自然就會產生執行回轉的問題。(3)根據新的生效法律文書執行。執行中，據以執行的法律文書被撤銷或者變更，人民法院應根據新的生效法律文書執行回轉。上述三個條件必須同時具備。
四、執行回轉財產的范圍
執行回轉不僅僅是回轉原標的物，依據錯誤執行根據取得財產的一方應依法返還原財產，并且賠償對方因此遭受的財產損失。有時候執行回轉的權利人常常提出既要返還財產和賠償直接損失，又要賠償因此造成的間接損失的請求。執行回轉如何賠償直接和間接損失，是司法實踐中經常遇到的棘手問題。關于這點筆者有以下看法。
第一，關于直接損失的賠償。處理執行回轉案件，原財產存在的，一般是簡單的返還原物；財產滅失或損壞的，按原價賠償損失。根據民事訴訟法申請再審時限為兩年的規定和客觀存在的超審限審判的因素，執行回轉往往是在法院判決、裁定發生法律效力后二年內或更長時間后才發生的，原財產存在的可能性很小，絕大部分已處置、毀損或滅失，因此，支付賠償金是承擔執行回轉經濟責任的主要方式。在當前市場經濟條件下，市場物價經常波動，原財產也隨之發生貶值或升值情況，這就要求處理執行回轉案件時，對原財產價值作出比較后合理的評價。原財產在執行回轉時升值，返還財產即可。原財產雖然存在，但在執行回轉時已貶值，除返還財產外，還應賠償財產在原執行時的價格與回轉時價格的差價損失。原財產已經消耗或損壞的，應賠償因此產生的直接損失。原財產價格下跌，按原執行時的價格賠償；價格上漲，按全國同類財產的同期價格賠償。
第二，關于間接損失的賠償。在執行回轉中，間接損失往往超出了執行回轉的范圍，加之無標準計算，實際上一般不予執行。筆者到認為對賠償間接損失不能一概而論，對于某些執行回轉案件，應考慮賠償間接損失。主要依據有：一是法律和司法解釋有關規定。合同法第一百三十條第一款規定當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應與相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的收益，但不超過違反合同一方訂立合同時經濟利益或者應最高人民法院關于貫徹執行民法通則若干問題的意見（試行）第143、146、147條也有類似間接損失的特別規定。二是間接損失屬于執行回轉的財產范圍。權益人的財產整體利益包括原財產本身的價值和利用原物獲取的經濟利益，即間接收益。但由于財產被錯誤執行，所產生的間接收益也就為錯誤占有者所有。當發生執行回轉情況，從反證角度看，間接收益本來應屬于合法權益人而非他人所有，此時執行回轉權利人，即賠償間接損失。但是，間接損失的賠償應限于什么范圍？我國現行法律規定的賠償間接損失的范圍較窄，存在形式有：1、利用財產獲取間接收益的。在原財產執行的前時間原權利人利用財產具有連續營利的行為，執行回轉時應當計算間接損失。但是，如果原執行的權利人占有財產閉置，使本可取得的收益并未取得，應不應該考慮賠償間接損失？依筆者之見，上述原權利人未獲得間接收益，是其過錯造成的，即使沒有履行能力，用于執行回轉存在著司法賠償因素，也不能免除間接損失的賠償責任，但可以減少賠償數額。這樣才能對司法錯誤實行有效的監督矯正。2、原物有法定利息，自然孽息。如貨款被錯誤占用造成的利息損失，果樹自然長出的果實被所有人收益，在執行回轉時應當考慮間接損失的賠償。從財產性能，可以分為兩類：一類是在一定條件下，通過正常利用明顯可以取得間接收益，在執行回轉時可考慮間接損失的賠償。另一類是不明顯或不一定帶來間接利益的財產，可不考慮賠償間接損失。間接損失賠多少，以原執行前后時間計，雙方當事人分別利用財產上賺取純利數額作為參考。法院確認回轉義務人的收益時間，實際是侵權時間，根據民法規定，應當始于原財產執行之日至財產回轉之日上。②
五、執行回轉的措施
執行回轉的目的在于保護原被執行人的權益，本質上仍然是特殊情況下的執行。所有同的是，當事人的地位發生了變化，原被執行人在執行回轉中成為執行權利人，原執行權利人則成為被執行人。《規定》第109條規定執行回轉應重新立案，適用執行程序的有關規定。
執行回轉也必須要有執行根據，即撤銷原法律文書以后所形成的新的法律文書這個新法律文書中應寫明原執行權利人應該履行的義務。如果原執行人拒不履行義務，人民法院則應按照《規定》，根據案件的具體情況，分別采取如下辦法：是款項的退還款項；是特定物的退還原物；不能退還原物的，可折款抵償；回轉的標的有孳息的，應一并執行回轉。當事人若對抗執行者的，該采取強制措施的也要在法律規定的范圍內采取強制措施，以維護合法利益人的權益。
在司法實踐中，存在這樣一種情況，即原申請執行人在執行完畢后，將所取得的物品轉讓給了第三人。在這種情況下，除按照《民事訴訟法》第214條的規定，通知第三人交出原物，拒不交出的，強制執行外，還應考慮到原申請執行人對該財物的轉讓是屬于合法轉讓還是屬于非法轉讓的問題；考慮第三人在取得該財產時主觀上有無過錯等情況，實事求是地加以處理。
六、 回轉責任的追究
原執行依據被撤銷，財產已執行完結，是執行回轉的前提條件。根據民事訴訟法第二百一十四條，國家賠償法第三十一條的規定，返還財產和司法賠償原則是執行回轉的責任承擔方式。那么執行回轉時回轉權利人是不是可以任意選擇向對方當事人或審判機關提出財產回轉請求呢？筆者認為，依據法律規定和原財產占有受益情況，首先應適用當事人返還財產原則。因為民事訴訟當事人的法律主體是平等的，原財產被原執行權利人占有、使用并收益，回轉權利人應首先向對方當事人提出返還財產，賠償損失的請求。人民法院按照民事訴訟法第二百一十四條的規定，責令取得財產的人返還財產，如不返還強制執行其返還。直接、間接損失的賠償，應當按審判監督程序重新判決確認。在執行回轉中，回轉義務人死亡的，根據《最高人民法院關于適用（中華人民共和國民事訴訟法）若干問題的意見》第274條的規定，遺產繼承人是被執行人。權利與義務是平等的，原財產的受益人是財產回轉義務人，回轉的義務人以原財產受益的份額為限。是單位承擔回轉義務的，單位如發生分產、合并的，根據《民法通則》第四十四條意見第271條之規定，由變更后的法人或其他組織承擔。當執行回轉義務人無力清償財產時，方可適用司法賠償救濟制度原則。回轉權利人可向有賠償義務的審判機關提出司法賠償請求。當回轉義務人無力承擔回轉義務時，人民法院承擔相應的財產回轉義務，使執行回轉有了根本保障。但并不是所有的司法賠償都屬于執行回轉的范圍，根據執行回轉的前提要求，執行回轉中的司法賠償，僅限于民事訴訟法第二百一十四條，國家賠償法第三十一條規定的范圍。執行回轉中的執行錯誤包括：1、原法院判決裁定錯誤，執行必然錯誤，造成財產損失的。2、原其他法律文書錯誤碼，執行必然錯誤，造成財產損失的。這些的其他法律文書包括仲裁裁決，公證債權文書。根據國家賠償法第三、四、三十一條規定的賠償范圍和民事訴訟法第二百一十七和二百一十八條對仲裁、公證執行案件的審查制度責任規定，因錯誤的公證、仲裁法律文書出現的執行錯誤，應由人民法院承擔連帶賠償責任。目前受我國經濟發展水平與財力有限的制約，人民法院只能實行有限的執行回轉司法賠償。
七、執行回轉立法上的缺陷
執行回轉，在現實中有時也遇到一些棘手的問題。如有這樣一案件。某鎮政府作出了對黃某夫婦各征收五千元共一萬元計劃外生育費的處罰決定后，黃某夫婦沒有按期履行，該鎮政府向法院依法申請執行，法院向被執行人黃某送達了執行通知書和行政裁定書各一份，送達時黃某對超生提出異議，并拒絕簽字。后法院將黃某在信用社的1000元存款扣劃至法院，鎮政府從法院領取了該兌現款。而黃某向該鎮的上級政府提出復議申請，上級政府認為黃某符合生育第二胎的有關規定，鎮政府在制作和送達處罰決定書等在程序上均有問題，上級政府撤銷了鎮政府的處罰決定，因此黃某向法院提出執行回轉的申請。得知黃某向法院提出執行回轉申請后，該鎮政府以同樣的處罰決定書（填空式，不是一個文件號）又一次對黃某作出了相同的處罰，收到處罰決定書后，黃某依法向法院對鎮政府的第二份處罰提起行政訴訟，法院對此案立案受理。
對黃某的執行回轉案目前有兩種意見，一種意見認為本案應該執行回轉；另一種意見認為應中止該案的執行。持第一種觀點的人認為鄉政府向法律申請執行黃某的（2001）第6號處罰決定書在黃某申請復議后已被上級政府撤銷，原案的執行依據歸于消滅，由于已根據被撤銷的6號處罰決定執行完畢，因此該案必須執行回轉。持第二種觀點的人認為該案應中止執行，待行政訴訟結案后一并處理，其依據是民訴法第二百一十四條規定：“執行完畢后，據以執行的判決，裁定和其他法律文書確有錯誤，被人民法院撤銷的，對已被執行的財產，人民法院應當作出裁定，責令取得財產的人返還；拒不返還的，強制執行”。該法條是執行回轉的唯一法律規定，該規定是明確的即只能是“被法院撤銷”的“有錯的法律文書”，而不是被其他機關撤銷的法律文書，本案鄉政府處罰決定書是在法院執行完畢后由鄉政府的上級主管部門經行政復議被撤銷，與民訴法第二百一十四條的規定不相符，不能適用該法律，根據民訴法第一百三十六條第五項之規定：“本案必須以另一案的審理結果為依據，而另一案尚未審結的，應中止訴訟”，本案黃某雖然是對其鄉政府第2份行政處罰決定書提起行政訴訟，但該行政訴訟依然涉及第1次行政處罰決定，兩案之間有著必然的因果關系，該案應中止執行。該案雖然簡單，但暴露了我們立法上的一些疏漏，如執行回轉依據的立法漏洞，執行回轉在民訴法中只有一條，即第二百一十四條，該條限定了執行回轉只能是“被人民法院撤銷的”“確有錯誤的判決、裁定和其他法律文書”，本案法院執行的是政府的行政處罰決定書，執行完畢后該處罰決定書因某種原因被政府撤銷了，執行失去了依據，但又不符合“被人民法院撤銷”的執行回轉的條件，因此該法條對執行回轉依據例外沒有進行限定是一大漏洞，這些問題由于在實踐司法活動中不能由司法人員隨意選用，必須從立法上加以解決。③
八、執行回轉制度的完善
執行回轉制度，我認為從立法上應該進行系統的完善，讓執行人員在具體的案件執行中有法可依。一是規范立案程序，明確規定執行回轉程序只能由當事人到法院立案才能啟動。二是明確規定執行回轉財產的范圍，包括直接損失和間接損失以及標的物產生的利息、孽息。三是明確規定啟動執行回轉程序的費用由被申請人承擔。四是明確規定除法律文書外，法院撤銷非訴文書撤銷、仲裁文書或者有關機關依法撤銷的也是引起執行回轉制度的依據。
（作者單位：山東省墾利縣人民法院）郵編257500聯系電話：0546-2581258
參考文章：
① 常怡主編的《民事訴訟法學》
② 溫世成的撰寫《執行回轉的財產范圍及其責任承擔》
③ 何月文撰寫的《該案應中止執行還是執行回轉》
