[ 賴彩明 ]——(2003-5-30) / 已閱21573次
職務犯罪個案預防規(guī)范化管理芻議
賴彩明 楊濤
職務犯罪個案預防是指檢察機關(guān)在自行偵查的職務犯罪案件中，針對案件中暴露出的管理、制度、人員素質(zhì)等方面的問題，幫助發(fā)案單位完善制度，堵塞漏洞，以達到預防此類職務犯罪發(fā)生的一案一預防工作制度。個案預防是檢察機關(guān)預防職務犯罪的基礎(chǔ)性工作，是預防活動的基本形式。個案預防規(guī)范化管理是指建立科學合理的個案預防工作流程和制度，以達到個案預防的目的。對個案預防實行規(guī)范化管理，是做好個案預防工作的基礎(chǔ)。本文擬就此談點初步設(shè)想：
一、職務犯罪個案預防規(guī)范化管理的基本要求
職務犯罪個案預防規(guī)范化管理既有對內(nèi)（檢察系統(tǒng)）的要求，又有對外（發(fā)案單位及主管部門）的要求，是一項嚴肅認真的工作，必須堅持高標準，嚴要求，應該有較強的針對性、實效性和權(quán)威性。
（一）、針對性。針對性在職務犯罪個案預防規(guī)范化管理中主要體現(xiàn)在兩方面。一是個案預防是針對職務犯罪而開展，這類職務犯罪主要是指依法由檢察機關(guān)直接受理的國家工作人員貪污、賄賂犯罪及國家機關(guān)工作人員瀆職、侵權(quán)犯罪等；二是個案預防是針對發(fā)案單位在制度、管理等方面存在的問題而開展。
（二）、實效性。實效性是指個案預防規(guī)范化管理要講求實效。一方面要實現(xiàn)檢察系統(tǒng)內(nèi)部對個案預防工作的有效管理；另一方面要努力實現(xiàn)個案預防工作在預防職務犯罪中的社會效果。
（三）、權(quán)威性。權(quán)威性就是要在個案預防規(guī)范化管理中樹立檢察機關(guān)個案預防工作的權(quán)威。這就要求我們：一方面?zhèn)�案預防工作要緊扣檢察機關(guān)依法履行職能辦理的案件來進行，這是與其他預防職務犯罪工作的顯著區(qū)別；另一方面?zhèn)�案預防工作要符合現(xiàn)行法律、法規(guī)以及黨和國家的方針、政策，工作有理有據(jù)，有條不紊，并能落到實處。
二、檢察機關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)在個案預防中的職責分工
檢察機關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)在個案預防工作中的職責分工，總的依據(jù)應該是最高人民檢察院制定的《關(guān)于檢察機關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)預防職務犯罪工作職責分工的規(guī)定》中有關(guān)個案預防工作的要求，具體來說是要在檢察長統(tǒng)一領(lǐng)導下，由偵查部門負責組織實施，預防部門歸口管理，其他有關(guān)部門積極配合。
（一）、偵查部門負責組織實施。偵查部門在對案件偵查中，對案件中暴露出的各種問題，有直接的感性認識，更便于理性分析，由偵查部門來負責組織實施個案預防，有更強的針對性和實效性。因此，各級檢察機關(guān)應將個案預防納入偵查部門目標管理考評。在個案預防中，偵查部門要負責制定個案預防計劃、分析發(fā)案原因、起草檢察建議、落實回訪等各項具體工作。
（二）、預防部門歸口管理。職務犯罪預防部門擔負著統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)檢察機關(guān)整個預防職務犯罪工作的任務，在個案預防中，預防部門對檢察建議要負責歸口管理。預防部門要負責檢察建議書的統(tǒng)一編號，參與案后法制教育，了解檢察建議落實情況，建立個案預防檔案等工作。
（三）、其他部門積極配合。職務犯罪預防是檢察機關(guān)各部門的共同職責，在個案預防中，其他部門要積極獻言獻策，發(fā)揮各自職能，積極配合實施。如公訴、偵查監(jiān)督部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn)應當進行個案預防而未組織實施的，應向偵查部門提出，對有關(guān)案發(fā)原因也可積極開展調(diào)查研究，并提出有效對策。
三、職務犯罪個案預防的工作流程
個案預防的基本工作流程是，通過召開座談會等形式深入調(diào)查研究，分析職務犯罪案發(fā)原因，在此基礎(chǔ)上向發(fā)案單位提出有針對性的檢察建議，協(xié)助發(fā)案單位開展法制教育和落實檢察建議提出的整改措施，并在發(fā)案單位反饋整改情況后進行回訪，了解檢察建議落實情況，保證個案預防效果。具體來說是做到“六個一”，即一案一計劃，一案一分析，一案一座談，一案一建議，一案一整改，一案一回訪。
（一）、實行個案預防計劃審核制度。職務犯罪案件偵查終結(jié)后，對于應該開展個案預防計劃的，承辦人應及時填寫“個案預防計劃安排表”，就個案預防的具體工作做出計劃安排，明確個案預防承辦人，初擬出檢察建議提綱。計劃要層報偵查部門負責人、檢察長審核。
（二）、認真分析發(fā)案原因。每個列入預防的個案，承辦部門和承辦人應當認真分析發(fā)案原因，發(fā)案原因分析可以通過以下方法進行：（1）偵查人員在訊問犯罪嫌疑人過程中，讓犯罪嫌疑人就其發(fā)案原因進行自我剖析，寫出悔過書；（2）辦案部門召開案情分析會，通過對犯罪嫌疑人作案經(jīng)過、作案形式和手段的分析，研究發(fā)案的主客觀原因；（3）承辦人員到發(fā)案單位召開座談會，調(diào)查研究犯罪嫌疑人的發(fā)案原因以及發(fā)案單位在制度、管理等方面存在的問題和漏洞。
（三）、提出檢察建議。開展個案預防的核心內(nèi)容是向發(fā)案單位提出檢察建議，這項工作應達到以下要求：1、檢察建議要按照高檢院《檢察建議書》規(guī)范化的要求進行制作，建議書應包括下列五部分內(nèi)容：（1）發(fā)往單位；（2）問題的來源或提出建議的起因；（3）提出建議所依據(jù)的事實；（4）提出建議的依據(jù)和建議內(nèi)容；（5）要求事項。2、《檢察建議書》由偵查部門指定承辦人起草，經(jīng)分管檢察長審核簽發(fā)后，送預防部門統(tǒng)一編號，蓋院印后由承辦人送達；3、《檢察建議書》在主送發(fā)案單位的同時，應抄送其上級主管部門和提出檢察建議所在院的上一級檢察院預防部門備案；4、《檢察建議書》應建議發(fā)案單位在合理時間內(nèi)反饋檢察建議的落實情況。
（四）、開展法制教育。發(fā)出《檢察建議書》后，偵查部門應主動與發(fā)案單位加強溝通聯(lián)系，適時派員到發(fā)案單位開展預防職務犯罪專題宣傳教育活動。教育可采取上法制課、發(fā)宣傳材料、圖片展覽、組織庭審旁聽等多種形式。
（五）、幫助落實檢察建議。偵查部門應盡力協(xié)助發(fā)案單位為落實檢察建議而開展的各項整頓活動，促使檢察建議提出的整改措施的落實。
（六）、適時進行回訪。偵查部門在收到發(fā)案單位反饋落實檢察建議的情況報告后，應適時派員到發(fā)案單位進行回訪，考察發(fā)案單位落實檢察建議的真實情況，保證個案預防效果。發(fā)案單位在《檢察建議書》建議的時間沒有及時反饋落實情況報告的，偵查部門也應及時派員到發(fā)案單位進行回訪，同時了解發(fā)案單位沒有反饋情況的原因。對沒有落實檢察建議提出的整改措施的，應進一步提出整改意見，也可向發(fā)案單位的上級主管部門通報情況，商請其上級主管部門責令發(fā)案單位盡快落實檢察建議提出的各項整改措施，實現(xiàn)個案預防目標。
上述個案預防工作中的分析、座談、教育、整頓等工作事項既可分步進行，也可視實際情況合并進行，一般應在立項后三個月內(nèi)完成。上述工作主要由偵查部門完成，預防部門可適時派員協(xié)助。
四、個案預防的文書檔案管理
個案預防工作結(jié)束后，偵查部門應將相關(guān)資料整理建檔，交預防部門審核、保存，相關(guān)部門要為此提供協(xié)助。個案預防檔案分文書資料和圖片資料兩部分：（一）個案預防文書資料應包括以下內(nèi)容：《個案預防計劃安排表》、到發(fā)案單位召開座談會紀錄、《檢察建議書》及送達回證、到發(fā)案單位開展法制教育活動紀錄、發(fā)案單位《落實檢察建議情況的報告》、回訪考察紀錄等。（二）圖片資料應采集以下內(nèi)容：偵查人員訊問犯罪嫌疑人照片，采取強制措施的照片，贓款贓物照片、庭審、宣判或判決書照片，檢察人員到發(fā)案單位召開座談會、上法制課、搞宣傳活動照片等。圖片資料同時要保存底片。
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