[ 馬寧 ]——(2003-5-26) / 已閱24259次
適用《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》中的“宣告合同無(wú)效”制度的難點(diǎn)探析
馬寧*
（上海大學(xué)法學(xué)院 上海 201701）
內(nèi)容摘要：《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（以下簡(jiǎn)稱“公約”）中對(duì)宣告合同無(wú)效制度作了較為詳盡的規(guī)定, 但因其用語(yǔ)比較靈活，并且需要結(jié)合其他條款如根本違約寬限期程序等才能做出公平的解釋，以平衡買賣雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了鼓勵(lì)當(dāng)事人依誠(chéng)實(shí)信用原則解決糾紛的指導(dǎo)思想。
關(guān)鍵詞： 公約 根本違約 宣告合同無(wú)效
Analysis on the Declaration of the Contract Avoidance of CISG
Abstract：The United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods ( hereinafter called CISG ) stipulates the provision called "declaration of the contract avoidance". However, some terms in it are very flexible and elastic, and fair interpretation can only be made in connection with other provisions such as "fundamental breach of contract"and "grace period"so as to balance rights and obligations between parties. In essence,the purpose of this system is to encourage the parties to ssttle their disputes pursuant to the principle of "bona fide".
Key words: CISG Fundamental Breach of Contract Declare the Contract Avoided
一、 宣告合同無(wú)效制度概述
“宣告合同無(wú)效”（Declare the contract avoided）是公約的獨(dú)特用語(yǔ)，其效果大體
等同于我們所熟悉的解除合同。公約用列舉的形式表明了“宣告合同無(wú)效”的幾種情形及其后果，其基本內(nèi)容是：
（1）“宣告合同無(wú)效”必須以向另一方當(dāng)事人發(fā)出通知才生效。（第26條）
（2）“宣告合同無(wú)效”是買方或賣方可單方行使的權(quán)利。（第49、64條）
（3）“宣告合同無(wú)效”僅限于合同一方根本違約或違約方在寬限期內(nèi)仍未履行合同義務(wù)或聲明將不在寬限期內(nèi)履行合同義務(wù)。（第49、64條）
（4）“宣告合同無(wú)效”解除了各方的合同義務(wù)（第81條）。
二、 運(yùn)用宣告合同無(wú)效制度時(shí)的若干難點(diǎn)
（一）如何判斷違約行為是否構(gòu)成了“根本違約”。
公約第25條對(duì)“根本違約”下的定義是：“一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際剝奪了他根據(jù)合同有權(quán)期待得到的東西，即為根本違約，除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況下也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果。”因此，公約規(guī)定的根本違約應(yīng)包括兩個(gè)條件，即視違約造成的損害程度；視對(duì)損害是否可以與之。理解第25條的關(guān)鍵是澄清“遭受損害”、“實(shí)質(zhì)上剝奪…的東西”、“預(yù)知”這三個(gè)概念。下面分別予以闡述：
1、“遭受損害”中的“損害”（detriment）應(yīng)作廣義的解釋，它不同于damage,(傾向于物的損害)，也不同于loss（傾向于商業(yè)利和財(cái)產(chǎn)損失），它應(yīng)當(dāng)涵蓋商業(yè)利益損失、標(biāo)的物損壞、商業(yè)機(jī)會(huì)損失等各種情況
2、“實(shí)質(zhì)上剝奪…的東西”，這句話表明了違反合同會(huì)造成相當(dāng)嚴(yán)重的后果，會(huì)剝奪當(dāng)事人的重大合同利益。如何認(rèn)定“實(shí)質(zhì)上剝奪的利益”完全需要具體案件具體分析，因?yàn)閲?guó)際貨物種類繁多，交易條件也差別很大，同樣的違約行為在不同情況下會(huì)帶來(lái)不同程度的損害結(jié)果，這影響到是否構(gòu)成根本違約。例如，賣方交貨時(shí)單據(jù)不符、交貨地點(diǎn)或商品規(guī)格不符，逾期交貨這些行為，看起來(lái)較為普遍，但是單據(jù)的性質(zhì)或作用，不符點(diǎn)的多少，逾期`交貨的動(dòng)機(jī)是什么，這些因素在不同案件中會(huì)給守約方造成不同的損害。此外，還應(yīng)該看合同條款是如何規(guī)定的，應(yīng)考慮合同訂立時(shí)的具體情況，評(píng)估當(dāng)事人是否把相關(guān)合同條款看得很重要。例如，時(shí)間是否是合同中的關(guān)鍵因素，如果是，則遲延交貨可能會(huì)造成根本違約；如果不是，則不構(gòu)成根本違約。同樣，CIF條件下賣方辦理保險(xiǎn)的義務(wù)對(duì)于買方轉(zhuǎn)售貨物（特別是運(yùn)輸途中的貨物）很重要，如果由于賣方不履行此義務(wù)造成買方不能轉(zhuǎn)售貨物，則構(gòu)成根本違約。至于貨物與合同不符至何種程度才算實(shí)質(zhì)上剝奪了…的東西，是個(gè)相當(dāng)不能預(yù)測(cè)的東西。一個(gè)仲裁案例表明，仲裁庭認(rèn)為應(yīng)當(dāng)把“實(shí)質(zhì)性的剝奪”理解為“大部分的”或“基本上”剝奪，只有這樣才符合公約第25條的真實(shí)目的，即只有當(dāng)違約很嚴(yán)重，不允許解除合同不足以實(shí)現(xiàn)公平的結(jié)果時(shí)，受損害方才可以解除合同，只有這樣，才能使已經(jīng)訂立的合同盡可能的得到旅行，使國(guó)際貿(mào)易得到順利的發(fā)展。該案中，被申請(qǐng)人交付的羽絨服盡管存在著做工粗糙和顏色不符合合同規(guī)定的問(wèn)題，但并沒有嚴(yán)重到“實(shí)質(zhì)上的剝奪”申請(qǐng)人有權(quán)期望得到的那種羽絨服的程度，因而申請(qǐng)人沒有權(quán)利以此為理由解除合同。由此可見，“實(shí)質(zhì)上剝奪”是一個(gè)彈性相當(dāng)大的概念，很難確定一個(gè)明顯的尺度，在發(fā)生糾紛提起仲裁或訴訟時(shí)，無(wú)法預(yù)計(jì)。
在認(rèn)定損失和利益被剝奪時(shí)還必須考慮違約方合理進(jìn)行補(bǔ)救、減輕損失的情況，如果違約方在發(fā)生違約后，采取公約第48條第1款允許的對(duì)不符貨物進(jìn)行有成效的補(bǔ)救措施而沒有個(gè)買方造成不合理的不便，就不構(gòu)成根本違約，受害方無(wú)權(quán)解除合同。比如，在設(shè)備因零部件故障不能運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，賣方空運(yùn)部件使之運(yùn)轉(zhuǎn)便屬此類。
3、關(guān)于“預(yù)知”，公約雖然同時(shí)規(guī)定了“主觀標(biāo)準(zhǔn)”（看違約方是否可預(yù)知）和“客觀標(biāo)準(zhǔn)”（看合理第三人是否可預(yù)知），但起決定作用的應(yīng)當(dāng)是客觀標(biāo)準(zhǔn)。這里關(guān)鍵的是對(duì)“同等資格”、“通情達(dá)理”的人的理解。“同等資格”是否指在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域資歷經(jīng)驗(yàn)相當(dāng)?shù)娜耍俊巴ㄇ檫_(dá)理”是否指在商業(yè)信譽(yù)、從業(yè)道德方面表現(xiàn)俱佳的當(dāng)事方？在確定以上概念時(shí)，務(wù)必需要考察當(dāng)事方長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)、習(xí)慣做法才能做出判斷，并且每個(gè)案件所涉合同的具體意義也要予以考慮，這些因素都會(huì)帶來(lái)判斷上的難度，從而影響守約方宣告合同無(wú)效的權(quán)利。
（二）根本違約與寬限期程序的關(guān)系
從以上可以得出結(jié)論：鑒于“根本違約”檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的不確定性，買方或或賣方就很難知道如何對(duì)根本違約做出反應(yīng)—還有解除合同是否允許。不恰當(dāng)?shù)姆治鰰?huì)使買方或賣方在做出反應(yīng)時(shí)處于根本違約的位置。為了消除這種不穩(wěn)定的因素，公約第47條和第63條分別規(guī)定了寬限期程序，這兩個(gè)條款允許未違約方指定合理長(zhǎng)的一段額外時(shí)間讓另一方當(dāng)事人履行義務(wù)，如果違約方在寬限期內(nèi)仍不能履行他的基本義務(wù)（賣方不交貨、買方不接受貨物、不交付貨款）或者他明確宣告將不履行義務(wù)，未違約方可以解除合同，而不必再擔(dān)心違約方的違約行為是否達(dá)到了根本違約的程度。由此可見，第47條與第63條的規(guī)定起到了“確權(quán)”的作用，即確定違約方延遲履行時(shí)，守約方何時(shí)可以解除合同。這樣的寬限期程序時(shí)等待履行的守約方消除了違約方某種程度的逾期不履行是否足以構(gòu)成解約權(quán)的不確定性。至于何謂“合理長(zhǎng)的一段額外時(shí)間”（an additional period time of reasonable length），應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定。一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)考慮延遲交貨的程度、性質(zhì)、法律后果；繼續(xù)履約的可能性；交貨或付款所需的時(shí)間；迅速履行對(duì)于未違約方實(shí)際利益的影響。但即使這樣，除非在這個(gè)問(wèn)題有慣例，買方仍無(wú)法確信其確定的額外時(shí)間是否合理，除非這個(gè)期限足夠長(zhǎng)，尤其是遠(yuǎn)距離交易的情況。
當(dāng)然，寬限期程序并不是強(qiáng)制性的，如果客觀情況使得未違約方有充分把握解除合同，而且等待違約方的履行會(huì)給他帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失時(shí)，也可直接接觸合同而不經(jīng)過(guò)寬限期程序。同時(shí)，雙方當(dāng)事人也可以通過(guò)合同的規(guī)定改變或不適用寬限期程序。例如，雙方可在合同中規(guī)定，一旦賣方未按合同規(guī)定的日期交付貨物，買方可自動(dòng)解除合同。
可惜的是，寬限期程序適用的范圍有限，它并不能消除所有因根本違約帶來(lái)的不確定的情形。根據(jù)公約第47條、第49條第1款（b）項(xiàng)和第51條第1款，我們可以看出，只有在賣方不交貨或只交付一部分貨物的情況下，買方才可以通過(guò)通過(guò)寬限期程序?yàn)樾婧贤瑹o(wú)效打下基礎(chǔ)。而在賣方交付的貨物與合同不符的情況下，履行寬限期程序并不能導(dǎo)致買方可以宣告合同無(wú)效。同樣，第63條的規(guī)定也只是當(dāng)買方在該指定的額外時(shí)間內(nèi)不履行其“支付價(jià)款”或“收取貨物”的義務(wù)時(shí)，才為賣方宣告合同無(wú)效提供了基礎(chǔ)。買方違反其他方面的義務(wù)則不能使賣方通過(guò)寬限期程序來(lái)達(dá)到確定其可以宣告合同無(wú)效的目的。
此外，適用寬限期程序仍可能產(chǎn)生以下問(wèn)題：
（1）如果賣方在寬限期內(nèi)僅交付一部分貨物時(shí)如何處理？第47條第1款沒有解決這個(gè)問(wèn)題，因?yàn)樗鼉H考慮到賣方在寬限期內(nèi)不交貨的情況。學(xué)術(shù)界有種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)公約第7條規(guī)定的公約解釋規(guī)則，凡本公約為明確解決的屬于本公約范圍的問(wèn)題，應(yīng)根據(jù)公約的一般原則解決，并考慮貿(mào)易上遵守誠(chéng)信的需要。公約的一個(gè)基本原則是解除合同只有在另一方嚴(yán)重違約時(shí)才可行使，基于寬限期的解約不應(yīng)損害這一原則，“第49條第1款（b）項(xiàng)以及第64條第1款(b) 項(xiàng)應(yīng)解釋為只有在寬限期內(nèi)違約方仍不能履行合同義務(wù)的實(shí)質(zhì)部分時(shí)，未違約方才能解除整個(gè)合同。”筆者同意這個(gè)觀點(diǎn)，就是說(shuō)買方在寬限期內(nèi)交付了大部分貨物，僅剩下少部分貨物沒有交付，買方不能宣告整個(gè)合同無(wú)效，但對(duì)于沒有交付的貨物部分，可構(gòu)成根本違約，，應(yīng)支持買方關(guān)于對(duì)這部分貨物解除合同的要求（假定合同履行是可分的），否則將使無(wú)辜的買方繼續(xù)等待剩余部分的履行而遭受損累。例如：合同要求交付1000包小麥，賣方遲延交貨，賣方在寬限期內(nèi)交付了900包，對(duì)剩余的100包，買方有權(quán)解約。至于賣方在寬限期內(nèi)不能履行合同的實(shí)質(zhì)部分，或?qū)τ诓豢煞珠_履行的合同，不能履行其中任何部分，則可以解除整個(gè)合同。
（2）如果賣方在寬限期內(nèi)交付了全部貨物，但僅有一部分貨物符合合同，買方如何處理？筆者認(rèn)為，應(yīng)看不符合合同規(guī)定的那部分貨物對(duì)合同履行是實(shí)質(zhì)性的還是非實(shí)質(zhì)性的，是否可以分割。如果不符部分是非實(shí)質(zhì)性的（合同不可分割履行的情況）或在合同可分割履行的情況下，不符部分所占比例很小，買方可對(duì)不符部分宣告合同無(wú)效，但不能宣告整個(gè)合同無(wú)效。但是，假如不符部分是實(shí)質(zhì)性的或所占比例很高（大于50%）則買方可宣告整個(gè)合同無(wú)效。
（3）如果買方在寬限期內(nèi)僅接收了一部分貨物或交付了一部分貨款，對(duì)于未履行的部分，賣方可否利用寬限期程序解除這部分合同，公約沒有明確規(guī)定，沒有與第51條相對(duì)應(yīng)的針對(duì)買方部分違約賣方采取救濟(jì)的條款，應(yīng)考慮買方部分違約的情節(jié)，以及賣方履行的情況確定。筆者認(rèn)為可以類比（1）中的分析方法解決這個(gè)問(wèn)題。
（三）買方宣告合同無(wú)效時(shí)的諸多限制
為了保障國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)定性，公約對(duì)宣告合同無(wú)效制度增加了若干限制性條款，如第49條第2款規(guī)定買方應(yīng)在“合理時(shí)間內(nèi)”宣告合同無(wú)效，否則就喪失了這一權(quán)利；第39條關(guān)于未能及時(shí)履行品質(zhì)異議通知義務(wù)的后果；第43條關(guān)于未能履行及時(shí)提出第三人權(quán)利要求的異議通知的后果；第82條對(duì)買方行使拒收權(quán)的限制，都是對(duì)買方行使解約權(quán)的重要限制。即使買方滿足了上述條件，試圖“宣告合同無(wú)效”，賣方在買方宣告合同無(wú)效前還有權(quán)利“補(bǔ)救”履行合同時(shí)的缺陷。如果賣方交付不符合合同的貨物比較早，可以通過(guò)在合同規(guī)定的交付日前交付符合合同的貨物來(lái)進(jìn)行補(bǔ)救，不管不符合合同是否造成根本違約。如果賣方提供的補(bǔ)救是在合同上規(guī)定的交付日期以后，只要它沒有“造成不合理的遲延”，也沒有“使買方遭受不合理的不便”，則仍是允許的。因此，關(guān)于賣方補(bǔ)救的問(wèn)題，公約條款的要旨是讓當(dāng)事人在解決交貨最后期限和貨物質(zhì)量糾紛時(shí)進(jìn)行合作，而不是鼓勵(lì)買方輕易的就宣告合同無(wú)效。
（四）未違約方宣告合同無(wú)效后計(jì)算損害賠償時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題
第75條和第76條規(guī)定了當(dāng)事方宣告合同無(wú)效的情況下計(jì)算損害賠償?shù)幕痉椒ǚǎ菍?duì)第74條計(jì)算損害賠償數(shù)額一般原則的具體應(yīng)用。第75條規(guī)定了具體的賠償方法，其賠償建立在守約方所受實(shí)際損失的基礎(chǔ)上；第76條規(guī)定的是抽象的賠償方法，其賠償建立在預(yù)計(jì)的市場(chǎng)價(jià)格損失的基礎(chǔ)之上。
第75條的難點(diǎn)在于對(duì)“合理時(shí)間”、“合理方式”的理解。“合理時(shí)間”的長(zhǎng)短應(yīng)視替代交易是否可能發(fā)生、是否有利于減輕損失來(lái)確定，當(dāng)貨物價(jià)格下跌時(shí)，未違約的賣方應(yīng)盡可能早的轉(zhuǎn)售貨物，當(dāng)貨物價(jià)格上升時(shí)，未違約的買方應(yīng)盡可能早的購(gòu)進(jìn)貨物。對(duì)于何為“合理方式”，則應(yīng)聯(lián)系一些具體的因素來(lái)確定，如購(gòu)買或銷售這種貨物的常用方式，貨物所在地的市場(chǎng)供求狀況及地理位置、價(jià)格狀況等等。本條規(guī)定中雖不要求參照時(shí)價(jià)，但若遇合同雙方就受害方另行購(gòu)買（或轉(zhuǎn)賣）的方式是否合理發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，時(shí)價(jià)仍是一個(gè)參照標(biāo)準(zhǔn)。如果替代交易沒有滿足以上兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)認(rèn)為替代交易不成立，改按第76條規(guī)則計(jì)算賠償額。“如果轉(zhuǎn)售或補(bǔ)進(jìn)貨物不是以合理方式并且在合同宣告無(wú)效后的一段合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)行的，損害賠償按照仿佛替代交易沒有發(fā)生那樣計(jì)算，因此，可訴諸第76條規(guī)定，或者在可行時(shí)依據(jù)第74條計(jì)算。”
理解第76條的關(guān)鍵是確定“何時(shí)”及“何地”的時(shí)價(jià)。第1款中對(duì)“何時(shí)”的時(shí)價(jià)規(guī)定了兩種情況，一是宣告合同無(wú)效之時(shí)，即發(fā)出解除合同的通知之時(shí)（第26條）；二是接收貨物之時(shí)，分別適用于不同的情況。應(yīng)該注意，“接收貨物”的一方不限于買方，也包括賣方。當(dāng)買方收到貨物后不正當(dāng)?shù)木苁账浳锓催^(guò)來(lái)又歸賣方處理，即產(chǎn)生了賣方從買方那里“接收貨物”，若賣方欲向買方行使索賠權(quán)而又沒有轉(zhuǎn)賣貨物，則應(yīng)取得合同價(jià)格與他接收貨物時(shí)的時(shí)價(jià)之間的差額。
第2款規(guī)定了“何地”的時(shí)價(jià)，即時(shí)價(jià)指“原應(yīng)交付的貨物地點(diǎn)的現(xiàn)行價(jià)格”。“交貨地點(diǎn)“應(yīng)參照第31條來(lái)理解。如果交貨地點(diǎn)不在要求損害賠償?shù)囊环剿诘兀瑒t對(duì)其調(diào)查取證時(shí)價(jià)就有可能造成不便。此時(shí)，要求損害賠償方可選擇按第75條進(jìn)行替代交易的方法避免適用第76條。
當(dāng)然，有些貨物可能比較獨(dú)特或?yàn)橘I方專門訂做，因而找不到可以作為參照的市場(chǎng)價(jià)格；也可能由于某些貨物的價(jià)格比較穩(wěn)定，其市場(chǎng)價(jià)格與合同價(jià)格之間沒有形成差價(jià)。此時(shí)，第74條將替代第75、76條而適用以確定損害賠償?shù)臄?shù)額。
三、 小結(jié)
公約設(shè)立了宣告合同無(wú)效制度，這無(wú)疑完善了對(duì)守約方的救濟(jì)，但由于它也可能對(duì)違約
方過(guò)于苛刻，因而受到許多限制，以維護(hù)當(dāng)事人之間利益的平衡。實(shí)踐中，宣告合同無(wú)效方往往不注意履行公約中規(guī)定的程序或沒有完全滿足公約中規(guī)定的條件，以至于造成不正當(dāng)行使這一權(quán)利的情況。由此可見，通過(guò)聯(lián)系公約上下文并且結(jié)合公約的一般原則及精神，才能正確把握并運(yùn)用宣告合同無(wú)效制度。
參考文獻(xiàn)：
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