國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

關(guān)于印發(fā)《專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法(試行)》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：



　　為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的要求，進(jìn)一步規(guī)范專利行政執(zhí)法行為，推進(jìn)執(zhí)法辦案量質(zhì)雙升，提升依法行政水平，我局組織制定《專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題與建議請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。



　　特此通知。



　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

　　2016年8月25日

　　聯(lián)系人：專利管理司 關(guān)健



　　電 話：010-62086299



　　專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法（試行）



　　第一章 總 則



　　第一條 為規(guī)范專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，加強(qiáng)專利行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范專利行政執(zhí)法行為，提高專利行政執(zhí)法水平，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。



　　第二條 本辦法所稱專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱“案卷評(píng)查”），是指上級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)通過對(duì)下級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)的專利行政執(zhí)法案卷實(shí)施的檢查，對(duì)其行政執(zhí)法行為的合法性、合理性及文書的規(guī)范性等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改的行為。



　　第三條 案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正的原則，客觀公正評(píng)價(jià)專利行政執(zhí)法行為。



　　第二章 評(píng)查范圍及標(biāo)準(zhǔn)



　　第四條 專利行政執(zhí)法案卷是指在專利行政執(zhí)法過程中，依照法定程序直接形成的，能反映案件真實(shí)情況、體現(xiàn)執(zhí)法環(huán)節(jié)、具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，按照一定的邏輯結(jié)構(gòu)形成的檔案材料，包括查處假冒專利、處理專利侵權(quán)糾紛和調(diào)解其他糾紛三類。



　　正在進(jìn)行行政復(fù)議、行政訴訟程序且尚未結(jié)案的專利行政執(zhí)法案卷，一般不納入評(píng)查范圍。



　　專利行政執(zhí)法案件承辦人員應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)完畢后20日內(nèi)對(duì)案件材料進(jìn)行歸檔，一案一卷，分門別類，統(tǒng)一編號(hào)，妥善保管。



　　第五條 案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。



　　第六條 案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下內(nèi)容：



　　（一）執(zhí)法主體是否合法，即執(zhí)法主體是否具有專利行政執(zhí)法的法定權(quán)限；



　　（二）執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；



　　（三）執(zhí)法案卷認(rèn)定的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿；



　　（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；



　　（五）行政執(zhí)法的程序是否合法；



　　（六）是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)的情況；



　　（七）行政執(zhí)法行為是否明顯不當(dāng)；



　　（八）是否存在導(dǎo)致行政執(zhí)法行為無效的其他情形。



　　第七條 文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是指專利行政執(zhí)法案卷立卷歸檔的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括以下內(nèi)容：



　　（一）專利行政執(zhí)法過程中的執(zhí)法文書是否完整齊備、使用是否規(guī)范正確；



　　（二）案卷內(nèi)容和裝訂質(zhì)量是否合格，歸檔是否規(guī)范、正確。



　　第三章 評(píng)查程序



　　第八條 全國(guó)專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作原則上每年開展一次。



　　各省、自治區(qū)、直轄市專利行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)需求，自行決定開展頻次。



　　第九條 專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以采取全面評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查等方式進(jìn)行；也可以結(jié)合執(zhí)法檢查等工作進(jìn)行。



　　第十條 開展專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以成立若干評(píng)查組，評(píng)查組人員應(yīng)為三名以上的單數(shù)、由專利行政管理機(jī)關(guān)遴選的業(yè)務(wù)骨干組成。



　　專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以根據(jù)需要商請(qǐng)法制、監(jiān)察等部門派員參加。



　　第十一條 專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查可以采取隨機(jī)抽卷、指定選卷或推薦案卷等方式確定被評(píng)查的案卷。



　　案卷評(píng)查原則上以查閱案件卷宗為主，可以直接調(diào)閱執(zhí)法卷宗，也可以采取報(bào)送執(zhí)法案卷與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員，了解有關(guān)情況。被評(píng)查的單位和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。



　　第十二條 評(píng)查組應(yīng)從專利行政執(zhí)法案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、專利行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)兩方面進(jìn)行評(píng)查，形成書面初評(píng)意見，并由評(píng)查人簽名。初評(píng)意見包括被評(píng)查案卷等次和存在的主要問題。



　　初評(píng)意見應(yīng)當(dāng)向被評(píng)查單位反映，并聽取意見。



　　第十三條 案卷等次分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種。



　　第十四條 主持專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)查組初評(píng)意見進(jìn)行復(fù)核，形成專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果。



　　被評(píng)查單位與評(píng)查組對(duì)被評(píng)查案卷的等次和存在主要問題有較大爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)復(fù)核。重點(diǎn)復(fù)核時(shí)可以組織專家論證，并邀請(qǐng)被評(píng)查單位參加。



　　第十五條 進(jìn)行專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密法律法規(guī)的規(guī)定，不得泄漏國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。



　　第四章 評(píng)查結(jié)果



　　第十六條 主持專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向被評(píng)查單位書面反饋專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果，對(duì)優(yōu)秀專利行政執(zhí)法案卷的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)專利行政執(zhí)法案卷質(zhì)量進(jìn)步明顯的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予適當(dāng)形式鼓勵(lì)。



　　主持專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)對(duì)不合格的案卷應(yīng)督促整改。被評(píng)查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，并書面報(bào)告整改措施和整改結(jié)果。



　　第十七條 下級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)在案卷評(píng)查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)書面報(bào)送案卷評(píng)查工作情況。



　　第十八條 專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。



　　第十九條 專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為年度專利行政執(zhí)法績(jī)效考核的重要內(nèi)容。



　　第五章 附 則



　　第二十條 專利行政管理機(jī)關(guān)在開展專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查的同時(shí)，可以參照本辦法對(duì)電子商務(wù)、展會(huì)等領(lǐng)域的專利執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。



　　第二十一條 本辦法所稱的專利行政管理機(jī)關(guān)包括國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、各省（自治區(qū)、直轄市）和設(shè)區(qū)的市級(jí)管理專利工作的部門。



　　第二十二條 本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司負(fù)責(zé)解釋。



　　第二十三條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。



附表1：




調(diào)處專利侵權(quán)糾紛案件案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)



評(píng)查項(xiàng)目
分值
評(píng)查內(nèi)容和要求
評(píng)分細(xì)則

主體部分
10
1.執(zhí)法機(jī)關(guān)主體適格，實(shí)施行政調(diào)處行為符合法定職責(zé)權(quán)限。

2.承辦案件的人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格。

3.案件當(dāng)事人主體適格。
1.不具有行政調(diào)處權(quán)的部門作出行政處理決定或者作出與其職權(quán)不符執(zhí)法文書的，不合格。

2.行政機(jī)關(guān)或授權(quán)組織超越法定職權(quán)實(shí)施行政處理的，不合格。

3.未經(jīng)依法委托的組織或雖經(jīng)依法委托但超越了委托的范圍從事行政處理活動(dòng)的，不合格。

4.指派不具備執(zhí)法資格的人員承辦案件的，不合格。

5.案件當(dāng)事人認(rèn)定錯(cuò)誤對(duì)其作出行政處理的，不合格；案件當(dāng)事人認(rèn)定不當(dāng)?shù)�未影響處理結(jié)果的扣5分，對(duì)處理結(jié)果有影響的扣10分。

事實(shí)部分
15
1.案件事實(shí)部分認(rèn)定清楚。
1.對(duì)當(dāng)事人的基本情況、法律事件或行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)的內(nèi)容、情節(jié)、性質(zhì)等未核實(shí)并未在執(zhí)法文書上記載清楚的，扣5分。

2.執(zhí)法文書記載的內(nèi)容前后不一致的，扣5分。

3.被控侵權(quán)人的違法行為不在法定追訴時(shí)效內(nèi)，扣5分。

證據(jù)部分
20
1.證據(jù)合法、有效，足以證明行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及后果。

2.證據(jù)應(yīng)當(dāng)充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。

3. 案件當(dāng)事人提供的證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)證，提取證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合法定程序。
1.作出處理決定書所依據(jù)的證據(jù)未達(dá)到合法有效，證據(jù)之間不能相互印證、形成證據(jù)鏈的，扣4分。

2.提取證據(jù)的方式和程序不合法的，扣4分。

3.證據(jù)不充分，無法證明法律事件或行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)及后果的，扣1-4分。

4.與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料不符合形式要件，包括：現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄、抽樣取證物品清單、涉案物品清單、現(xiàn)場(chǎng)照片、調(diào)查（詢問）筆錄、執(zhí)法文書的送達(dá)回證以及當(dāng)事人身份證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等證據(jù)材料，應(yīng)有當(dāng)事人簽字確認(rèn)的記錄和執(zhí)法人員的簽名；當(dāng)事人拒絕簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)注明拒簽的理由，有見證人的應(yīng)由見證人簽字等的，扣1-4分。

5.調(diào)查筆錄等書證材料時(shí)間、地點(diǎn)記載不正確、前后不一致的，扣4分。

適用法律依據(jù)部分
10
1.適用的法律、法規(guī)和規(guī)章應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整和有效。

2.文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱應(yīng)使用全稱，引用依據(jù)條、款、項(xiàng)內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。
1.適用法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)錯(cuò)誤或無法律、法規(guī)依據(jù)的，不合格。

2.引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱填寫不規(guī)范、不完整的，扣2分。

3.引用法律、法規(guī)依據(jù)未具體明確到條、款、項(xiàng)的扣2分；條、款、項(xiàng)指稱錯(cuò)誤的扣5分；引用依據(jù)內(nèi)容不準(zhǔn)確的扣5分，不完整的，扣2分。

執(zhí)法程序部分
30
1. 案件辦理的步驟和流程完整、規(guī)范。
1. 案件辦理不符合立案、調(diào)查取證、審查、決定、送達(dá)、執(zhí)行等基本步驟和流程的，扣2分。

2. 作出或者撤銷立案、抽樣取證、證據(jù)先行登記保存、行政強(qiáng)制執(zhí)行等決定未填寫相應(yīng)的案件審批表，未按照規(guī)定辦理內(nèi)部審批手續(xù)的，扣1分。

3. 依法應(yīng)當(dāng)移送其他行政機(jī)關(guān)處理的案件，未及時(shí)辦理移送手續(xù)或沒有移送記錄的，扣1分。

4. 案件處理中未依法告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和期限的，扣2分。

5. 未按程序制作專利行政執(zhí)法審理筆錄的，扣2分。

6. 對(duì)已確定的處理意見，未經(jīng)合法程序改變專利行政執(zhí)法決定沒有充分的法律或事實(shí)理由的，扣1分。

7. 處理決定書作出后，未及時(shí)結(jié)案的，扣1分。

2. 案件辦理符合執(zhí)法規(guī)范要求。
1. 現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）、調(diào)查取證時(shí)沒有由2名以上持合法有效的行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進(jìn)行的，扣3分；執(zhí)法人員未向當(dāng)事人出示證件、表明身份，并未在執(zhí)法文書上記載和確認(rèn)的，扣2分。

2. 處理決定書等執(zhí)法文書的送達(dá)不符合法定的方式、時(shí)限和程序，沒有相應(yīng)的送達(dá)回證，或未按規(guī)定送達(dá)并未提取當(dāng)事人的簽收憑證的，扣1-2分。

3. 開展調(diào)查取證后，沒有制作案件調(diào)查筆錄的，扣2分。

4. 案件辦結(jié)后未制作結(jié)案審批表，并未有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署的意見的，扣1分。

3. 案件辦理符合法定時(shí)限要求。
1. 收到處理請(qǐng)求書后，未在法定期限內(nèi)立案的，扣2分。

2. 登記保存證據(jù)、查封扣押物品的處理不符合法定的期限要求；依法應(yīng)當(dāng)解除登記保存或查封的，未在法定的期限內(nèi)及時(shí)解除、返還物品的，扣1分。

3. 沒有在立案之日起5個(gè)工作日內(nèi)將請(qǐng)求書及其附件的副本送達(dá)被請(qǐng)求人的，扣2分。

4. 決定進(jìn)行口頭審理，沒有在口頭審理至少3個(gè)工作日前將時(shí)間、地點(diǎn)通知當(dāng)事人的，扣1分。

5. 沒有在法定期限內(nèi)結(jié)案的，扣4分。

案卷文書制作標(biāo)準(zhǔn)部分
15
1.法律文書制作完整、正確。
1. 處理決定書。處理決定書形式上不符合法律文書的制作要求，對(duì)當(dāng)事人的基本情況記載不完整、正確無誤，對(duì)違法行為的事實(shí)、證據(jù)陳述不清楚，對(duì)違法行為作出專利行政執(zhí)法的法律依據(jù)不準(zhǔn)確、清楚，未明確告知處理決定書的履行方式和期限，未正確告知當(dāng)事人救濟(jì)的途徑和期限，沒有專利行政執(zhí)法實(shí)施機(jī)關(guān)的署名、印章和作出日期的，酌情扣1-2分。

2. 口審筆錄。口審筆錄沒有舉行口審的起止時(shí)間、地點(diǎn)、方式，未記載參加口審人員的基本情況，沒有當(dāng)事人陳述申辯情況以及當(dāng)事人雙方質(zhì)證、辯論的情況，沒有當(dāng)事人最后陳述意見，沒有審理人員、記錄人、當(dāng)事人審核后的簽名或蓋章和日期的，酌情扣1-2分。

3. 集體討論記錄。對(duì)重大、復(fù)雜案件的集體討論未制作討論記錄，未載明主持人、參加人、記錄人和討論的事項(xiàng)、具體意見、最終結(jié)論，沒有參加人的簽名或蓋章的，酌情扣1-2分。

1.法律文書格式正確，形式規(guī)范。

2.案卷裝訂符合要求。


1. 卷內(nèi)書寫文書有用鉛筆、圓珠筆或紅墨水筆書寫的，扣1分。

2. 卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)有執(zhí)法人員簽名而未簽名的，發(fā)現(xiàn)一處扣2分。

3. 現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢問等筆錄內(nèi)容有改動(dòng)，未經(jīng)被檢查或詢問的當(dāng)事人簽字或捺指印確認(rèn)的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

4. 對(duì)外使用的一般執(zhí)法文書未加蓋行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章的，扣2分。

5. 對(duì)外使用的一般法律文書沒有標(biāo)明日期或標(biāo)錯(cuò)日期的，扣2分。

6. 對(duì)外執(zhí)法文書對(duì)侵權(quán)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及其他文書時(shí)間、地點(diǎn)記載錯(cuò)誤或前后不一致的，扣1分。

7.案卷裝訂不符合要求的扣2分。

上述各項(xiàng)共計(jì)8分，扣完為止。





附表2：



查處假冒專利案件案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)



評(píng)查項(xiàng)目
分值
評(píng)查內(nèi)容和要求
評(píng)分細(xì)則

主體部分
10
1.執(zhí)法機(jī)關(guān)主體適格，實(shí)施行政處罰行為符合法定職責(zé)權(quán)限。

2.承辦案件的人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格。

3.行政相對(duì)人應(yīng)當(dāng)主體適格，依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利和承擔(dān)法律責(zé)任。
1.不具有行政處罰權(quán)的部門作出行政處罰決定或者作出與其職權(quán)不符執(zhí)法文書的，不合格。

2.行政機(jī)關(guān)或授權(quán)組織超越法定職權(quán)實(shí)施行政處罰的，不合格。

3.未經(jīng)依法委托的組織或雖經(jīng)依法委托但超越了委托的范圍從事行政處罰活動(dòng)的，不合格。

4.指派不具備執(zhí)法資格的人員承辦案件的，不合格。

5.行政相對(duì)人認(rèn)定錯(cuò)誤對(duì)其作出行政處罰決定的，不合格；行政相對(duì)人認(rèn)定不當(dāng)?shù)�未影響處理結(jié)果的扣5分，對(duì)處理結(jié)果有影響的扣10分。

事實(shí)部分
15
1.被查處的違法行為事實(shí)認(rèn)定清楚。
1.對(duì)違法行為的事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤或者主要事實(shí)不清的，不合格。

2.基本事實(shí)清楚但執(zhí)法文書對(duì)違法事實(shí)的描述不夠清楚，尚未影響對(duì)案件作出正確處理的扣5分，影響案件正確處理的，扣10分。

3.執(zhí)法文書記載的內(nèi)容前后不一致的，扣5分。

證據(jù)部分
20
1.證據(jù)合法、有效，足以證明行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及后果。

2.證據(jù)應(yīng)當(dāng)充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。

3.提取證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合法定程序。
1.證據(jù)不足，不能證明當(dāng)事人有違法事實(shí)而作出錯(cuò)誤決定的，不合格。

2.證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤，導(dǎo)致對(duì)當(dāng)事人身份或者事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤的，不合格。

3.證據(jù)認(rèn)定有瑕疵，尚未影響對(duì)案件作出正確處理的扣5分；影響案件正確處理的扣10分。

4.證據(jù)搜集不充分或者證據(jù)之間不能相互印證、形不成證據(jù)鏈的，如證據(jù)無法證明法律事件或行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)及后果，對(duì)當(dāng)事人的身份證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等應(yīng)當(dāng)提取的證據(jù)沒有全部提取，扣1-5分。

5.調(diào)查筆錄等書證材料時(shí)間、地點(diǎn)記載不正確、前后不一致的，扣1-5分。

6.提取證據(jù)的方式和程序不合法、規(guī)范的，扣1-5分；偽造證據(jù)的，不合格。

適用法律依據(jù)部分
10
1.適用的法律、法規(guī)和規(guī)章應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整和有效。

2.文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱應(yīng)使用全稱，引用依據(jù)條、款、項(xiàng)內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。
1.適用法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)錯(cuò)誤或無法律、法規(guī)依據(jù)的，不合格。

2.引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱填寫不規(guī)范、不完整的，扣2分。

3.引用法律、法規(guī)依據(jù)未具體明確到條、款、項(xiàng)的扣2分；條、款、項(xiàng)指稱錯(cuò)誤的扣5分；引用依據(jù)內(nèi)容不準(zhǔn)確的扣5分，不完整的，扣2分。

行政執(zhí)法程序

部分
30
1.立案應(yīng)符合法定時(shí)限要求。
1.收到舉報(bào)或在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為后，沒有在法定期限內(nèi)立案的，扣2分。

2.調(diào)查取證應(yīng)符合法定程序，有相應(yīng)的筆錄和證據(jù)清單；有關(guān)證據(jù)材料應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)或者注明情況。
1.現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）、調(diào)查取證時(shí)沒有由2名以上持合法有效的行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進(jìn)行的，扣3分；執(zhí)法人員未向當(dāng)事人出示證件、表明身份，并未在執(zhí)法文書上記載和確認(rèn)的，扣2分。

2.與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料，包括現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、抽樣取證物品清單、調(diào)查（詢問）筆錄、當(dāng)事人身份證明文件、執(zhí)法文書的送達(dá)回證等，未經(jīng)相關(guān)當(dāng)事人或者現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、代收人簽字確認(rèn)的，或者應(yīng)當(dāng)由相關(guān)當(dāng)事人簽字確認(rèn)但當(dāng)事人拒絕簽字、行政執(zhí)法人員未注明情況或未由現(xiàn)場(chǎng)的其他人簽名見證的，扣1-4分。

3.抽樣取證涉案產(chǎn)品未出具抽樣物品清單以及制作調(diào)查筆錄的，缺一項(xiàng)扣2分；查封、扣押涉嫌假冒專利產(chǎn)品未出具通知書、清單以及制作調(diào)查筆錄的，缺一項(xiàng)扣2分 。

4.對(duì)先行登記保存證據(jù)沒有制作筆錄和清單的，扣2分；未在7日內(nèi)作出處理的，扣1分。

5.登記保存證據(jù)、查封扣押物品的處理不符合法定的期限要求；依法應(yīng)當(dāng)解除登記保存或查封的，未在法定的期限內(nèi)及時(shí)解除、返還物品的，扣1分。

3.行政處罰的審查、決定應(yīng)當(dāng)完整、規(guī)范，有相應(yīng)的文書記載；履行有關(guān)權(quán)利告知、聽取陳述和申辯、聽證等的程序要求。
1.在作出行政處罰決定前，未依法預(yù)先告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)和依法享有的陳述、申辯權(quán)或者要求聽證的權(quán)利，不合格。

2.行政處罰預(yù)先告知書中有告知內(nèi)容錯(cuò)誤或者告知權(quán)利、期限不明確的，扣2分；行政處罰預(yù)先告知書告知處罰種類、罰款數(shù)額不明確的，扣2分。

3.符合聽證條件當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)未在舉行聽證7日前送達(dá)行政處罰聽證通知書的，扣2分；無法定理由不依法組織聽證的，扣10分。

4.雖舉行聽證，未制作行政處罰聽證筆錄或聽證報(bào)告的，扣5分；行政處罰聽證筆錄內(nèi)容不完整或填寫有錯(cuò)誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

5.情節(jié)復(fù)雜或者對(duì)重大違法行為給予較重行政處罰的案件，未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定的，扣1-2分。

4.法律文書應(yīng)在法定期限內(nèi)送達(dá)；行政處罰的執(zhí)行應(yīng)有執(zhí)行依據(jù)，符合法定權(quán)限和程序。
1.沒有按照規(guī)定時(shí)間送達(dá)相關(guān)法律文書的，扣1分；缺少送達(dá)回執(zhí)或有效送達(dá)憑證的，扣1分。

2.采取責(zé)令改正措施無相應(yīng)執(zhí)法文書的扣5分。

3.責(zé)令整改通知書內(nèi)容不完整或填寫錯(cuò)誤的，扣2分。

4.對(duì)罰款的行政處罰未實(shí)行罰繳分離，未由當(dāng)事人持行政處罰決定書到指定銀行繳納罰款的，扣3分。

5.結(jié)案應(yīng)符合法定時(shí)限要求，制作結(jié)案報(bào)告。
1.沒有在法定期限內(nèi)結(jié)案的，扣4分。

2.案件辦結(jié)后未制作結(jié)案審批表，并未有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署的意見的，扣1分。

行政執(zhí)法程序部分共計(jì)30分，扣完為止。

案卷

文書

制作

標(biāo)準(zhǔn)

部分
15
1.法律文書制作完整、正確。
1.行政處罰決定書。行政處罰決定書形式上不符合法律文書的制作要求，對(duì)當(dāng)事人的基本情況記載不完整、正確無誤，對(duì)違法行為的事實(shí)、證據(jù)陳述不清楚，對(duì)違法行為作出行政處罰的法律依據(jù)及處罰的種類和幅度不準(zhǔn)確、清楚，未明確告知行政處罰的履行方式和期限，未正確告知當(dāng)事人救濟(jì)的途徑和期限，沒有行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)的署名、印章和作出日期的，酌情扣1-3分。

2.聽證筆錄。聽證筆錄沒有舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)、方式，未記載參加聽證人員的基本情況，沒有案件調(diào)查人員對(duì)違法行為的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)和處罰建議的闡述，沒有當(dāng)事人陳述申辯情況以及調(diào)查人員與當(dāng)事人雙方質(zhì)證、辯論的情況，沒有當(dāng)事人最后陳述意見，沒有聽證主持人、聽證員、記錄人以及聽證當(dāng)事人審核后的簽名或蓋章和日期的，酌情扣1-2分。

3.集體討論記錄。對(duì)重大、復(fù)雜案件的集體討論未制作討論記錄，未載明主持人、參加人、記錄人和討論的事項(xiàng)、具體意見、最終結(jié)論，沒有參加人的簽名或蓋章的，酌情扣1-2分。

1.法律文書格式正確，形式規(guī)范。

2.案卷裝訂符合要求。
1.卷內(nèi)書寫文書有用鉛筆、圓珠筆或紅墨水筆書寫的，扣1分。

2. 卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)有執(zhí)法人員簽名而未簽名的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

3. 現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢問等筆錄內(nèi)容有改動(dòng)，未經(jīng)被檢查或詢問的當(dāng)事人簽字或捺指印確認(rèn)的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

4. 對(duì)外使用的一般執(zhí)法文書未加蓋行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章的，扣2分。

5. 對(duì)外使用的一般法律文書沒有標(biāo)明日期或標(biāo)錯(cuò)日期的，扣2分。

6. 對(duì)外執(zhí)法文書對(duì)侵權(quán)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及其他文書時(shí)間、地點(diǎn)記載錯(cuò)誤或前后不一致的，扣1分。

7.案卷裝訂不符合要求的扣2分。

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