國務院南水北調工程建設委員會辦公室

關于印發《南水北調工程建設關鍵工序施工質量考核獎懲辦法（試行）》的通知


（國調辦監督[2012]255號）



各省（直轄市）南水北調辦（建管局），各項目法人：

為進一步加強南水北調工程建設質量管理，強化施工質量過程控制，現印發《南水北調工程建設關鍵工序施工質量考核獎懲辦法（試行）》，請遵照執行。



國務院南水北調工程建設委員會辦公室

2012年11月6日



附件：南水北調關鍵工序考核辦法（試行）


南水北調工程建設關鍵工序施工質量考核獎懲辦法（試行）


第一章 總 則
　　　第一條 為加強南水北調工程建設質量管理，進一步明確各參建單位質量管理職責，加強施工質量過程控制，鼓勵關鍵工序施工作業人員增強質量意識，實現工程質量總體建設目標，結合工程建設實際，國務院南水北調工程建設委員會辦公室（以下簡稱國務院南水北調辦）制訂本辦法。
　　　第二條 本辦法適用于南水北調東、中線一期主體工程建設。
　　　第三條 本辦法所稱建設管理單位系指由項目法人（含有關省級建設管理單位）直接派出或以代建管理模式對土建施工合同和監理合同進行管理的單位，以及該單位派到施工現場、具體從事工程建設管理的機構。
　　　第四條 關鍵工序考核實行分級負責、分級考核。施工單位負責對關鍵工序施工作業班組和初檢、復檢、終檢人員進行考核，監理單位負責對施工單位進行考核，建設管理單位負責對監理、施工單位進行考核，項目法人（含有關省級建設管理單位）負責對建設管理、監理、施工單位進行考核，國務院南水北調辦負責對項目法人（含有關省級建設管理單位）組織的關鍵工序考核過程進行監督檢查并考核。
　　　第五條 關鍵工序考核工程類型分為建筑物混凝土工程、渠道襯砌工程、土石方填筑工程等三類。所涉關鍵工序包括：
　　　（一）建筑物混凝土工程：鋼筋制作及安裝、模板（含止水）安裝、混凝土澆筑、施工縫鑿毛、混凝土養護、預應力張拉及灌漿。
　　　（二）渠道襯砌工程：透水管安裝、逆止閥安裝、復合土工膜焊接、混凝土澆筑、混凝土養護、切縫、嵌縫。
　　　（三）土石方填筑工程：填方渠道（堤）填筑、改性土換填、穿渠（堤）建筑物周邊回填。
　　　第六條 施工單位負責確定關鍵工序考核工程，監理單位負責審核確定，建設管理單位、項目法人（含有關省級建設管理單位）負責檢查。
　　　第七條 施工、監理單位依據本辦法對關鍵工序的考核與規程規范確定的工序驗收同步進行。在完成工序驗收后，監理單位填寫關鍵工序考核記錄表，并執行本辦法有關規定。
　　　第八條 建設管理單位、項目法人（含有關省級建設管理單位）、國務院南水北調辦獨立進行對關鍵工序的考核，施工、監理單位要提供關鍵工序考核的有關工作記錄和資料。
第二章 職 責
　　　第九條 國務院南水北調辦以抽查方式檢查關鍵工序施工質量，對項目法人（含有關省級建設管理單位）組織的關鍵工序考核進行隨機抽查，對施工、監理、建設管理、項目法人（含有關省級建設管理單位）等單位相關人員實施獎懲。抽查方式包括質量巡查、飛檢、專項稽察和舉報調查等。
　　　第十條 項目法人（含有關省級建設管理單位）以抽查方式負責檢查關鍵工序施工質量，統計匯總考核情況，對施工、監理單位相關人員按月實施獎懲，對建設管理單位相關人員按季度實施獎懲，籌集關鍵工序考核獎勵資金，收繳和管理關鍵工序考核罰款。
　　　第十一條 建設管理單位以抽查方式負責檢查關鍵工序施工質量，檢查施工、監理單位關鍵工序考核情況，對施工、監理單位相關人員按月實施獎懲，定期向項目法人（含有關省級建設管理單位）報告關鍵工序考核情況。
　　　第十二條 監理單位負責對關鍵工序施工質量進行考核，檢查施工單位關鍵工序考核情況，責成施工單位按照考核結果實施獎懲，定期向建設管理單位報告關鍵工序考核情況。
　　　第十三條 施工單位負責對關鍵工序施工質量進行考核，并按照監理單位關鍵工序考核結果對施工單位相關人員實施獎懲。
　　　第十四條 在進行關鍵工序考核前，施工單位要按照表1和附件1自查重要施工程序，監理單位、建設管理單位、項目法人（含有關省級建設管理單位）按照表1和附件1進行檢查。
表1： 重要施工程序檢查內容表
重要施工程序 檢查內容
施工技術準備 圖紙審查、設計交底、關鍵工序作業人員培訓等
原材料及中間產品 對施工單位進場原材料和中間產品的取樣、送樣和檢測進行驗收，并對其中的檢測全過程見證，按照規定要求進行平行檢測和跟蹤檢測
關鍵參數的確定 土料含水率、改性土拌制及填筑、高填方碾壓參數、壓實度、反濾料壓實、鋼筋焊接、土工膜焊接等關鍵參數的確定和檢驗
實驗室及混凝土配合比 施工單位實驗室設備和人員配備，以及資質和資格，審核批準混凝土配合比，拌和樓工作期間定期、不定期抽查檢查等

第三章 考核對象和考核標準
　　　第十五條 關鍵工序被考核單位包括施工、監理、建設管理、項目法人（含有關省級建設管理單位）等參建單位。各單位具體考核對象見表2。
表2： 關鍵工序考核對象表
被考核單位 考核對象
施工單位 關鍵工序施工作業班組，有關的初檢、復檢、終檢人員，質量管理負責人，項目經理
監理單位 關鍵工序現場監理工程師，質量管理負責人，總監理工程師
建設管理單位 參加關鍵工序考核人員，質量管理負責人，建設管理單位現場負責人、建設管理單位主要負責人
項目法人（含有關省級建設管理單位） 參加關鍵工序考核人員，質量管理負責人、主要負責人

　　　其中關鍵工序施工作業人員詳見表3。
表3：關鍵工序施工作業人員表
工程分類 關鍵工序施工作業人員
建筑物混凝土工程 鋼筋制安工、模板（含止水）安裝工、澆筑振搗工、施工縫鑿毛工、混凝土養護工、預應力張拉工及灌漿工
渠道襯砌工程 透水管安裝工、逆止閥安裝工、土工膜焊接工、混凝土澆筑及收面工、混凝土養護工、切縫工、嵌縫工
土石方填筑工程 鋪料工、碾壓工、層間結合面處理工、泥漿涂刷工

　　　第十六條 關鍵工序考核指標分為檢查指標和檢測指標。關鍵工序考核標準分為“好”、“中”、“差”三個等級，詳見表4。
表4： 關鍵工序考核標準表
考核項目 考核標準
好 中 差
建筑物混凝土工程 檢查指標符合質量標準且檢測指標逐項合格率≥90%。 檢查指標符合質量標準且檢測指標逐項合格率≥70%。 檢查指標有不符合質量標準項或存在檢測指標合格率＜70%。
渠道襯砌工程 檢查指標符合質量標準且檢測指標逐項合格率≥95%。 檢查指標符合質量標準且檢測指標逐項合格率≥75%。 檢查指標有不符合質量標準項或存在檢測指標合格率＜75%。
土石方填筑工程 檢查指標符合質量標準且檢測指標逐項合格率≥90%，其中壓實度全部符合設計要求。 檢查指標符合質量標準且檢測指標逐項合格率≥70%，其中壓實度全部符合設計要求。 檢查指標有不符合質量標準項或存在檢測指標合格率＜70%，或壓實度不符合設計要求。

第四章 考核及獎懲
　　　第十七條 施工單位按照第十六條和附件2對關鍵工序施工作業班組和初檢、復檢、終檢人員進行考核，參照附件3和表5對相關人員實施獎懲。
表5： 施工作業班組和初檢、復檢、終檢人員考核獎懲標準表
考核對象 獎懲標準
考核等級為“好” 考核等級為“中” 考核等級為“差”
關鍵工序施工作業班組 責成施工單位實施獎勵 不獎不罰 責成施工單位實施處罰
初檢、復檢、終檢人員 責成施工單位按相應施工作業班組考核獎勵額度的10%實施獎勵 不獎不罰 責成施工單位按相應工序考核處罰額度的8%實施處罰
　　　
　　　第十八條 監理單位負責每月對不少于80%的關鍵工序進行考核，每次參加考核人員應不少于2人。

　　　監理單位按照如下要求開展考核工作。
　　　（一）監理單位需派出專職人員，通過旁站、巡視等方式對關鍵工序施工過程進行控制。具體要求見表6。
表6： 關鍵工序施工過程控制檢查要求表
考核工程 關鍵工序 檢查要求 備注
建筑物混凝土工程 鋼筋制安施工 巡視
模板（含止水）安裝施工 巡視 其中：止水安裝旁站
澆筑振搗施工 旁站
施工縫鑿毛 成果驗收
混凝土養護 巡視
預應力張拉及灌漿 旁站
渠道襯砌工程 透水管安裝施工 旁站 該項目如實施四方聯合驗收，可不旁站
逆止閥安裝施工 旁站 該項目如實施四方聯合驗收，可不旁站
土工膜焊接施工 旁站 該項目如實施四方聯合驗收，可不旁站
混凝土澆筑及收面 旁站
混凝土養護 巡視
切縫 成果驗收
嵌縫 巡視
土石方填筑工程 填方渠道（堤）填筑 成果驗收 其中：高填方、缺口回填的鋪料施工、碾壓、層間面結合處理需要旁站。
改性土換填 成果驗收 其中：鋪料施工、碾壓、層間面結合處理需要旁站。
穿渠（堤）建筑物周邊回填 成果驗收 其中：穿渠建筑物周邊回填、主干渠建筑物進出口翼墻回填、橋梁墩柱周邊回填的鋪料施工、碾壓、層間面結合處理、泥漿涂刷施工需要旁站；泵站、船閘、建筑物周邊回填的泥漿涂刷施工需要旁站。

　　　（二）施工單位完成關鍵工序“三檢制”驗收并考核后，提請監理單位按照第十六條和附件2進行考核，按照附件3和表5確定獎懲標準。在規定的時限內整改后考核等級仍為“差”的，責成施工單位繼續實施處罰，直至考核達標。
　　　（三）監理單位須填寫關鍵工序考核記錄表和獎罰通知書（詳見附件4和附件5-1），交由施工單位按照本辦法實施獎懲。關鍵工序考核記錄表須經施工單位的現場質檢人員簽字。獎罰通知書一式四份，由監理單位分送施工作業班組、施工單位、建設管理單位。
　　　（四）監理單位每月檢查施工單位實施關鍵工序考核獎懲情況。施工單位未按監理單位考核結果實施獎懲的，監理單位將具體事項及未執行獎罰款額上報建設管理單位，建設管理單位按未執行獎罰總金額的120%從施工單位下月工程結算款中扣留，將其中的原獎勵金額交由施工單位用于上月關鍵工序考核相關人員的獎勵，監理單位對其進行監督。
　　　（五）施工單位對監理單位的考核結果有異議的，可向建設管理單位申訴，建設管理單位最終裁定監理單位的考核結果。
　　　（六）監理單位對關鍵工序的考核與施工單位的考核不重復實施獎勵，具體措施由施工單位確定。
　　　第十九條 建設管理單位負責每月對不少于30%的關鍵工序進行考核。
　　　（一）對施工單位的考核
　　　1.建設管理單位按照第十六條、附件2和表5對關鍵工序施工作業班組和初檢、復檢、終檢人員進行考核，依據考核結果填寫關鍵工序考核記錄表和獎罰通知書（詳見附件4和附件5-1），獎罰通知書一式四份，分送施工作業班組、施工單位、監理單位。
　　　2.建設管理單位按月對施工單位質量管理負責人、項目經理進行考核，依據考核結果填寫獎罰通知書（詳見附件5-2和附件5-3），實施獎懲。具體獎懲標準見表7。
表7： 施工單位質量管理負責人及項目經理考核獎懲標準表
考核對象 獎懲標準
質量管理負責人 當月90%（含）以上關鍵工序考核等級為“好”時,給予質量管理負責人、項目經理獎勵共計2400元； 當月考核等級為“好”的關鍵工序所占比例≥80%、＜90%時，不獎不罰； 當月考核等級為“好”的關鍵工序所占比例＜80%時，給予質量管理負責人和項目經理罰款共計2000元。
項目經理
注：施工單位質量管理負責人、項目經理的獎金、罰款分配由施工單位確定。

　　　3.對施工單位的考核獎勵資金由建設管理單位負責籌措，罰款由建設管理單位從施工單位下月工程結算款中扣留。
　　　（二）對監理單位的考核
　　　1.建設管理單位每月依據對施工作業班組的考核結果連帶考核監理單位，填寫獎罰通知書（詳見附件5-4和附件5-5），并對監理單位相關人員實施獎懲。具體獎懲標準見表8。
表8：監理單位相關人員考核獎懲標準表
考核對象 獎勵 不獎不罰 處罰
考核等級為“好”和“中”所占的比例 考核等級為“好”和“中”所占的比例 考核等級為“好”和“中”所占的比例
現場監理工程師 ≥98%，給予現場監理工程師獎勵600元 ＜98%，≥80% ＜80%，給予現場監理工程師罰款500元
質量管理負責人 ≥98%，給予質量管理負責人、總監理工程師獎勵共計1200元 ＜98%，≥80% ＜80%，給予質量管理負責人、總監理工程師罰款共計1000元
總監理工程師
　　注：監理單位質量管理負責人、總監理工程師的獎金、罰款分配由監理單位確定。

　　　2.監理單位未按照第十八條（一）款要求實施旁站監理、未完成重要施工程序檢查的，不給予獎勵。建設管理單位要按有關規定對監理單位和當事監理工程師實施責任追究。
　　　3.對監理單位的考核獎勵資金由建設管理單位負責籌措，罰款由建設管理單位從監理單位下月結算款中扣留。
　　　第二十條 項目法人（含有關省級建設管理單位）每月負責對不低于10%的關鍵工序進行考核。全年應對施工、監理標段全部實施考核。
　　　（一）項目法人（含有關省級建設管理單位）按照第十六條、附件2和表5按月組織對關鍵工序施工作業班組和初檢、復檢、終檢人員進行考核，填寫關鍵工序考核記錄表和獎罰通知書（詳見附件4和附件5-1），按照表7對施工單位質量管理負責人、項目經理進行考核，填寫獎罰通知書（詳見附件5-2和附件5-3），交由建設管理單位負責實施獎懲；施工單位連續三個月90%（含）以上的關鍵工序考核等級為“好”時，給予施工單位10萬元獎勵。
　　　（二）項目法人（含有關省級建設管理單位）每月按照表8對監理單位進行考核，填寫獎罰通知書（詳見附件5-4和附件5-5）并實施獎懲；監理單位連續三個月98%（含）以上的關鍵工序考核等級為“好”和“中”時，給予監理單位5萬元獎勵。
　　　（三）項目法人（含有關省級建設管理單位）按季度對建設管理單位相關人員進行考核，填寫獎罰通知書（詳見附件5-6）并實施獎懲。具體獎懲標準見表9。
表9： 建設管理單位相關人員考核獎懲標準表
類別 考核情況 處罰及獎勵方式
獎勵 考核等級為“好”和“中”所占的比例≥98% 獎勵參加考核人員和質量管理負責人600元/人·季
處罰 考核等級為“好”和“中”所占的比例>80%且≤90% 批評質量管理負責人
考核等級為“好”和“中”所占的比例>70%且≤80% 對參加考核人員和質量管理負責人罰款150元/人·季
考核等級為“好”和“中”所占的比例>60%且≤70% 對參加考核人員和質量管理負責人罰款300元/人·季
考核等級為“好”和“中”所占的比例≤60% 對參加考核人員和質量管理負責人罰款500元/人·季

　　　第二十一條 國務院南水北調辦以抽查方式對關鍵工序施工質量進行考核。按照第十六條、附件2和表5對施工作業班組和初檢、復檢、終檢人員進行考核，填寫關鍵工序考核記錄表和獎罰通知書（詳見附件4和附件5-1）；按照表7按月對施工單位質量管理負責人、項目經理進行考核，填寫獎罰通知書（詳見附件5-2和附件5-3）；按照表8按月對監理單位現場監理工程師、質量管理負責人和總監理工程師進行考核，填寫獎罰通知書（詳見附件5-4和附件5-5），按照表9按季度對建設管理單位參加考核人員、質量管理負責人進行考核，填寫獎罰通知書（詳見附件5-6），責成項目法人（含有關省級建設管理單位）實施獎懲。
　　　
　　　國務院南水北調辦每季度統計匯總考核結果，對項目法人（含有關省級建設管理單位）進行考核，填寫獎罰通知書（詳見附件5-7），實施獎懲。具體獎懲標準見表10。
表10：項目法人（含有關省級建設管理單位）獎懲標準表
獎懲措施 考核標準
表揚 完成季度考核工作量，抽查項目季度“好”和“中”所占的比例≥90%
不獎不罰 完成季度考核工作量，抽查項目季度“好”和“中”所占的比例≥70%且＜90%
批評項目法人（含有關省級建設管理單位）；建議項目法人（含有關省級建設管理單位）對相關責任人誡勉談話 完成季度考核工作量，抽查項目季度“好”和“中”所占的比例≥70%且＜80%
同上，建議給予相關質量管理負責人通報批評 未完成季度考核工作量，抽查項目季度“好”和“中”所占的比例＜70%

　　　第二十二條 國務院南水北調辦、項目法人（含有關省級建設管理單位）、建設管理單位抽查關鍵工序的考核指標，按照附件2帶有標識的指標執行，并對關鍵工序施工質量做出評價。
　　　第二十三條 國務院南水北調辦、項目法人（含有關省級建設管理單位）在檢查、抽查關鍵工序考核工作中，發現有關單位的考核結果與實際情況不符時，有權撤消考核結果，追回獎勵資金，并根據有關規定對相關人員進行責任追究。
第五章 獎勵資金來源及獎罰兌現
　　　第二十四條 施工單位實施關鍵工序考核的獎勵資金由施工單位自行籌集。監理單位對施工單位考核確定的獎罰由監理單位通知施工單位實施，獎勵資金由施工單位負責籌集。
　　　第二十五條 項目法人（含有關省級建設管理單位）、建設管理單位實施關鍵工序考核的獎勵資金從工程投資節余中支出。
　　　項目法人（含有關省級建設管理單位）可綜合平衡關鍵工序考核獎勵資金和罰款的支出和收繳情況，罰款可用于獎勵。
　　　第二十六條 國務院南水北調辦組織考核確定的獎罰由項目法人（含有關省級建設管理單位）負責實施。
　　　第二十七條 項目法人（含有關省級建設管理單位）、建設管理單位遵循以下原則制定關鍵工序考核獎懲工作方案：
　　　（一）發出獎勵通知單后，應于當月及時兌現獎金；關鍵工序質量考核等級確定為“差”的，應在5日內通知施工單位和關鍵工序作業班組，罰款由建設管理單位從當月工程結算款中扣留。
　　　（二）獎金要兌現到被獎勵的有關單位具體人員。
　　　（三）獎罰資金管理要符合財務管理有關規定，任何單位或個人不得挪用關鍵工序獎罰資金。
第六章 附 則
　　　第二十八條 本辦法由國務院南水北調辦負責解釋。
　　　第二十九條 本辦法自頒布之日起施行。
　　　
　　　
附件目錄
附件1：重要施工程序檢查記錄表
　　附件1-1：施工技術準備檢查考核記錄表
　　附件1-2：原材料及中間產品檢查考核記錄表
　　附件1-3：關鍵參數的確定檢查考核記錄表
　　　附件1-3-1：水泥改性土拌制關鍵參數確定檢查考核記錄表
　　　附件1-3-2：土方填筑關鍵參數確定檢查考核記錄表
　　　附件1-3-3：反濾料壓實關鍵參數確定檢查考核記錄表
　　　附件1-3-4：鋼筋連接關鍵參數確定檢查考核記錄表
　　　附件1-3-5：土工膜焊接關鍵參數確定檢查考核記錄表
　　附件1-4：工地試驗室及混凝土配合比檢查考核記錄表
　　　附件1-4-1：工地試驗室檢查考核記錄表
　　　附件1-4-2：混凝土配合比檢查考核記錄表
附件2：南水北調工程關鍵工序施工質量考核工序考核標準表
附件3：南水北調工程關鍵工序施工質量考核工序考核獎罰標準表
附件4：工序施工質量考核記錄表
　　附件4-1：建筑物混凝土工程工序施工質量考核記錄表
附件4-1-1：建筑物混凝土工程鋼筋安裝工序施工質量考核記錄表
附件4-1-2：建筑物混凝土工程模板（含止水）安裝工序施工質量考核記錄表
附件4-1-3：建筑物混凝土工程混凝土澆筑工序施工質量考核記錄表
附件4-1-4：建筑物混凝土工程施工縫鑿毛工序施工質量考核記錄表
附件4-1-5：建筑物混凝土工程混凝土養護工序施工質量考核記錄表
附件4-1-6：建筑物混凝土工程預應力張拉工序施工質量考核記錄表
附件4-1-7：建筑物混凝土工程預應力孔道灌漿工序施工質量考核記錄表
　　附件4-2：渠道襯砌工程工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-2-1：渠道襯砌工程透水管安裝工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-2-2：渠道襯砌工程逆止閥安裝工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-2-3：渠道襯砌工程土工膜連接工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-2-4：渠道襯砌工程混凝土澆筑工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-2-5：渠道襯砌工程混凝土養護工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-2-6：渠道襯砌工程切縫工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-2-7：渠道襯砌工程嵌縫工序施工質量考核記錄表
　　附件4-3：土石方填筑工程工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-3-1：填方渠道渠堤填筑工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-3-2：改性土換填工序施工質量考核記錄表
　　　附件4-3-3：建筑物周邊回填工序施工質量考核記錄表
附件5：南水北調工程關鍵工序施工質量考核獎罰通知書
附件5-1：南水北調工程關鍵工序工人施工質量考核工序考核結果及獎罰通知書
附件5-2：南水北調工程關鍵工序施工質量考核項目經理、質量管理負責人獎勵通知書
附件5-3：南水北調工程關鍵工序施工質量考核項目經理、質量管理負責人罰款通知書
附件5-4：南水北調工程關鍵工序施工質量考核現場監理工程師、質量管理負責人、總監理工程師獎勵通知書
附件5-5：南水北調工程關鍵工序施工質量考核現場監理工程師、質量管理負責人、總監理工程師罰款通知書
附件5-6：南水北調工程關鍵工序施工質量考核建設管理單位相關人員獎罰通知書
附件5-7：南水北調工程關鍵工序施工質量考核項目法人單位（含省級建設管理單位）相關人員獎罰通知書

　　　
附件1-1：
施工技術準備檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查內容 責任單位 檢查記錄
1 圖紙審核 圖紙審核及時 監理單位
2 形成審核意見，并加蓋監理部印簽 監理單位
3 圖紙中“錯、缺、碰、漏”等問題已處理 監理單位
4 不同專業圖紙之間相同部位尺寸無差錯 監理單位
5 組織落實圖紙審核意見 監理單位
6 設計交底 組織設計交底,形成交底會議紀要 監理單位
7 　　會議紀要內容完整，問題解答明確，滿足施工要求（應包括：建筑物功能、設計意圖、施工技術標準和設計要求、專項工程施工要點、注意事項、主要施工參數、質量標準、不同專業銜接施工注意事項、對于設計交底會議提出的疑問答疑等） 監理單位
8 關鍵工序作業人員培訓 　　關鍵工序作業人員技術培訓組織及時，培訓大綱計劃明確、內容詳實（應包括：技術要求、質量標準、施工措施、操作工藝要點、質量評定要求等），有考核記錄 施工單位
9 參加和組織培訓人員有記錄并簽字 施工單位
10 三級交底記錄完整 施工單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位 考核人員
（簽字）
注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。
附件1-2：
原材料及中間產品檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱 考核日期 年 月 日
被考核原材料及中間產品
序號 考核指標 檢查內容 責任單位 檢查記錄
1 原材料 出廠合格證、進場驗收記錄齊全 施工單位
2 存放滿足規范要求 施工單位
3 進場檢驗、報驗滿足頻次要求 施工單位
4 主要檢查項目及一般檢查項目按要求定期檢驗 施工單位
5 進行見證取樣檢測 監理單位
6 平行及跟蹤檢測頻次滿足要求 監理單位
7 中間產品
存放滿足規范要求 施工單位
8 按照規定頻次進行檢測 施工單位
9 主要檢查項目及一般檢查項目按要求定期檢驗 施工單位
10 進行見證取樣檢測 監理單位
11 平行及跟蹤檢測頻次滿足要求 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表
（簽字）
考核單位 考核人員
（簽字）
注：1.原材料包括：水泥、砂石骨料、摻合料、外加劑、復合土工膜、土工織物、鋼筋、鋼絞線或精軋螺紋鋼、錨具及錨墊板、保溫板、閉孔泡沫板、波紋管、密封膠、透水管、逆止閥或集水箱；中間產品包括：混凝土拌和物、混凝土試件（抗壓、抗凍、抗滲）、砂漿拌和物、混凝土預制構件、止水及金屬預埋件、水泥改性土。
2.檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。


附件1-3-1：
改性土拌制關鍵參數確定檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查標準 責任單位 檢查記錄
1 試驗方案 根據不同料源、開采方式及采用的生產設備分別編制土料破碎、水泥摻量和拌制方案 施工單位
2 土料 根據土料場復勘結果，選取有代表性的土料參數 施工單位
3 碎土 針對不同土料、不同含水率進行碎土工藝試驗 施工單位
4 確定碎土含水率及允許變化范圍 施工單位
5 采用篩分法檢測碎土成品料土塊粒徑級配為：最大粒徑不大于10cm，10cm～5cm粒徑含量不大于5%，5cm～5mm粒徑含量不大于50%（不計姜石含量） 施工單位
6 改性土水泥摻量 根據天然土料膨脹特性由設計單位或室內試驗確定 施工單位
7 拌制方法 采用性能穩定的中心站集中廠拌生產 施工單位
8 EDTA滴定試驗 選用現場有代表性的被改性土做室內EDTA滴定試驗，測繪水泥含量標準曲線 施工單位
9 試驗成果 確定改性土破碎、拌制工藝，合適的含水量范圍 施工單位
10 試驗選定拌和機械運行控制參數，確定水泥摻量、土料含水率與改性土含水率之間關系 施工單位
11 方案及成果 審批改性土土料破碎、水泥摻量、拌制試驗方案 監理單位
12 對拌制試驗過程進行全過程監督，審批試驗成果 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位
考核人員
（簽字）

注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。

附件1-3-2：
土方填筑關鍵參數確定檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查標準 責任單位 檢查記錄
1 碾壓方案 針對不同代表性土料，不同施工部位，按照規范或合同要求編制碾壓試驗方案，依據試驗方案進行碾壓試驗，并編制試驗成果報告 施工單位
2 壓實機具及部位 不同類壓實機具、不同施工部位分別進行碾壓試驗 施工單位
3 碾壓試驗場地面積及布置 碾壓試驗的場地面積應不小于20m×30m，以長邊為軸線方向，劃分為10m×15m的4個試驗小塊 施工單位
4 取樣 每個試驗小塊，每次的取樣數不應小于12個點，每點應取2個環刀，每個環刀應在層厚的下1/3處 施工單位
5 試驗抽樣合格率 應比大規模施工時按照規范規定的合格率提高3個百分點 施工單位
6 碾壓試驗成果 應測定壓實后土層厚度；黏性土應繪制不同鋪土厚度時干密度與壓實遍數的關系曲線；不同碾壓遍數時的干密度與含水率關系曲線 施工單位
7 礫質土(包括摻合土)，除按黏性土繪制相關曲線外，尚應繪制礫石(>5mm)含量與干密度關系曲線 施工單位
8 水泥改性土碾壓質量凸塊振動碾最少碾壓遍數不少于6遍；填筑體干密度γR應滿足γR≥β×γm；γm=max（γs，1.02γ6）β為設計根據工程需要確定的改性土壓實度；γs標準擊實試驗最大干密度；γ6最優含水率下20t凸塊振動碾振動碾壓6遍對應的干密度 施工單位
9 試驗選定鋪土厚度、土塊限制直徑、含水率的適宜范圍、壓實方法和壓實遍數 施工單位
10 方案及成果 審批碾壓試驗方案 監理單位
11 對碾壓試驗過程進行全過程監督，審批試驗成果 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位 考核人員（簽字）
注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。

附件1-3-3：
反濾料壓實關鍵參數確定檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查標準 責任單位 檢查記錄
1 碾壓方案 針對不同材料，不同施工部位，按照規范或合同要求編制碾壓試驗方案，依據試驗方案進行碾壓試驗，并編制試驗成果報告 施工單位
2 壓實機具及部位 不同類壓實機具、不同施工部位分別進行碾壓試驗 施工單位
3 試驗區面積 砂及砂礫石每個試驗組合不小于4m×8m 施工單位
4 取樣及檢測 砂和砂礫料每一組合取樣6～8個；應測定每一試驗組合壓實后的干密度、含水率及顆粒級配 施工單位
5 碾壓試驗成果 繪制不同鋪料厚度時的干密度與碾壓遍數關系曲線；繪制沉降量與碾壓遍數關系曲線 施工單位
6 確定鋪料厚度、加水量適宜范圍、壓實機具、行車速度、壓實方法和壓實遍數 施工單位
7 方案及成果 審批碾壓試驗方案 監理單位
8 對碾壓試驗過程進行全過程監督，審批試驗成果 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位 考核人員（簽字）
注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。






附件1-3-4：
鋼筋連接關鍵參數確定檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查標準 責任單位 檢查記錄
1 鋼筋焊接 操作人員應持有焊工資格證 施工單位
2 焊接設備滿足焊接施工要求 施工單位
3 選擇正確型號的焊條和電流 施工單位
4 不同型號的鋼筋均應按照實際焊接條件試焊冷拉、冷彎試件，試驗結果滿足規范要求 施工單位
5 對焊接工藝試驗確定的設備及參數進行報批 施工單位
6 鋼筋機械連接 有廠家提交的有效型式檢驗報告 施工單位
7 對每批進場鋼筋進行接頭工藝檢驗 施工單位
8 每種規格鋼筋的接頭試件不少于3根，3根接頭試件的抗拉強度均滿足要求 施工單位
9 對接頭試件的鋼筋母材進行抗拉強度試驗 施工單位
10 對接頭工藝檢驗進行見證，對試驗結果進行審批 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位 考核人員（簽字）
注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。

附件1-3-5：
土工膜焊接關鍵參數確定檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查標準 責任單位 檢查記錄
1 方案 結合現場施工條件、施工環境編制土工膜焊接工藝試驗方案并報批 施工單位
2 人員 土工膜焊接操作人員均經過培訓 施工單位
3 設備 焊接設備滿足焊接施工要求 施工單位
4 焊接參數 按照天氣等實際焊接條件確定焊機的溫度、速度、檔位等工作參數 施工單位
5 焊縫檢測參數 采用充氣試驗，氣壓0.15～0.2MPa，保持1～5min，壓力無明顯下降 施工單位
6 試驗成果 對焊接工藝試驗確定的設備、方法及參數進行報批 施工單位
7 對焊接試驗全過程進行跟蹤，對焊接工藝試驗成果進行審批 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位 考核人員（簽字）
注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。









附件1-4-1：
工地試驗室檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
工地試驗室名稱 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查內容 責任單位 檢查記錄
1 實驗室資質 母體實驗室應具有相應甲級檢測資質，工地試驗室應由母體實驗室授權 施工單位
2 檢測人員配備及資格 滿足工程需要和合同約定（每個檢測項目至少應有2人承擔） 施工單位
3 檢測人員具有相應專業檢測資格 施工單位
4 技術負責人、質量負責人、授權簽字人具有中級以上職稱 施工單位
5 檢測設備 儀器設備均經縣級以上計量部門檢定/校準 施工單位
6 儀器設備已建立檢定計劃、并按期進行檢定 施工單位
7 檢測項目 工地試驗室的檢測項目應滿足母體實驗室授權要求 施工單位
8 環境設施 水泥試驗室溫度滿足20℃±2℃，相對濕度不低于50%；標準養護室溫度滿足20℃±5℃，相對濕度在95%以上 施工單位
9 試驗檢測過程 各種試驗檢測工作均由兩名以上檢測人員承擔 施工單位
10 各種試驗檢測符合規程、規范要求 施工單位
11 試驗成果報告 檢測報告簽字完整或采用有效個人印章、有效的電子簽名，嚴禁他人代簽；檢測報告蓋章（CMA印章、單位章） 施工單位
12 工地試驗室檢查驗收 對上述事項進行檢查，并進行記錄 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位 考核人員
（簽字）
注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。
附件1-4-2：
混凝土配合比檢查考核記錄表
考核單位類型：□施工單位 □監理單位 □建設管理單位 □項目法人（含有關省級建設管理單位）
被考核標段名稱
配合比使用部位
配合比設計指標 考核日期 年 月 日
序號 考核指標 檢查要求 責任單位 檢查記錄
1 混凝土配合比 組織進行混凝土配合比論證 監理單位
2 混凝土配料單骨料含水率調整及超遜徑計算正確 施工單位
3 審簽混凝土配料單 監理單位
4 嚴格按審簽的配料單配料，現場水膠比控制滿足±（0.02～0.03）要求 施工單位
5 稱量允許偏差滿足：水泥、拌合料、水、冰、外加劑溶液±1%；骨料±2% 施工單位
6 混凝土拌和物坍落度 坍落度4～10cm時，允許偏差±2cm；坍落度>10cm時，允許偏差±3cm 施工單位
7 每4h檢測1次 施工單位
8 混凝土拌和物含氣量 含氣量允許的偏差滿足±1.0% 施工單位
9 每4h檢測1次 施工單位
10 過程控制 對上述事項進行定期或不定期檢查，并有詳實記錄 監理單位
考核結果
被考核單位 被考核單位代表（簽字）
考核單位 考核人員
（簽字）
注：檢查記錄中填寫“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事項對應《南水北調工程建設質量問題責任追究管理辦法》相應條款逐級進行責任追究。



附件2：
南水北調工程關鍵工序施工質量考核工序考核標準表
項目/工序（環節） 考核指標 考核指標的質量標準及檢驗要求 工序考核結果評判標準
質量標準 檢驗要求 好 中 差
一 建筑物混凝土工程 　 　 　 　
（一） 鋼筋安裝 檢查指標 鋼筋數量、規格、安裝位置* 符合設計要求 全數檢查，100%合格 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥90%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥70%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜70%。
脫焊點和漏焊點 無脫（漏）焊點 全數檢查，100%合格
接頭分布* 同一截面受力鋼筋，構件受拉區接頭截面面積占受力鋼筋總截面面積百分率不超過25%（綁扎接頭）或50%（焊接或套筒連接） 施工和監理單位全數檢查，100%合格；項目法人和建管單位抽查
直螺紋絲頭保護 絲頭無破損現象 全數檢查，100%合格
直螺紋絲頭加工* 鋼筋端部斷面平整，且與軸線垂直 施工和監理單位全數檢查，100%合格；項目法人和建管單位抽查
檢測指標 受力鋼筋間距偏差* ±0.1倍設計間距 每倉連續檢查不少于10點
鋼筋保護層偏差* ±1/4倍鋼筋凈保護層厚度 每倉連續檢查不少于10點
鋼筋長度方向偏差 ±1/2倍鋼筋凈保護層厚度 每倉連續檢查不少于10點
綁扎 缺扣、松扣數量≤20%，且不集中；搭接長度應滿足規范要求 每倉連續檢查不少于10點
電弧焊* 幫條對焊接頭中心的縱向偏移差不大于0.5d 每倉連續檢查不少于10點
焊縫 焊縫飽滿，長度允許偏差-0.5d 每倉連續檢查不少于10點
咬邊深度 0.05d且不大于1mm
表面氣孔夾渣 在2d長度上不多于2個；直徑不大于3mm
對焊* 接頭處鋼筋中心線的位移 允許偏差0.1d，且不大于2mm 每倉連續檢查不少于10點
直螺紋套筒連接* 絲頭加工 有效螺紋長度滿足規范要求 隨機抽查≥10%，且不少于10點
接頭 應有外露有效螺紋且單邊外露有效螺紋不超2扣
接頭擰緊力矩值滿足規范要求
（二） 模板（含止水）安裝 檢查指標 止水連接* 橡膠止水帶接頭連接牢固 全數檢查 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥90%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥70%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜70%。
金屬止水片搭接長度不小于20mm且需雙面焊接 全數檢查
連接方式符合設計要求 全數檢查
止水防護* 有效防護，無污染、無受損，未失效 全數檢查
模板穩定性、剛度和強度 支撐牢固、穩定 全數檢查
檢測指標 相鄰模板高差 外露表面 ≤2mm 每倉不少于24個點
隱蔽內面 ≤5mm
止水中心線偏移* ＜5mm 全數檢查，且每邊不少于3點
（三） 混凝土澆筑 檢查指標 砂漿鋪筑 厚度均勻且不大于3cm 全數檢查 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥90%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥70%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜70%。
入倉混凝土料 無不合格料入倉 全數檢查
平倉分層 厚度不大于50cm，鋪設均勻、分層清楚、無骨料集中 全數檢查
混凝土振搗 振搗有序，無架空和漏振 全數檢查
露筋* 無 全數檢查
蜂窩、空洞* 輕微、少量、不連續，單個面積不超過0.1m2，深度不超過骨料最大粒徑，累計面積＜5%。 全數檢查
麻面、氣泡* 少量，累計面積＜5% 全數檢查
深層及貫穿裂縫* 無 全數檢查
冷縫* 無 全數檢查
檢測指標 過流面混凝土表面平整度* ≤8mm/2m 每倉不少于24點
（四） 施工縫鑿毛 檢查指標 施工縫鑿毛* 無乳皮、無松動混凝土塊，微露粗砂,清理干凈 全數檢查 檢查指標全部符合質量標準。 檢查指標基本符合質量標準。 有檢查指標不符合質量標準。
（五） 混凝土養護 檢查指標 養護時間、措施* 養護時間不少于28d；采用養護劑養護時，養護劑涂刷及時、均勻覆蓋混凝土表面；采用水養護時，混凝土表面保持濕潤 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查 養護或保溫措施滿足要求，無表面龜裂。 養護或保溫措施基本滿足要求，有少量表面龜裂。 養護或保溫措施不滿足要求。
冬季施工保溫措施 * 在28d養護期內，保溫措施有效，覆蓋或遮蔽良好 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
（六） 預應力張拉 檢查指標 操作人員* 操作人員經過上崗專業技術培訓，并有培訓合格證明 全數檢查 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥90%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥70%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜70%。

張拉機具安裝* 安裝前，外露預應力筋（鋼絞線）必須除銹；承壓面潔凈 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
安裝后夾片間隙應相等，夾片后座應在同一平面 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
預緊級張拉應對稱循環張拉、不少于2個循環，直至各根預應力筋相鄰兩次預緊伸長值不超過3mm 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
錨具安裝后不能及時張拉時，應對外露鋼絞線和錨具進行保護 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
張拉* 張拉程序和張拉控制力符合設計、規范要求；每級張拉噸位與理論伸長值符合設計要求；張拉加載速率每分鐘不超過0.1σcon；超張拉和鎖定噸位符合設計、規范要求 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
張拉記錄* 及時、詳細、準確、如實地記錄，記錄表填寫規范、簽字完整 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
檢測指標 伸長值允許偏差* 實測伸長值應小于理論計算伸長值的±6% 施工和監理單位每構件不少于10束，項目法人和建管單位抽查
(七) 預應力孔道灌漿 檢查指標 孔道清洗* 管道內無積水和雜物 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥90%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥70%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜70%。
灌漿* 漿材、漿比、強度符合設計要求；灌漿壓力0.5～0.6Mpa、回漿比重不小于進漿比重；管道內灌漿壓力保持-0.08～-0.1Mpa 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
檢測指標 灌漿量 灌漿量大于理論值 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
二 渠道襯砌工程 　 　 　 　 　
（一） 透水管安裝 檢查指標 透水管鋪設* 管線順直、無明顯起伏；鋪設于砂礫層中央；接頭對接整齊、牢固、不錯縫；外包土工布平整均勻、松緊適度 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥95%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥75%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜75%。
檢測指標 透水管周圍砂墊層厚度偏差* [-20mm，20mm] 每單元不少于10點
（二） 逆止閥安裝 檢查指標 間距、位置* 符合設計要求 全數檢查 檢查指標全部符合質量標準。 檢查指標基本符合質量標準。 有檢查指標不符合質量標準。
與透水管連接* 連接牢固，無松動歪斜 全數檢查
拍門方向* 拍門安裝方向符合設計要求 全數檢查
與襯砌面板相對位置* 符合設計要求，無明顯凹陷或突出 全數檢查
（三） 土工膜連接 檢查指標 鋪設、搭接方向 * 渠坡垂直水流方向鋪設，渠底順水流方向鋪設；渠坡、渠底橫縫均上游幅壓下游幅搭接 全數檢查 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥95%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥75%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜75%。
焊縫檢測 * 充氣試驗氣壓0.15MPa～0.2MPa，穩壓時間1 min～5min，壓力無明顯下降 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
黏結質量 * 黏結均勻，無漏接點；黏結膜的拉伸強度要求不低于母材的80%，且斷裂不得在接縫處 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
檢測指標 搭接寬度 * 搭接寬度≥100mm 全數檢查
（四） 混凝土澆筑 檢查指標 入倉混凝土 無不合格料入倉 全數檢查 檢查指標全部符合質量標準，檢測指標逐項合格率≥95%。 檢查指標基本符合質量標準，檢測指標的逐項合格率≥75%。 有檢查指標不符合質量標準，或檢測指標存在合格率＜75%。
混凝土振搗 留振時間合理，無漏振、過振，表面出漿 全數檢查
收面壓光質量 * 表面無氣泡、平整、光滑、無抹痕 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查
檢測指標 平整度* ≤8mm/2m 每單元不少于5個斷面，每個斷面不少于5點
（五） 混凝土養護 檢查指標 養護措施* 采用灑水養護，混凝土表面保持濕潤，養護時間不少于28d 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查 養護或保溫措施滿足要求，無裂縫 養護或保溫措施基本滿足要求，有少量表面龜裂和裂縫。
養護或保溫措施不滿足要求，有較多表面龜裂或裂縫。

冬季施工保溫措施* 在28d養護期內，保溫措施有效，覆蓋或遮蔽良好 施工和監理單位全數檢查，項目法人和建管單位抽查

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