最高人民檢察院

最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規(guī)定（試行）

高檢發(fā)釋字〔1999〕2號


1999年8月6日最高人民檢察院第九屆檢察委員會第41次會議通過



根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》和其他法律的有關(guān)規(guī)定，對人民檢察院直接受理立案偵查案件的立案標準規(guī)定如下：
一、貪污賄賂犯罪案件
（一）貪污案（第382條、第383條，第183條第2款，第271條第2款，第394條）
貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。
“利用職務上的便利”是指利用職務上主管、管理、經(jīng)手公共財物的權(quán)力及方便條件。
受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有國有財物的，以貪污罪追究其刑事責任。
“受委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)”是指因承包、租賃、聘用等而管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)。
國有保險公司的工作人員和國有保險公司委派到非國有保險公司從事公務的人員利用職務上的便利，故意編造未曾發(fā)生的保險事故進行虛假理賠，騙取保險金歸自己所有的，以貪污罪追究刑事責任。
國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他非國有單位從事公務的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有的，以貪污罪追究刑事責任。
國家工作人員在國內(nèi)公務活動或者對外交往中接受禮物，依照國家規(guī)定應當交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污罪追究刑事責任。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.個人貪污數(shù)額在5千元以上的；
2.個人貪污數(shù)額不滿5千元，但具有貪污救災、搶險、防汛、防疫、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟款物及募捐款物、贓款贓物、罰沒款物、暫扣款物，以及貪污手段惡劣、毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的。
（二）挪用公款案（第384條，第185條第2款，第272條第2款）
挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。
國有金融機構(gòu)工作人員和國有金融機構(gòu)委派到非國有金融機構(gòu)從事公務的人員，利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，以挪用公款罪追究刑事責任。
國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務的人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大，超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大，進行營利活動的，或者進行非法活動的，以挪用公款罪追究刑事責任。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.挪用公款歸個人使用，數(shù)額在5千元至1萬元以上，進行非法活動的；
2.挪用公款數(shù)額在1萬元至3萬元以上，歸個人進行營利活動的；
3.挪用公款歸個人使用，數(shù)額在1萬元至3萬元以上，超過3個月未還的。
各省級人民檢察院可以根據(jù)本地實際情況，在上述數(shù)額幅度內(nèi)，確定本地區(qū)執(zhí)行的具體數(shù)額標準，并報最高人民檢察院備案。
“挪用公款歸個人使用”，既包括挪用者本人使用，也包括給他人使用。
多次挪用公款不還的，挪用公款數(shù)額累計計算；多次挪用公款并以后次挪用的公款歸還前次挪用的公款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時未還的數(shù)額認定。
挪用公款給其他個人使用的案件，使用人與挪用人共謀，指使或者參與策劃取得挪用款的，對使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事責任。
（三）受賄案（第385條、第386條，第388條，第163條第3款，第184條第2款）
受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。
“利用職務上的便利”，是指利用本人職務范圍內(nèi)的權(quán)力，即自己職務上主管、負責或者承辦某項公共事務的職權(quán)及其所形成的便利條件。
索取他人財物的，不論是否“為他人謀取利益”，均可構(gòu)成受賄罪。非法收受他人財物的，必須同時具備“為他人謀取利益”的條件，才能構(gòu)成受賄罪。但是為他人謀取的利益是否正當，為他人謀取的利益是否實現(xiàn)，不影響受賄罪的認定。
國家工作人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，以受賄罪追究刑事責任。
國有公司、企業(yè)中從事公務的人員和國有公司、企業(yè)委派到非國有公司、企業(yè)從事公務的人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，以受賄罪追究刑事責任。
國有金融機構(gòu)工作人員和國有金融機構(gòu)委派到非國有金融機構(gòu)從事公務的人員在金融業(yè)務活動中索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，或者違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費歸個人所有的，以受賄罪追究刑事責任。
國家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或者收受請托人財物的，以受賄罪追究刑事責任。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.個人受賄數(shù)額在5千元以上的；
2.個人受賄數(shù)額不滿5千元，但具有下列情形之一的：
（1）因受賄行為而使國家或者社會利益遭受重大損失的；
（2）故意刁難、要挾有關(guān)單位、個人，造成惡劣影響的；
（3）強行索取財物的。
（四）單位受賄案（第387條）
單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。
索取他人財物或者非法收受他人財物，必須同時具備為他人謀取利益的條件，且是情節(jié)嚴重的行為，才能構(gòu)成單位受賄罪。
國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，在經(jīng)濟往來中，在帳外暗中收受各種名義的回扣、手續(xù)費的，以單位受賄罪追究刑事責任。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.單位受賄數(shù)額在10萬元以上的；
2.單位受賄數(shù)額不滿10萬元，但具有下列情形之一的：
（1）故意刁難、要挾有關(guān)單位、個人，造成惡劣影響的；
（2）強行索取財物的；
（3）致使國家或者社會利益遭受重大損失的。
（五）行賄案（第389條、第390條）
行賄罪是指為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物的行為。
在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以財物，數(shù)額較大的，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以各種名義的回扣、手續(xù)費的，以行賄罪追究刑事責任。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.行賄數(shù)額在1萬元以上的；
2.行賄數(shù)額不滿1萬元，但具有下列情形之一的：
（1）為謀取非法利益而行賄的；
（2）向3人以上行賄的；
（3）向黨政領(lǐng)導、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；
（4）致使國家或者社會利益遭受重大損失的。
因被勒索給予國家工作人員以財物，已獲得不正當利益的，以行賄罪追究刑事責任。
（六）對單位行賄案（第391條）
對單位行賄罪是指為謀取不正當利益，給予國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體以財物，或者在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予上述單位各種名義的回扣、手續(xù)費的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.個人行賄數(shù)額在10萬元以上、單位行賄數(shù)額在20萬元以上的；
2.個人行賄數(shù)額不滿10萬元、單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具有下列情形之一的：
（1）為謀取非法利益而行賄的；
（2）向3個以上單位行賄的；
（3）向黨政機關(guān)、司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)行賄的；
（4）致使國家或者社會利益遭受重大損失的。
（七）介紹賄賂案（第392條）
介紹賄賂罪是指向國家工作人員介紹賄賂，情節(jié)嚴重的行為。
“介紹賄賂”是指在行賄人與受賄人之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行為得以實現(xiàn)的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.介紹個人向國家工作人員行賄，數(shù)額在2萬元以上的；介紹單位向國家工作人員行賄，數(shù)額在20萬元以上的；
2.介紹賄賂數(shù)額不滿上述標準，但具有下列情形之一的：
（1）為使行賄人獲取非法利益而介紹賄賂的；
（2） 3次以上或者為3人以上介紹賄賂的；
（3）向黨政領(lǐng)導、司法工作人員、行政執(zhí)法人員介紹賄賂的；
（4）致使國家或者社會利益遭受重大損失的。
（八）單位行賄案（第393條）
單位行賄罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為謀取不正當利益而行賄，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以回扣、手續(xù)費，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.單位行賄數(shù)額在20萬元以上的；
2.單位為謀取不正當利益而行賄，數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具有下列情形之一的：
（1）為謀取非法利益而行賄的；
（2）向3人以上行賄的；
（3）向黨政領(lǐng)導、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；
（4）致使國家或者社會利益遭受重大損失的。
因行賄取得的違法所得歸個人所有的，依照本規(guī)定關(guān)于個人行賄的規(guī)定立案，追究其刑事責任。
（九）巨額財產(chǎn)來源不明案（第395條第1款）
巨額財產(chǎn)來源不明罪是指國家工作人員的財產(chǎn)或者支出明顯超出合法收入，差額巨大，而本人又不能說明其來源是合法的行為。
涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明，數(shù)額在30萬元以上的，應予立案。
（十）隱瞞境外存款案（第395條第2款）
隱瞞境外存款罪是指國家工作人員違反國家規(guī)定，故意隱瞞不報在境外的存款，數(shù)額較大的行為。
涉嫌隱瞞境外存款，折合人民幣數(shù)額在30萬元以上的，應予立案。
（十一）私分國有資產(chǎn)案（第396條第1款）
私分國有資產(chǎn)罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，違反國家規(guī)定，以單位名義將國有資產(chǎn)集體私分給個人，數(shù)額較大的行為。
涉嫌私分國有資產(chǎn)，累計數(shù)額在10萬元以上的，應予立案。
（十二）私分罰沒財物案（第396條第2款）
私分罰沒財物罪是指司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)違反國家規(guī)定，將應當上繳國家的罰沒財物，以單位名義集體私分給個人的行為。
涉嫌私分罰沒財物，累計數(shù)額在10萬元以上，應予立案。
二、瀆職犯罪案件
（一）濫用職權(quán)案（第397條）
濫用職權(quán)罪是指國家機關(guān)工作人員超越職權(quán)，違法決定、處理其無權(quán)決定、處理的事項，或者違反規(guī)定處理公務，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.造成死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者輕傷5人以上的；
2.造成直接經(jīng)濟損失20萬元以上的；
3.造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴重虧損、破產(chǎn)的；
4.嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；
5.其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形；
6.徇私舞弊，具有上述情形之一的。
（二）玩忽職守案（第397條）
玩忽職守罪是指國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；
2.造成直接經(jīng)濟損失30萬元以上的，或者直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟損失超過100萬元的；
3.徇私舞弊，造成直接經(jīng)濟損失20萬元以上的；
4.造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴重虧損、破產(chǎn)的；
5.嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；
6.海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成巨額外匯被騙或者逃匯的；
7.其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形；
8.徇私舞弊，具有上述情形之一的。
（三）故意泄露國家秘密案（第398條）
故意泄露國家秘密罪是指國家機關(guān)工作人員或者非國家機關(guān)工作人員違反保守國家秘密法，故意使國家秘密被不應知悉者知悉，或者故意使國家秘密超出了限定的接觸范圍，情節(jié)嚴重的行為。
國家機關(guān)工作人員涉嫌故意泄露國家秘密行為，具有下列情形之一的，應予立案：
1.泄露絕密級或機密級國家秘密的；
2.泄露秘密級國家秘密3項以上的；
3.向公眾散布、傳播國家秘密的；
4.泄露國家秘密已造成嚴重危害后果的；
5.利用職權(quán)指使或者強迫他人違反國家保守秘密法的規(guī)定泄露國家秘密的；
6.以牟取私利為目的泄露國家秘密的；
7.其他情節(jié)嚴重的情形。
非國家機關(guān)工作人員涉嫌故意泄露國家秘密犯罪行為的立案標準參照上述標準執(zhí)行。
（四）過失泄露國家秘密案（第398條）
過失泄露國家秘密罪是指國家機關(guān)工作人員或者非國家機關(guān)工作人員違反保守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失秘密文件，致使國家秘密被不應知悉者知悉或者超出了限定的接觸范圍，情節(jié)嚴重的行為。
國家機關(guān)工作人員涉嫌過失泄露國家秘密行為，具有下列情形之一的，應予立案：
1.泄露絕密級國家秘密的；
2.泄露機密級國家秘密3項以上的；
3.泄露秘密級國家秘密3項以上，造成嚴重危害后果的；
4.泄露國家秘密或者遺失秘密文件不如實提供有關(guān)情況的；
5.其他情節(jié)嚴重的情形。
非國家機關(guān)工作人員涉嫌過失泄露國家秘密犯罪行為的立案標準參照上述標準執(zhí)行。
（五）枉法追訴、裁判案（第399條）
枉法追訴、裁判罪是指司法工作人員徇私枉法、徇情枉法，對明知是無罪的人而使他受追訴、對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判活動中故意違背事實和法律作枉法裁判的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.對明知是無罪的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者其他隱瞞事實、違背法律的手段，以追究刑事責任為目的進行立案、偵查（含采取強制措施）、起訴、審判的；
2.對明知是有罪的人，即對明知有犯罪事實需要追究刑事責任的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者其他隱瞞事實、違背法律的手段，故意包庇使其不受立案、偵查（含采取強制措施）、起訴、審判的；
3.在立案后，故意違背事實和法律，應該采取強制措施而不采取強制措施，或者雖然采取強制措施，但無正當理由中斷偵查或者超過法定期限不采取任何措施，實際放任不管，以及違法撤銷、變更強制措施，致使犯罪嫌疑人、被告人實際脫離司法機關(guān)偵控的；
4.在刑事審判活動中故意違背事實和法律，作出枉法判決、裁定，即有罪判無罪、無罪判有罪，或者重罪輕判、輕罪重判的；
5.其他枉法追訴、不追訴、枉法裁判行為。
（六）民事、行政枉法裁判案（第399條）
民事、行政枉法裁判罪是指審判人員在民事、行政審判活動中，故意違背事實和法律作枉法裁判，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.枉法裁判，致使公民財產(chǎn)損失或者法人或者其他組織財產(chǎn)損失重大的；
2.枉法裁判，引起當事人及其親屬自殺、傷殘、精神失常的；
3.偽造有關(guān)材料、證據(jù)，制造假案枉法裁判的；
4.串通當事人制造偽證，毀滅證據(jù)或者篡改庭審筆錄而枉法裁判的；
5.其他情節(jié)嚴重的情形。
（七）私放在押人員案（第400條第1款）
私放在押人員罪是指司法工作人員私放在押（包括在羈押場所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.私自將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、強迫他人將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；
2.偽造、變造有關(guān)法律文書，以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；
3.為在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯通風報信、提供條件，幫助其脫逃的；
4.其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯的行為。
（八）失職致使在押人員脫逃案（第400條第2款）
失職致使在押人員脫逃罪是指司法工作人員由于嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.致使依法可能判處或者已經(jīng)判處10年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；
2. 3次以上致使犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，或者一次致使3名以上犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；
3.犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃以后，打擊報復控告人、檢舉人、被害人、證人和司法工作人員等，或者繼續(xù)犯罪，危害社會的；
4.其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的行為。
（九）徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行案（第401條）
徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪是指司法工作人員徇私舞弊，對不符合減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪犯予以減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.刑罰執(zhí)行機關(guān)的工作人員對不符合減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪犯，捏造事實，偽造材料，違法報請減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的；
2.人民法院和監(jiān)獄管理機關(guān)以及公安機關(guān)的工作人員為徇私情、私利，對不符合減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪犯的減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行申請，違法裁定、決定減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的；
3.不具有報請、裁定或決定減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行權(quán)的司法工作人員利用職務上的便利，徇私情、私利，偽造有關(guān)材料，導致不符合減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪犯被減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的；
4.其他違法減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的行為。
（十）徇私舞弊不移交刑事案件案（第402條）
徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政執(zhí)法人員，徇私情、私利，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，對依法應當移交司法機關(guān)追究刑事責任的刑事案件，不移交司法機關(guān)處理，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；
2. 3次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的；
3.司法機關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見后，無正當理由仍然不予移交的；
4.以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進行違法犯罪活動的；
5.行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導阻止移交的；
6.隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的；
7.直接負責的主管人員和其他直接責任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴重的；
8.其他情節(jié)嚴重的情形。
（十一）濫用管理公司、證券職權(quán)案（第403條）
濫用管理公司、證券職權(quán)罪是指工商行政管理、人民銀行、證券管理等國家有關(guān)主管部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為，以及上級部門、當?shù)卣�府強令登記機關(guān)及其工作人員實施上述行為的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.工商管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請，違法予以批準、登記，嚴重擾亂市場秩序的；
2.金融證券管理機構(gòu)工作人員對不符合法律規(guī)定條件的股票、債券發(fā)行、上市申請，違法予以批準，嚴重損害公眾利益，或者嚴重擾亂金融秩序的；
3.工商管理部門、金融證券管理機構(gòu)的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請違法予以批準或者登記，致使犯罪行為得逞的；
4.上級部門強令登記機關(guān)及其工作人員實施徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產(chǎn)、國家或者人民利益遭受重大損失的；
5.其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。
（十二）徇私舞弊不征、少征稅款案（第404條）
徇私舞弊不征、少征稅款罪是指稅務機關(guān)工作人員徇私舞弊，不征、少征應征稅款，致使國家稅收遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.為徇私情、私利，違反規(guī)定，對應當征收的稅款擅自決定停征、減征或者免征，或者偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，不征、少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；
2.徇私舞弊不征、少征應征稅款不滿10萬元，但具有索取或者收受賄賂或者其他惡劣情節(jié)的。
（十三）徇私舞弊發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅案（第405條第1款）
徇私舞弊發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅罪是指稅務機關(guān)工作人員違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在辦理發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅工作中徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.為徇私情、私利，違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，對不應發(fā)售的發(fā)票予以發(fā)售，對不應抵扣的稅款予以抵扣，對不應給予出口退稅的給予退稅，或者擅自決定發(fā)售不應發(fā)售的發(fā)票、抵扣不應抵扣的稅款、給予出口退稅，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；
2.徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿10萬元，但具有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節(jié)的。
（十四）違法提供出口退稅憑證案（第405條第2款）
違法提供出口退稅憑證罪是指海關(guān)、商檢、外匯管理等國家機關(guān)工作人員違反國家規(guī)定，在提供出口貨物報關(guān)單、出口收匯核銷單等出口退稅憑證的工作中徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.為徇私情、私利，違反國家規(guī)定，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，提供不真實的出口貨物報關(guān)單、出口收匯核銷單等出口退稅憑證，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；
2.徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿10萬元，但具有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節(jié)的。
（十五）國家機關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙案（第406條）
國家機關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國家機關(guān)工作人員在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.造成直接經(jīng)濟損失30萬元以上的；
2.其他致使國家利益遭受重大損失的情形。
（十六）違法發(fā)放林木采伐許可證案（第407條）
違法發(fā)放林木采伐許可證罪是指林業(yè)主管部門的工作人員違反森林法的規(guī)定，超過批準的年采伐限額發(fā)放林木采伐許可證或者違反規(guī)定濫發(fā)林木采伐許可證，情節(jié)嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.發(fā)放林木采伐許可證允許采伐數(shù)量累計超過批準的年采伐限額，導致林木被伐數(shù)量超過10立方米的；
2.濫發(fā)林木采伐許可證，導致林木被濫伐20立方米以上的；
3.濫發(fā)林木采伐許可證，導致珍貴樹木被濫伐的；
4.批準采伐國家禁止采伐的林木，情節(jié)惡劣的；
5.其他情節(jié)嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的情形。
（十七）環(huán)境監(jiān)管失職案（第408條）
環(huán)境監(jiān)管失職罪是指負有環(huán)境保護監(jiān)督管理職責的國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，不履行或不認真履行環(huán)境保護監(jiān)管職責導致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴重后果的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.造成直接經(jīng)濟損失30萬元以上的；
2.造成人員死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；
3.使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴重危害的；
4.其他致使公私財產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴重后果的情形。
（十八）傳染病防治失職案（第409條）
傳染病防治失職罪是指從事傳染病防治的政府衛(wèi)生行政部門的工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行傳染病防治監(jiān)管職責導致傳染病傳播或者流行，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.導致甲類傳染病傳播的；
2.導致乙類、丙類傳染病流行的；
3.因傳染病傳播或者流行，造成人員死亡或者殘疾的；
4.因傳染病傳播或者流行，嚴重影響正常的生產(chǎn)、生活秩序的；
5.其他情節(jié)嚴重的情形。
（十九）非法批準征用、占用土地案（第410條）
非法批準征用、占用土地罪是指國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，違反土地管理法規(guī)，濫用職權(quán)，非法批準征用、占用土地，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.一次性非法批準征用、占用基本農(nóng)田0. 67公頃（10畝）以上，或者其他耕地2公頃（30畝）以上，或者其他土地3. 33公頃（50畝）以上的；
2.十二個月內(nèi)非法批準征用、占用土地累計達到上述標準的；
3.非法批準征用、占用土地數(shù)量雖未達到上述標準，但接近上述標準且導致被非法批準征用、占用的土地或者植被遭到嚴重破壞，或者造成有關(guān)單位、個人直接經(jīng)濟損失20萬元以上的；
4.非法批準征用、占用土地，影響群眾生產(chǎn)、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的。
（二十）非法低價出讓國有土地使用權(quán)案（第410條）
非法低價出讓國有土地使用權(quán)罪是指國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，違反土地管理法規(guī)，濫用職權(quán)，非法低價出讓國有土地使用權(quán)，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.非法低價（包括無償）出讓國有土地使用權(quán)2公頃（30畝）以上，并且價格低于規(guī)定的最低價格的60%的；
2.非法低價出讓國有土地使用權(quán)的數(shù)量雖未達到上述標準，但造成國有土地資產(chǎn)流失價值20萬元以上或者植被遭到嚴重破壞的；
3.非法低價出讓國有土地使用權(quán)，影響群眾生產(chǎn)、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的。
（二十一）放縱走私案（第411條）
放縱走私罪是指海關(guān)工作人員徇私舞弊，放縱走私，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.放縱走私犯罪的；
2.因放縱走私致使國家應收稅額損失累計達10萬元以上的；
3. 3次以上放縱走私行為或者一次放縱3起以上走私行為的；
4.因收受賄賂而放縱走私的。
（二十二）商檢徇私舞弊案（第412條第1款）
商檢徇私舞弊罪是指國家商檢部門、商檢機構(gòu)的工作人員徇私舞弊，偽造檢驗結(jié)果的行為。
國家商檢部門、商檢機構(gòu)的工作人員涉嫌在商品檢驗過程中，為徇私情、私利，對報檢的商品采取偽造、變造的手段對商檢的單證、印章、標志、封識、質(zhì)量認證標志等作虛假的證明或者出具不真實的結(jié)論，包括將送檢的合格商品檢驗為不合格，或者將不合格檢驗為合格等行為的，應予立案。
（二十三）商檢失職案（第412條第2款）
商檢失職罪是國家商檢部門、商檢機構(gòu)的工作人員嚴重不負責任，對應當檢驗的物品不檢驗，或者延誤檢驗出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.因不檢驗或者延誤檢驗出證、錯誤出證，致使依法進出口商品不能進口或者出口，導致合同、訂單被取消，或者外商向我方索賠或影響我方向外商索賠，直接經(jīng)濟損失達30萬元以上的；
2.因不檢驗或者延誤檢驗出證、錯誤出證，致使不合格商品進口或者出口，嚴重損害國家和人民利益的；
3. 3次以上不檢驗或者延誤檢驗出證、錯誤出證，嚴重影響國家對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系或者國家聲譽的。
（二十四）動植物檢疫徇私舞弊案（第413條第1款）
動植物檢疫徇私舞弊罪是指國家檢驗檢疫部門及檢驗檢疫機構(gòu)中從事動植物檢疫工作的人員徇私舞弊，偽造檢疫結(jié)果的行為。
國家檢驗檢疫部門及檢驗檢疫機構(gòu)中從事動植物檢疫工作的人員涉嫌在動植物檢疫過程中，為徇私情、私利，采取偽造、變造的手段對檢疫的單證、印章、標志、封識等作虛假的證明或出具不真實的結(jié)論，包括將合格檢為不合格，或者將不合格檢為合格等行為的，應予立案。
（二十五）動植物檢疫失職案（第413條第2款）
動植物檢疫失職罪是指國家檢驗檢疫部門及檢驗檢疫機構(gòu)中從事動植物檢疫工作的人員嚴重不負責任，對應當檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.因不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，致使依法進出口的動植物不能進口或者出口，導致合同、訂單被取消，或者外商向我方索賠或影響我方向外商索賠，直接經(jīng)濟損失達30萬元以上的；
2.因不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，導致重大疫情發(fā)生、傳播或者流行的；
3.因不檢疫或者延誤檢疫出證、錯誤出證，導致疫情發(fā)生，造成人員死亡或者殘疾的；
4. 3次以上不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，嚴重影響國家對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系和國家聲譽的。
（二十六）放縱制售偽劣商品犯罪行為案（第414條）
放縱制售偽劣商品犯罪行為罪是指對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為負有追究責任的國家工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督等機關(guān)工作人員徇私舞弊，不履行法律規(guī)定的追究職責，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.放縱制售假藥，有毒、有害食品犯罪行為的；
2.放縱依法可能判處3年有期徒刑以上刑罰的生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為的；
3.對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責，致使生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為得以繼續(xù)的；
4.對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責，致使國家和人民利益遭受重大損失或者造成惡劣影響的；
5. 3次以上不履行追究職責，或者對3個以上有生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為的單位或者個人不履行追究職責的。
（二十七）辦理偷越國（邊）境人員出入境證件案（第415條）
辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪是指負責辦理護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關(guān)工作人員對明知是企圖偷越國（邊）境的人員，予以辦理出入境證件的行為。
負責辦理護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關(guān)工作人員涉嫌在辦理護照、簽證以及其他出入境證件的過程中，對明知是企圖偷越國（邊）境的人員而予以辦理出入境證件的，應予立案。
（二十八）放行偷越國（邊）境人員案（第415條）
放行偷越國（邊）境人員罪是指邊防、海關(guān)等國家機關(guān)工作人員對明知是偷越國（邊）境的人員予以放行的行為。
邊防、海關(guān)等國家機關(guān)工作人員涉嫌在履行職務過程中，對明知是偷越國（邊）境的人員而予以放行的，應予立案。
（二十九）不解救被拐賣、綁架婦女、兒童案（第416條第1款）
不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關(guān)工作人員接到被拐賣、綁架的婦女、兒童及其家屬的解救要求或者接到其他人的舉報，而對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成嚴重后果的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.因不進行解救，導致被拐賣、綁架的婦女、兒童及其親屬傷殘、死亡、精神失常的；
2.因不進行解救，導致被拐賣、綁架的婦女、兒童被轉(zhuǎn)移、隱匿、轉(zhuǎn)賣，不能及時解救的；
3. 3次以上或者對3名以上被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救的；
4.對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成惡劣社會影響的。
（三十）阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童案（第416條第2款）
阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關(guān)工作人員利用職務阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.利用職權(quán)，禁止、阻止或者妨礙有關(guān)部門、人員解救被拐賣、綁架的婦女、兒童的；
2.利用職務上的便利，向拐賣、綁架者或者收買者通風報信，妨礙解救工作正常進行的；
3.其他利用職務阻礙解救被拐賣、綁架的婦女、兒童的行為。
（三十一）幫助犯罪分子逃避處罰案（第417條）
幫助犯罪分子逃避處罰罪是指有查禁犯罪活動職責的司法及公安、國家安全、海關(guān)、稅務等國家機關(guān)的工作人員向犯罪分子通風報信、提供便利，幫助犯罪分子逃避處罰的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.為使犯罪分子逃避處罰，向犯罪分子及其親屬泄漏有關(guān)部門查禁犯罪活動的部署、人員、措施、時間、地點等情況的；
2.為使犯罪分子逃避處罰，向犯罪分子及其親屬提供交通工具、通訊設(shè)備、隱藏處所等便利條件的；
3.為使犯罪分子逃避處罰，向犯罪分子及其親屬泄漏案情，幫助、指示其隱匿、毀滅、偽造證據(jù)及串供、翻供的；
4.其他向犯罪分子通風報信、提供便利，幫助犯罪分子逃避處罰的行為。
（三十二）招收公務員、學生徇私舞弊案（第418條）
招收公務員、學生徇私舞弊罪是指國家機關(guān)工作人員在招收公務員、省級以上教育行政部門組織招收的學生工作中徇私舞弊，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.徇私情、私利，利用職務便利，偽造、變造人事、戶口檔案、考試成績等，弄虛作假招收公務員、學生的；
2.徇私情、私利，3次以上招收或者一次招收3名以上不合格的公務員、學生的；
3.因招收不合格的公務員、學生，導致被排擠的合格人員或者其親屬精神失常或者自殺的；
4.因徇私舞弊招收公務員、學生，導致該項招收工作重新進行的；
5.招收不合格的公務員、學生，造成惡劣社會影響的。
（三十三）失職造成珍貴文物損毀、流失案（第419條）
失職造成珍貴文物損毀、流失罪是指國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，造成珍貴文物損毀或者流失，后果嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.導致國家一、二、三級文物損毀或者流失的；
2.導致全國重點文物保護單位或者省級文物保護單位損毀的；
3.其他后果嚴重的情形。
三、國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利犯罪案件
（一）國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的非法拘禁案（第238條）
非法拘禁罪是指以拘禁或者其他強制方法非法剝奪他人人身自由的行為。
國家機關(guān)工作人員涉嫌利用職權(quán)非法拘禁，具有下列情形之一的，應予立案：
1.非法拘禁持續(xù)時間超過24小時的；
2. 3次以上非法拘禁他人，或者一次非法拘禁3人以上的；
3.非法拘禁他人，并實施捆綁、毆打、侮辱等行為的；
4.非法拘禁，致人傷殘、死亡、精神失常的；
5.為索取債務非法扣押、拘禁他人，具有上述情形之一的；
6.司法工作人員對明知是無辜的人而非法拘禁的。
（二）國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的非法搜查案（第245條）
非法搜查罪是指非法搜查他人身體、住宅的行為。
國家機關(guān)工作人員涉嫌利用職權(quán)非法搜查，具有下列情形之一的，應予立案：
1.非法搜查他人身體、住宅，手段惡劣的；
2.非法搜查引起被搜查人精神失常、自殺或者造成財物嚴重損壞的；
3.司法工作人員對明知是與涉嫌犯罪無關(guān)的人身、場所非法搜查的；
4. 3次以上或者對3人（戶）以上進行非法搜查的。
（三）刑訊逼供案（第247條）
刑訊逼供罪是指司法工作人員對犯罪嫌疑人、被告人使用肉刑或者變相肉刑逼取口供的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.手段殘忍、影響惡劣的；
2.致人自殺或者精神失常的；
3.造成冤、假、錯案的；
4. 3次以上或者對3人以上進行刑訊逼供的；
5.授意、指使、強迫他人刑訊逼供的。
（四）暴力取證案（第247條）
暴力取證罪是指司法工作人員以暴力逼取證人證言、被害人陳述的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.手段殘忍、影響惡劣的；
2.致人自殺或者精神失常的；
3.造成冤、假、錯案的；
4. 3次以上或者對3人以上進行暴力取證的；
5.授意、指使、強迫他人暴力取證的。
（五）虐待被監(jiān)管人案（第248條）
虐待被監(jiān)管人罪是指監(jiān)獄、拘留所、看守所、拘役所、勞教所等監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管人員對被監(jiān)管人進行毆打或者體罰虐待，情節(jié)嚴重的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.造成被監(jiān)管人輕傷的；
2.致使被監(jiān)管人自殺、精神失常或其他嚴重后果的；
3.對被監(jiān)管人3人以上或3次以上實施毆打、體罰虐待的；
4.手段殘忍、影響惡劣的；
5.指使被監(jiān)管人毆打、體罰虐待其他被監(jiān)管人，具有上述情形之一的。
（六）報復陷害案（第254條）
報復陷害罪是指國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、假公濟私，對控告人、申訴人、批評人、舉報人實行打擊報復、陷害的行為。
涉嫌下列情形之一的，應予立案：
1.致使被害人的人身權(quán)利、民主權(quán)利或者其他合法權(quán)利受到嚴重損害的；
2.致人精神失常或者自殺的；
3.手段惡劣、后果嚴重的。
（七）國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的破壞選舉案（第256條）
破壞選舉罪是指在選舉各級人民代表大會代表和國家機關(guān)領(lǐng)導人員時，以暴力、威脅、欺騙、賄賂、偽造選舉文件、虛報選舉票數(shù)或者編造選舉結(jié)果等手段破壞選舉或者妨害選民和代表自由行使選舉權(quán)和被選舉權(quán)，情節(jié)嚴重的行為。
國家機關(guān)工作人員涉嫌利用職權(quán)破壞選舉，具有下列情形之一的，應予立案：
1.以暴力、威脅、欺騙、賄賂等手段，妨害選民、各級人民代表大會代表自由行使選舉權(quán)和被選舉權(quán)，致使選舉無法正常進行或者選舉結(jié)果不真實的；
2.以暴力破壞選舉場所或者選舉設(shè)備，致使選舉無法正常進行的；
3.偽造選舉文件，虛報選舉票數(shù)，產(chǎn)生不真實的選舉結(jié)果或者強行宣布合法選舉無效、非法選舉有效的；
4.聚眾沖擊選舉場所或者故意擾亂選舉會場秩序，使選舉工作無法進行的。
四、附則
（一）本規(guī)定中每個罪案名稱后所注明的法律條款系《中華人民共和國刑法》的有關(guān)條款。
（二）本規(guī)定中有關(guān)犯罪數(shù)額“不滿”，是指接近該數(shù)額且已達到該數(shù)額的百分之八十以上。
（三）本規(guī)定中的“直接經(jīng)濟損失”，是指與行為有直接因果關(guān)系而造成的財產(chǎn)損毀、減少的實際價值。“間接經(jīng)濟損失”，是指由直接經(jīng)濟損失引起和牽連的其他損失，包括失去的在正常情況下可能獲得的利益和為恢復正常的管理活動或者挽回所造成的損失所支付的各種開支、費用等。
（四）本規(guī)定中有關(guān)挪用公款罪案中的“非法活動”，既包括犯罪活動，也包括其他違法活動。
（五）本規(guī)定中有關(guān)賄賂罪案中的“謀取不正當利益”，是指謀取違反法律、法規(guī)、國家政策和國務院各部門規(guī)章規(guī)定的利益，以及謀取違反法律、法規(guī)、國家政策和國務院各部門規(guī)章規(guī)定的幫助或者方便條件。
（六）本規(guī)定中有關(guān)私分國有資產(chǎn)罪案中的“國有資產(chǎn)”，是指國家依法取得和認定的，或者國家以各種形式對企業(yè)投資和投資收益、國家向行政事業(yè)單位撥款等形成的資產(chǎn)。
（七）本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定發(fā)布前有關(guān)人民檢察院直接受理立案偵查案件的立案標準，與本規(guī)定有重復或者不一致的，適用本規(guī)定。