法律是怎樣革命的《法律與資本主義的興起(現(xiàn)代化沖擊下的世界叢書)》書評(píng) —— 查看此書介紹
李宇先 2006-3-25 16:58:08
上個(gè)世紀(jì)的第一個(gè)年頭，我國著名的法學(xué)家沈家本等人通過翻譯、介紹、移植，將近代西方資本主義法律制度嫁接到傳統(tǒng)的中國社會(huì)，開始了中國法律近代化的歷程。經(jīng)過一個(gè)世紀(jì)無數(shù)仁人志士的艱苦努力，中國的法律在制度層面上已經(jīng)告別了悠久的中華法系傳統(tǒng)，走上了法律現(xiàn)代化的道路。然而只要我們仔細(xì)分析一下就不難看出，這條道路的艱辛，中西方法律文化之間的“婚姻”是多么的不和諧、美滿，其中一個(gè)重要的原因就是我們對(duì)西方法律傳統(tǒng)的形成缺乏足夠的了解。那么西方法律傳統(tǒng)是如何形成的，法律又是怎樣革命的呢？對(duì)此，西方著名的馬克思主義法學(xué)家伯爾曼（Harold·J·Berman）在他的《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》一書中以及另一位現(xiàn)代西方著名的馬克思主義法學(xué)家泰格（Michael·E·Tigar）在他的《法律與資本主義的興起》一書中分別作出了精辟而又深刻的研究。以西方法律傳統(tǒng)的形成為主題，對(duì)大量的古代文獻(xiàn)進(jìn)行實(shí)證研究，他們各自所追溯的西方法律淵源及其列舉的重大事件基本相符，但是兩人所反映的觀念和得到的結(jié)論卻大不相同，形成了兩大絕對(duì)對(duì)立的觀點(diǎn)，成為西方法制史研究上的一大奇觀。
伯爾曼《法律與革命》的主要論題，是被稱之為法律體系的這個(gè)東西，在早期西歐各民族中是不存在的，只是到了11世紀(jì)末12世紀(jì)初以及此后，各種法律體系才首次在羅馬天主教會(huì)和西歐各王國、城市和其他世俗政治體制中被創(chuàng)立出來。伯爾曼認(rèn)為，西方法律傳統(tǒng)產(chǎn)生于一次“革命”，這個(gè)傳統(tǒng)在后來幾個(gè)世紀(jì)的過程中被革命周期性地打斷或者改造。他認(rèn)為近現(xiàn)代西方法律傳統(tǒng)的形成開始于11世紀(jì)教皇格列高利七世(Gregory Ⅶ)對(duì)神圣羅馬皇帝亨利四世(HenryⅣ)發(fā)動(dòng)的授教職權(quán)之爭(zhēng)。1075年，格利高利七世發(fā)布了一個(gè)文件——《教皇敕令》，在該敕令中教皇提出了27條十分簡(jiǎn)潔的主張，主要內(nèi)容就是要求皇帝和帝國的主教服從羅馬教延。神圣羅馬皇帝亨利四世拒絕接受該敕令，由此產(chǎn)生了全面政教沖突。這一爭(zhēng)端導(dǎo)致對(duì)立雙方對(duì)法理學(xué)的狂熱研究并對(duì)西方古代法典的大量搜尋。1080年，《查士丁尼法典》的重新發(fā)現(xiàn)，1087年，歐洲第一所法學(xué)院在意大利波倫亞的創(chuàng)辦，推動(dòng)了整個(gè)西方法律教育和法學(xué)研究。這場(chǎng)政教沖突的最終結(jié)果是，教皇和皇帝都無法維持他們最先的要求，雙方在1122年達(dá)成了《沃爾姆斯協(xié)約》，從此，形成了宗教管轄權(quán)和世俗管轄權(quán)的分離、并存和相互作用的局面，這是西方法律傳統(tǒng)的一個(gè)主要淵源。同時(shí)，導(dǎo)致了第一個(gè)現(xiàn)代國家雛形即教延的形成。使得教皇的權(quán)威達(dá)到了空前的地位，凌駕于世俗君主之上，最終導(dǎo)致了第一個(gè)西方法律體系即羅馬天主教“新教會(huì)法”的形成。歷代世俗政治體都效法了這種法律制度并導(dǎo)致了王室的、城市的和其他的世俗法律體系的形成。伯爾曼在該書中詳細(xì)地描述了作為西方法律傳統(tǒng)背景的民俗法的歷史，對(duì)日爾曼民俗法與基督教教義進(jìn)行了比較，認(rèn)為西方法律傳統(tǒng)的歷史淵源是早期通行于西歐各部族的日爾曼民俗法。他介紹了西方法律傳統(tǒng)在教皇革命中和在歐洲大學(xué)中的起源和西方法律傳統(tǒng)的神學(xué)淵源，認(rèn)為基督教宗教理想是了解西方法律傳統(tǒng)的關(guān)鍵。伯爾曼在回顧了隨著教皇革命而來的新的法律科學(xué)和新的法律體系的誕生和發(fā)展之后，介紹了世俗法律體系的形成。他認(rèn)為，世俗法律是植根于教皇革命中對(duì)抗勢(shì)力之間的斗爭(zhēng)，由于新的教會(huì)法是單一的而世俗的政治體制則有帝國的、王室的、封建的、莊園的商業(yè)的和城市的，因而世俗的法律體系也就有封建法、王室法、莊園法、商法和城市法之別。
伯爾曼在他的研究中，將美國著名的科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫恩關(guān)于“科學(xué)革命”的理論用于解釋西方法律發(fā)展的歷史進(jìn)程以及基督教會(huì)和神學(xué)在西方法律傳統(tǒng)形成過程中的作用。他提出西方法律傳統(tǒng)在其歷史過程中是由六次偉大的革命促進(jìn)形成的。這六次革命是俄國革命（1917年）、法國革命（1793年）、美國革命（1774年）、英國革命（1640年）、新教改革運(yùn)動(dòng)（又稱德國革命，1517年）、教皇革命（1075年），指出西方歷史上的每一次革命最終都產(chǎn)生了一種新的法律體系，改變了西方的法律傳統(tǒng)，但是法律體系最終仍然保持在該傳統(tǒng)之中，在整個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的前后關(guān)系中產(chǎn)生了一種新的或者大大修改了的法律制度。教皇革命則是西方歷史上的第一次重大的法律革命，它是反對(duì)皇帝、國王和領(lǐng)主控制神職人員的革命，旨在使羅馬教會(huì)成為一個(gè)在教皇領(lǐng)導(dǎo)下的獨(dú)立的、共同的、政治和法律實(shí)體的革命，正是這場(chǎng)革命產(chǎn)生了西方法律傳統(tǒng)。伯爾曼對(duì)西方法律傳統(tǒng)的主要特征作了初步概括，提出了其10個(gè)基本特征，其中最主要的四個(gè)特征是：1.在法律區(qū)別于政治、宗教和其他類型的社會(huì)制度與其他科學(xué)的意義上，它仍然是相對(duì)獨(dú)立的。2.法律仍然交由專業(yè)的法律專家、立法者、法官、律師和法律學(xué)者培植。3.在法律制度被概念化的地方，法律培訓(xùn)中心仍然是興旺的。4.這樣的法律學(xué)問構(gòu)成一種超法律的因素，通過這種因素可以評(píng)估和解釋法律制度和規(guī)則。
泰格《法律和資本主義興起》一書的主旨是，論證法律變革乃是社會(huì)各階級(jí)之間沖突的產(chǎn)物，這些階級(jí)謀求把社會(huì)控制制度轉(zhuǎn)變到適合自己的目的上來，并將某種具體體制強(qiáng)加于社會(huì)關(guān)系之上并予以維護(hù)。該書同樣是以11世紀(jì)為起點(diǎn)，同樣明確指出羅馬法被系統(tǒng)地發(fā)掘、收集、研究、發(fā)揚(yáng)是羅馬教會(huì)學(xué)者的功勞。但是該書的研究重點(diǎn)卻是商人（亦即資產(chǎn)階級(jí)）對(duì)法律體系的影響乃至改造。泰格從新興資本家社會(huì)和衰落的封建社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的斗爭(zhēng)入手，探討了西方法律的歷史淵源，其著重點(diǎn)是各種法律制度如何反映統(tǒng)治階級(jí)的利益，以及它們?nèi)绾我孕碌纳鐣?huì)階級(jí)逐漸取代舊的階級(jí)的社會(huì)變革。他對(duì)威尼斯東方貿(mào)易的興起、十字軍東征、英國清教徒革命和光榮革命、法國啟蒙運(yùn)動(dòng)和法國大革命以及《拿破侖法典》的頒布等一系列重大歷史事件作了詳細(xì)的討論。泰格認(rèn)為商人階層與法律體系的互動(dòng)是一個(gè)反復(fù)而又漫長的過程，這個(gè)歷史過程從11世紀(jì)至19世紀(jì)長達(dá)800百年之久，資產(chǎn)階級(jí)在18世紀(jì)走向最后勝利的斗爭(zhēng)是始于11世紀(jì)的“城市起義”。
泰格在書中介紹了新法制的背景，提出資產(chǎn)階級(jí)在18世紀(jì)為其本身設(shè)計(jì)的法律體制，主要是根據(jù)和承襲了6個(gè)不同的法律體系，即羅馬法、封建法、公教法（教會(huì)法）、王室法、商人法、自然法。其所提出的現(xiàn)代西方法律體系的歷史淵源與伯爾曼的觀點(diǎn)是基本一致的。他介紹了十字軍東征對(duì)商法發(fā)展的推動(dòng)作用，認(rèn)為商人在海上、陸上運(yùn)輸貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)是資產(chǎn)階級(jí)法律興起的重要原因。由于這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，促使商人們?yōu)榱吮Ｗo(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益充分運(yùn)用在反抗封建生活限制的斗爭(zhēng)中形成的各種城市文化典章制度，這些城市典章制度，是西方城市文化的根源。律師們?cè)谖鞣椒审w系的形成過程中的身份既微妙又尷尬，他們由于專業(yè)訓(xùn)練而養(yǎng)成的保守與中立態(tài)度，以及由于實(shí)際復(fù)興而與君主或者商人發(fā)展出來的主仆關(guān)系，無疑會(huì)產(chǎn)生內(nèi)在競(jìng)賽，但是律師們最終還是以其所受法律訓(xùn)練為商人們尋求到了商人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法依據(jù)。對(duì)于伯爾曼推崇備至的教皇革命，雖然在泰格看來對(duì)羅馬法的研究得以系統(tǒng)化、合法化和組織化方面也做出了貢獻(xiàn)，但是卻認(rèn)為僅僅是格利高利七世改革運(yùn)動(dòng)的附帶收獲。他給我們描繪了現(xiàn)代法律體系的形成過程，那就是11世紀(jì)和12世紀(jì)時(shí)，商人希望自己所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有牢固的法律依據(jù)作為保障，便將他們當(dāng)時(shí)各種要求以及后來贏得的勝利，都以特許狀和條約形式體現(xiàn)出來，他們?yōu)樽约涸诜饨ǚ芍刃蛑袆?chuàng)造了一種地位。律師這個(gè)新的崛起的群體所做的工作則是尋找一些法律文本，用于證明手藝工匠和商人活動(dòng)的存在及其運(yùn)作是正當(dāng)?shù)摹！?br> 他認(rèn)為西方法律傳統(tǒng)的形成可以稱之為“革命”，但是這個(gè)“革命”卻指是從11世紀(jì)至18世紀(jì)這800年間西方城市資產(chǎn)階級(jí)的逐漸興起[用他的術(shù)語就是一連串的“造反（insurgency）”]所依賴同時(shí)促成了西方法理學(xué)的革命，形成了他的“造反法理學(xué)”理論。所謂“造反法理學(xué)”就是指對(duì)現(xiàn)行社會(huì)關(guān)系體制提出挑戰(zhàn)的一群人的法理學(xué)活動(dòng)。他們不再謀求改革體制。而是想要推翻它，用另一種社會(huì)關(guān)系體制取代之。資產(chǎn)階級(jí)每個(gè)時(shí)期都在力求鞏固它的權(quán)力，并通過法律變革，將其法律意識(shí)形態(tài)的種種成份置于國家的保護(hù)之下。泰格從對(duì)資產(chǎn)階級(jí)崛起的研究中得出一個(gè)重要的結(jié)論，就是法律意識(shí)形態(tài)仍然是社會(huì)斗爭(zhēng)的表現(xiàn)，而一個(gè)集團(tuán)法律意識(shí)形態(tài)中的特殊成分，則是該集團(tuán)所從事和卷入的種種實(shí)際斗爭(zhēng)造成的。
西方法律傳統(tǒng)是在西方近千年歷史的風(fēng)風(fēng)雨雨中緩慢地成長起來的，它的歷史淵源不是用某一種現(xiàn)象和理論可以完全解釋清楚的，我們不能從任何一個(gè)單一的角度來理解這一漫長、曲折而又復(fù)雜的歷史過程，宗教與經(jīng)濟(jì)、教皇與商人，對(duì)西方社會(huì)有著日爾曼民俗法的歷史背景，有久遠(yuǎn)的羅馬法根基，有更加久遠(yuǎn)的古希臘的法權(quán)觀念，還有盛行于中世紀(jì)的形形色色的封建法制傳統(tǒng)和基督教理念，這些都是西方法律傳統(tǒng)的淵源。在政教沖突和商人在建立封建秩序中尋求法律地位的過程中，這些法律淵源被發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘，最終致使現(xiàn)代西方法律傳統(tǒng)得以形成。至于為什么同樣的法律傳統(tǒng)沒有要中國形成，法律的革命為什么沒有在中國發(fā)生，我相信睿智的讀者在讀完這兩本關(guān)于法律的革命的著作后，作出深刻的思考后一定會(huì)得出自己的答案。
——原載《湖南審判研究》2002年第1期
========================================= 本欄書評(píng)僅代表撰寫者個(gè)人觀點(diǎn)========================================